炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 若长江证券对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行 政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，复议与诉 讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 声明：市场有风险，投资需谨慎。 本文为AI大模型基于第三方数据库自动发布，任何在本文出现的信 息（包括但不限于个股、评论、预测、图表、指标、理论、任何形式的表述等）均只作为参考，不构成 个人投资建议。受限于第三方数据库质量等问题，我们无法对数据的真实性及完整性进行分辨或核验， 因此本文内容可能出现不准确、不完整、误导性的内容或信息，具体以公司公告为准。如有疑问，请联 系biz@staff.sina.com.cn。 经查，长江证券在证券投资顾问业务推广、客户回访环节存在记录留存不完整的情况。这一情形不符合 《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号、证监会公告〔2020〕20号）第二十八条第 一款以及《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第二十七条第一款的规定。该情 况反映出长江证 ...

【导读】因未有效执行基金销售内控等问题，烟台银行被采取责令整改的监管措施 6月30日，山东证监局发布公告称，烟台银行股份有限公司（以下简称烟台银行）因存在未有效执行基金销售内控等问题，被采取责令整改的监管措施。 因多项业务违规被责令整改 山东证监局指出，经查，烟台银行存在以下问题： 一是未有效执行基金销售业务的内部控制与风险管理制度；二是代销的部分公募基金产品未准确向投资者揭示客户维护费；三是《经营证券期货业务许可 证》记载事项发生变更，但未申请换领。 山东证监局认为，上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第二十五条及相关规定。因此，决定对烟台银行采取责令改正的监督 管理措施，要求其加强基金销售业务的合规管理，并于收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。 公开资料显示，烟台银行成立于1997年11月，注册资本为46.22亿元，现山东省最大民营企业之一南山集团为该行第一大股东，烟台市财金发展投资集团 有限公司、烟台国丰投资控股集团有限公司等地方国企为该行的主要股东。 一季度营收呈现负增长 近两年，烟台银行调整动作频频。今年4月，烟台银行完成增资，由原来的26.6亿元增至46.22亿元，增幅 ...

【 导读 】因未有效执行基金销售内控等问题，烟台银行被采取责令整改的监管措施 中国基金报记者 嘉合 6月30日， 山东证监局发布公告称， 烟台银行 股份有限公司（以下简称烟台银行）因存在未 有效执行基金销售内控等问题，被采取责令整改的监管措施。 因多项业务违规被责令整改 山东证监局指出，经查，烟台银行存在以下问题： 一是未有效执行基金销售业务的内部控制与风险管理制度；二是代销的部分公募基金产品未 准确向投资者揭示客户维护费；三是《经营证券期货业务许可证》记载事项发生变更，但未 申请换领。 山东证监局认为，上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第二十 五条及相关规定。因此， 决定对烟台银行采取责令改正的监督管理措施，要求其加强基金销 售业务的合规管理，并于收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。 5月26日，烟台市人民政府网站公布一批干部任免通知， 其中推荐高杰、姜雷为烟台银行副 行长人选 。此外，2024年5月王建春获批担任烟台银行行长，此前其担任该行党委委员、监 事长一职。该行原行长王建光于2023年10月卸任，彼时任期将满5年。 2024年，烟台银行业绩大幅增长，增幅在山东省14家城 ...

Group 1 - The National Financial Regulatory Administration imposed a fine of 12.9 million yuan on China Bank Wealth Management for three violations, including inadequate management of non-standard debt investments, non-compliance with investment concentration and liquidity requirements, and poor information registration management [1][3] - This marks the third time in three years that China Bank Wealth Management has received a fine exceeding ten million yuan, totaling 20 million yuan in penalties [4] - The company acknowledged the regulatory feedback and stated that all issues had been rectified by June 2024, emphasizing a commitment to enhancing compliance management and risk control capabilities [4] Group 2 - As of the end of 2024, China Bank Wealth Management managed assets totaling 1.9 trillion yuan, with a net profit of 1.963 billion yuan, indicating strong performance relative to the industry [4] - The increasing scale of operations has led to rising compliance costs and pressure on risk management [4] - In May 2025, the National Financial Regulatory Administration sought public opinion on a draft regulation aimed at standardizing information disclosure for asset management products, which is seen as a significant step towards reinforcing the principle of "seller responsibility, buyer risk" [4]

转自：新华财经 企业合规经营、诚信纳税，不仅是法律的要求，更是企业可持续发展的基石。在国家税务总局公布的纳 税信用等级评价中，山东省章丘鼓风机股份有限公司第8次斩获"A级纳税人"金字招牌。作为国内罗茨 鼓风机领军企业，这家具有五十余年风机设计、制造、生产技术和经验，年均纳税超8000万元的国家级 高新技术企业，始终将税务合规管理视为企业运营的核心环节，通过税务风险管理，不仅有效规避了税 务风险，还为企业赢得了良好的社会声誉和经济效益。 2022年，山东章鼓接到一笔来自某大型化工企业的紧急订单，要求在一个月内交付一批高性能风机设 备。由于时间紧迫，部分员工建议简化检测流程以加快生产进度。然而，方树鹏坚决反对："质量是我 们的生命线，绝不能因为赶工期而降低标准。"他亲自带队，组织技术骨干加班加点，严格按照质量管 理体系执行每一道工序，最终按时交付了高质量的产品。 "我们始终秉承'质量第一'的原则，将产品品质放在首位，通过持续创新与优化，致力于为广大客户提 供过硬的产品、优质的服务。"方树鹏说。 连续八年获得"A级纳税人"金字招牌 "近几年，企业在纳税信用等级评价中一直被评为A级纳税人，A级信用不仅是荣誉，更是客户 ...

