在日益趋严的监管环境下，提升合规管理是金融机构的重要课题。 2025年12月30日，瑞丰银行召开董事会会议，通过了两项有关合规方面的议案：除了聘任陈钢梁为该行首席合 规官外，该行还计划制定《合规管理办法》。从陈钢梁负责的业务看，他为瑞丰银行的财务负责人，亦是风险 管理和关联交易委员会成员。 刚刚过去的2025年底，瑞丰银行公告，聘任现任行长陈钢梁为该行首席合规官。 券商中国记者观察到，2025年是国内银行设置首席合规官岗位密集落地的一年，仅近一个月内，就有江阴银 行、平安银行、兴业银行、南京银行、民生银行5家银行的董事会通过相关聘任首席合规官的议案。 这一系列动作的背后，源于监管政策的明确指导。2025年3月，金融监管总局发布的《金融机构合规管理办 法》（以下简称《办法》）正式施行，其中明确要求金融机构应当在机构总部设立首席合规官，且首席合规官 是高级管理人员。 多由现任高管兼任 近期，多家银行首席合规官陆续披露。 其中，2025年12月以来，就有江阴银行、平安银行、兴业银行、南京银行、民生银行宣布，董事会已通过相关 聘任首席合规官的议案。在此之前，常熟银行、紫金银行、宁波银行和江苏银行也在2025年下半年宣 ...

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 每经记者｜陈晨 每经编辑｜彭水萍 近日，正式更名不满四个月的金融街证券因员工合规风险，成为市场关注的焦点。根据内蒙古及广东两地证监局披露的信息，金融街证券主体及其下属营业 部、7名执业人员因内控失效、私自推介非代销产品、向客户输送不正当利益及承诺保本收益等问题，被监管部门集中采取监管措施。 这场监管风暴不仅是公司自2025年9月更名以来的首次被"点名"，更在其亮眼的业绩单上投下了阴影。数据显示，2025年上半年，金融街证券归母净利润同 比飙升346.86%，其中作为核心引擎的经纪及财富管理业务收益增长超36%。然而，正是这一支撑业绩反转的业务板块，如今却暴露出多名员工执业行为严 重失准的现象。 2025年12月31日，内蒙古证监局与广东证监局同步披露了对金融街证券的监管动作。在内蒙古地区，马甜、鲁文龙、王鑫、王丽虹、郝丽珍、康诚等6名分 布在包头、牙克石、呼和浩特的员工被采取警示函措施；在广东地区，卢铭斌则被采取监管谈话措施。这种大面积、跨区域的人员违规，直接反映出公司对 分支机构及从业人员管控有效性不足。 | | | 文号 | | - ...

2025年我国银行业被罚没金额同比猛增四成多。南都湾财社记者根据企业预警通数据统计发现，以披露 日期为准，去年，央行、金融监管总局、外管局及派出机构对我国千余家银行及其分支机构开出罚单， 累计罚没26.41亿元（含个人罚金），较2024年大幅增长44.95%。罚金猛增背后是巨额罚单的频现，去 年我国银行业共收到千万元级别的罚单31张，是2024年的5倍有余。 从银行类型来看，城商行去年罚单最多，股份行被罚没金额则居首。从违规领域看，主要集中在信贷业 务、反洗钱业务、内控制度等方面。其中，反洗钱业务违规相关罚单数量较2024年增长了185.92%。 千万元巨额罚单数量猛增 根据企业预警通数据，以披露日期为准，2025年，央行、金融监管总局、外管局及派出机构针对银行机 构及从业人员开出罚单6521张，较上年减少0.81%；罚没金额达26.41亿元，较上年增加44.95%；共计 1094家银行及分支机构被罚。 近年我国银行业处罚趋势。数据来源：企业预警通 从处罚趋势来看，罚单数量最高的月份是1月份、7月份和12月份，分别为799张、874张和916张。而要 论总罚没金额，则9月份、12月份和10月份位列前三甲，分别 ...