中国经济网北京6月30日讯 证监会网站日前披露了关于对中信证券（600030）股份有限公司浙江分公司 采取责令改正措施的决定。经查，中信证券股份有限公司绍兴分公司存在从业人员向客户提供投资知识 测试或开户知识测评答案、向客户返还业绩奖励、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议的违规 行为，反映出该分公司对所辖分支机构合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合 规管理办法》（证监会令第166号修正）第三条、第四条的规定。 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修正）第三十二条第一款 的规定，浙江证监局决定对中信证券股份有限公司浙江分公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证 券期货市场诚信档案。 证监会网站同日披露的关于对中信证券股份有限公司绍兴分公司采取责令改正措施的决定显示，经查， 中信证券股份有限公司绍兴分公司存在从业人员向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案、向客户 返还业绩奖励、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议的违规行为，反映出分公司投资者适当性 管理、内部控制和廉洁从业风险防控不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办 法》（证监 ...

Core Viewpoint - The article discusses the recent split between Danish pharmaceutical giant Novo Nordisk and telehealth platform HIMS, highlighting the implications for both companies and the broader pharmaceutical market, particularly in the context of compliance and competition in the obesity drug sector [3][4]. Group 1: Novo Nordisk's Concerns - Novo Nordisk's decision to terminate its partnership with HIMS was driven by concerns over HIMS's marketing practices and compliance issues, which could jeopardize patient safety [3][4][7]. - The company is under pressure due to the competitive landscape, with significant market share being threatened by generic drugs and new entrants [9][10]. - Novo Nordisk's stock experienced a significant drop, reflecting investor concerns about the company's future prospects following the split [4][5]. Group 2: HIMS's Market Position - HIMS has rapidly grown by offering affordable alternatives to expensive obesity medications, with its version of GLP-1 drugs priced at $199 per month compared to Novo Nordisk's $1,349 [14][15]. - The company has seen substantial revenue growth, with a nearly 1000% increase in revenue over five years and a subscriber base exceeding 2.4 million [14][15]. - HIMS's innovative business model challenges traditional pharmaceutical pricing and distribution, positioning it as a disruptor in the healthcare market [12][16]. Group 3: Regulatory Environment - The U.S. regulatory framework allows for compounding pharmacies to create customized medications without FDA approval, which has facilitated HIMS's business model [10][17]. - There are ongoing concerns about the compliance and safety of compounded medications, as highlighted by recent FDA warnings against certain compounding practices [17]. - The balance between regulatory oversight and market innovation is crucial for the future of telehealth platforms like HIMS, as they navigate the complexities of the pharmaceutical landscape [17].

6月27日晚间，浙江证监局接连发布了三张罚单，均是因为同一问题。 中信证券绍兴分公司从业人员吴某在从业期间，存在向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案、向客户返 还业绩奖励、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议的违规行为。该从业人员被责令改正，所在的中信 证券绍兴分公司也被责令改正。此外，中信证券浙江分公司也因所辖分支机构合规管理不到位而被责令改正。 "保持监管执法高压态势，坚持机构罚和个人罚、经济罚和资格罚、监管问责和自律惩戒并重，强化全链条问 责，对无视、损害公众投资者利益的机构与个人依法坚决予以严厉打击。"建设一流投行和投资机构的意见指 出。 从业者本人被罚 近日，浙江证监局发布了《关于对吴某采取责令改正措施的决定》。 经查，吴某在中信证券绍兴分公司从业期间，存在向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案、向客户返还 业绩奖励、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议的违规行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理 公司合规管理办法》（证监会令第166号修正）第十条第二款、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告 〔2020〕20号）第十一条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第14 ...

中银理财收1290万元罚单 时隔一年，中银理财有限责任公司（简称"中银理财"）再受罚。6月27日，金融监管总局披露处罚信息显示，中银理财因非标债权投资管理不到位，理财产 品投资集中度、流动性不符合监管要求，信息管理不到位等违法违规行为被罚款1290万元。 据金融监管总局官网信息，这是中银理财时隔一年再次受罚；自2019年7月开业以来已经三次被罚，合计被罚2000万元。对于本次罚单，中银理财回应称， 相关处罚问题已严格按照监管要求于2024年6月全部整改完毕。 | 非标债权投资管理不到位, | | | | --- | --- | --- | | 中银理财 理财产品投资集中度、流动 | 罚款 1290 | 美闘能 | | 有限责任│性不符合监管要求，信息登 | | | | 记管理不到位等违法违规行 | 万元 | 管总局 | | 公司 | | | | 为 | | | 6月27日，金融监管总局官网信息显示，中银理财因涉多项违法违规被罚款1290万元，包括非标债权投资管理不到位，理财产品投资集中度、流动性不符合 监管要求，信息登记管理不到位等违法违规行为。 官网信息显示，中银理财于2019年7月4日正式开业，是中国银行 ...

国家金融监管总局官网披露，中银理财因涉及非标债权投资管理不到位，理财产品投资集中度、流动性 不符合监管要求，信息登记管理不到位等行为，被罚款1290万元。对此，中银理财在官网回应显示，相 关罚单系金融监管在2023年理财业务现场检查中发现的问题。中银理财表示，公司高度重视监管意见、 立查立改，相关处罚问题已严格按照监管要求于2024年6月全部整改完毕。目前，公司理财产品运作有 序。下一步，公司将坚持举一反三，持续强化业务合规管理。 ...