官网资料显示，信达期货有限公司成立于1995年10月，由信达证券股份有限公司(证券代码"601059")全资控股，注册资本人民币6亿元。是国内规范 化、信誉高的大型期货公司之一。信达期货总部在浙江杭州，在全国设有17家分支机构。 这已是信达期货2025年内第二次因合规问题被"点名"。 2025年9月，国家网络安全通报中心披露，信达期货APP隐私政策因未逐一列出收集使用个人信息的目的、方式、范围等问题，被列入违法违规收集使 用个人信息移动应用名单，违反《网络安全法》《个人信息保护法》相关规定。 近日，中国银行间市场交易商协会发布公告称，信达期货有限公司（以下简称"信达期货"）作为资产管理计划管理人，未有效履行主动管理职责，为 不具备银行间债券市场交易资格的人员违规参与交易提供便利。根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对信达期货予以警告，责 令公司针对暴露出的债券交易相关内部控制及合规管理问题进行全面深入的整改。 信达期货为中国金融期货交易所全面结算会员单位，为上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、广州期货交易所、上海国际能源交易中 心会员单位，为中国证券投资基金业协会观察会员，浙江期货 ...

年终岁末，银行业再次迎来巨额罚单。 12月20日，交通银行因违反多项金融监管规定，被中国人民银行处以合计6783.43万元的罚款，并没收 违法所得23.98万元。企业预警通显示，该罚单创下该行自2010年以来单笔处罚金额的最高纪录。 经查，交通银行主要存在以下12项违规行为：违反账户与清算管理规定；未落实特约商户实名制；违反 反假货币业务管理要求；占压财政存款或资金；违反国库科目设置和使用规定；违反信用信息采集、提 供、查询等相关规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按 规定报送大额或可疑交易报告；与身份不明客户交易或开立匿名、假名账户等。 与此同时，该行12名相关责任人员被问责，涉及个人金融、普惠金融、风险管理、授信管理、营运渠 道、法律合规、国际业务、金融机构、网络金融、机构业务及信用卡中心等多个部门。其中，罚款金额 最高达17万元，多人被处以警告并罚款。 罚单不断、屡查屡犯：如何重塑市场信任？ 巨额罚单不仅反映银行的合规漏洞，更深层地影响其品牌声誉与市场公信力。 若将时间轴拉长，交通银行近年频现高额处罚，反映出其在持续合规经营与内控机制建设上仍面临严峻 挑战： 企业预 ...

Core Viewpoint - Beijing Weitongli Electric Co., Ltd. (Weitongli) is preparing for its listing on the Shenzhen Stock Exchange, with a focus on its core business in electric connection products and a significant family ownership structure led by Huang Haoyun [1][3]. Company Overview - Weitongli specializes in hard connections, flexible connections, contact components, laminated busbars, CCS products, and synchronous decomposers, serving sectors such as electric power, new energy vehicles, wind power, photovoltaics, energy storage, and rail transportation [1]. - Major clients include Siemens, General Electric, BYD, BAIC, Funeng Technology, and Xinwangda [1]. Ownership Structure - The company was established in October 2003 and underwent a shareholding reform in September 2023, with 13 shareholders [1]. - Huang Haoyun is the largest shareholder with a 65.93% stake, holding over 85% of the voting rights, indicating a family-controlled enterprise [1][3]. Investment and Financing - In December 2023, Weitongli initiated a capital increase with three private equity firms investing a total of 1.2 million yuan at a subscription price of 13.5 yuan per share [3]. - A performance agreement was signed with these investors, allowing them to require Huang Haoyun to repurchase shares if the company fails to go public by specified deadlines [3][5]. Regulatory Issues - The company has faced multiple administrative penalties, including a warning for discrepancies in financial reporting and fines for illegal construction and environmental violations [5][6][8]. - A total of six penalties have been recorded from the previous year to date, highlighting the need for improved compliance management [8].

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：券研社 国泰海通再收监管罚单。近日，黑龙江证监局发布关于对国泰海通黑龙江分公司采取出具警示函措施的 决定。今年以来，国泰海通已多次因经纪、投行业务违规收到监管警示。 经黑龙江证监局调查，国泰海通黑龙江分公司（原国泰君安黑龙江分公司）存在多项问题，一是员工违 规买卖证券，二是员工违规操作客户证券账户，三是对员工管理不到位 分公司未能有效识别并防范上述行为，反映出分公司对合规管理不到位的问题。池浚作为时任的分公司 负责人，对分公司合规运营应当承担责任。 此外，崔刚在分公司任职期间违规操作客户证券账户、向他人推介销售非原国泰君安证券股份有限公司 发行或代销的金融产品。违反《证券经纪人管理暂行规定》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管 理办法》的规定。 针对以上问题，黑龙江证监局决定对国泰海通证券股份有限公司黑龙江分公司、池浚、崔刚采取出具警 示函的行政监管措施。 关于对国泰海通证券股份有限公司黑 龙江分公司采取出具警示函措施的决 定 国泰海通证券股份有限公司黑龙江分公司： 经查,你分公司(原国泰君安证券股份有限公司黑龙江分公司) 存在 ...

公开资料显示，郑衡出生于1970年8月，今年55岁，是广汽体系不折不扣的"元老级"人物。他毕业于中 国石油大学经济学专业，拥有大学学历、经济学学士学位。 从其职业履历来看，郑衡先后在多家合资车企任职，拥有丰富从业经验。大学毕业后，他加入广州标致 并工作长达七年，最高职务为总装生产负责人。此后，郑衡还担任过广汽丰田客户服务部副部长、副总 经理兼销售部长，广汽本田执行副总等职。2022年6月郑衡调到集团，升任广汽集团副总经理。 广汽高管的变动不止郑衡。据智通财经、中国经济网9月18日报道称，已经退休的前广汽乘用车总经理 张跃赛被带走调查。近年来，面对新能源汽车行业的快速迭代与激烈的市场竞争，广汽集团多次强 调"强化合规管理"，并启动了涵盖业务架构、管理体系、自主品牌发展等多维度的深度改革。2025年以 来，广汽集团内部审计与纪检力度明显加码，在此背景下，公司部分高管的人事变动，被业内解读为可 能是广汽"刮骨疗毒"、向核心管理层"腐败链"动刀的信号。 12月24日晚间，广汽集团（601238）公告称，公司副总经理郑衡申请辞去副总经理职务。公告显示，郑 衡辞职的缘由是"个人身体原因"，但据财新网报道，郑衡系被办案机构 ...

与此同时，池浚作为时任的国泰海通黑龙江分公司负责人，对分公司合规运营应当承担责任，黑龙江证 监局也对其采取出具警示函的行政监管措施。崔刚在国泰海通黑龙江分公司任职期间违规操作客户证券 账户、向他人推介销售非原国泰君安发行或代销的金融产品，同样被黑龙江证监局出具警示函。 黑龙江证监局认为，国泰海通黑龙江分公司未能有效识别并防范上述行为，反映出该公司对合规管理不 到位，违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修订）第六条第四 项的规定。 根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，黑龙江证监局决定对国泰海通黑龙江分公司采取出具 警示函的行政监管措施，并要求国泰海通黑龙江分公司高度重视上述问题，采取有效措施进行整改，切 实提高合规管理水平，并在收到本决定书之日起30日内向黑龙江证监局书面报告整改情况。 中证报中证网讯（记者 林倩）12月26日，黑龙江证监局发布关于对国泰海通（601211）证券股份有限 公司黑龙江分公司采取出具警示函措施的决定。经黑龙江证监局调查，国泰海通黑龙江分公司（原国泰 君安黑龙江分公司）存在多项问题，一是员工违规买卖证券，二是员工违规操作客户证券账户，三是对 员 ...

转自：新华财经 近日，云南云天化石化有限公司荣获中国质量认证中心颁发的2025年"CQC合规筑基·笃行奖"，并受邀 参加合规管理交流会，同时做经验交流分享。 云天化石化自2024年2月被云南省国资委列为省属企业合规管理体系建设重要子企业以来，紧紧围绕省 国资委关于开展"合规管理强化年""合规管理提升年"建设工作部署，强化纪检、审计、合规、法务、风 控协同，推动公司合规体系从"专项合规"向"全面合规"转变，从"被动合规"向"主动合规"迈进，从"形式 合规"向"实质合规"深化，依法治企水平与合规护航能力得到持续提升，进一步筑牢了云天化石化高质 量发展的法治基础。 接下来，云天化石化将秉承云天化集团"打造具有全球影响力的绿色产业集团"使命，以"聚力云天 领航 石化"文化品牌为牵引，坚持"规范管理，卓越运营"的合规理念，聚焦公司"1234"发展战略和"新蓝 海"战略，深化落实"全员参与、全域覆盖、全程管控、全面提升"的合规管理方针，不断健全新业态、 新模式合规管理机制，慎终如始，久久为功，持续夯实卓越运营能力，笃定前行在"十五五"期间取得更 加优异的成绩。（李明） 编辑：穆皓 中国质量认证中心（CQC）是国务院国资委 ...