21世纪经济报道记者孙永乐 上海报道 近日，山东证监局的一纸罚单，揭露了知名私募利得资本管理有限公司（简称"利得资本"）犯下的"12 宗罪"，虚假宣传、向投资者承诺保本保收益、挪用基金财产、开展资金池业务等种种"野蛮操作"赫然 在列。 从监管公布的12项违规行为来看，利得资本开展业务的各个关键环节全面触雷，几乎覆盖私募基金运作 全链条的典型风险。业内人士认为，利得资本的违规行为，本质是集团化运作下的治理失控与管理层责 任缺失的双重结果。 值得注意的是，利得资本及其关联的2家私募均未配备合规风控负责人，暴露出"利得系"治理结构的重 大缺陷。2020年，利得资本曾申请设立公募基金，但最终被否，监管反馈意见同样揭示了"利得系"的诸 多问题。 近日，山东证监局披露的行政监管措施决定书显示，利得资本在开展私募投资基金业务中存在12项违规 行为： 以虚假、片面、夸大等方式进行宣传推介，向投资者承诺保本保收益，委托不具有基金销售业务资格的 单位和个人从事私募基金募集活动，未严格履行风险揭示程序，未审慎核验投资者出具的收入证明文件 的真实性，未与部分投资者签订私募基金合同，挪用私募基金财产，开展资金池业务，未完整妥善保管 私 ...

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 证券代码：002424 证券简称：ST百灵 公告编号：2025-027 贵州百灵企业集团制药股份有限公司 关于第六届董事会第十七次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 一、会议召开情况 1、贵州百灵企业集团制药股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十七次会议由公司董事长 姜伟先生召集，会议通知于2025年6月6日以专人送达、电子邮件、电话等通讯方式发出。 2、本次董事会于2025年6月18日上午10:00在公司三楼会议室以现场结合通讯方式召开。 3、本次董事会应参会表决董事共9人，实际参会表决的董事9人。其中独立董事胡坚、晏国菀、杨明、 张洪武以通讯方式进行表决。 4、本次董事会由董事长姜伟先生主持，公司监事和高级管理人员列席了本次董事会。 5、本次董事会的召集、召开符合《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》及相关法规的规定。 二、会议审议情况 经现场及通讯投票表决，会议审议通过了以下议案： 议案一、审议通过《关于申请撤销其他风险警示的议案》； 具体内容详见公司在指定信息披 ...

全联并购公会信用管理委员会专家安光勇对此表示，首席合规官的设立旨在提升保险公司合规管理水 平，防范法律、监管和操作风险，确保稳健发展。首席合规官作为合规管理的第一责任人，负责制定合 规政策、监督执行、开展风险评估及员工培训，确保业务符合监管要求及国际标准。其核心作用在于通 过系统性合规框架，降低因违规导致的罚款、声誉损失或业务中断风险，维护企业长期稳定性。 险企合规任重道远 自2024年12月《金融机构合规管理办法》（以下简称《办法》）发布后，保险公司首批首席合规官陆续 到任。6月17日，北京商报记者注意到，近日，中英人寿首席合规官黄君和复星保德信人寿首席合规官 胡宇晓等先后获批履职。 此前，险企合规问题由合规负责人负责，《办法》出台后，金融机构设立首席合规官成为"必选项"。多 位受访人士表示，设置首席合规官岗位有助于险企加强合规管理、防范风险。 险企首席合规官任职获批 6月16日，上海金融监管局核准了胡宇晓担任复星保德信人寿首席合规官的任职资格。胡宇晓并非近 期"走马上任"的首位保险公司首席合规官。近日，中国平安官网管理团队更新，徐菁已任中国平安首席 合规官。6月13日，北京金融监管局也核准了黄君担任中英人 ...

然而，在贸易战、关税壁垒和逆全球化冲击下，当前企业出海的风险和困难比大部分人想象的还要大， 为了提升企业出海的成功率， 我们已经把企业出海最容易失败的地方和重点注意事项逐一梳理好了， 就在最新上线的 《中国企业出海指南》 中。 3.梧桐定制笔记本1个 中国企业出海指南 年中惠仅需 99.5元 折后还可叠加 满减 如果说2025年之前，出海还只是部分公司的选择， 那在2025年之后，出海已经成为了一个"必答题"。 因为对于国内大部分企业来说，海外市场都是远大于国内市场的。 中国企业出海指南 1.纸质资料《中国企业出海指南》 2.线上课程《境内企业赴美国上市的法律实务解读》 《中国企业出海指南》共有 332页 ， 15.5万字 ，9个章节，主要从海外布局、监管要求、股权架构、 审批流程、交易文件、合规风险、税务考量、区域国别等角度出发，全景式梳理了企业出海的实务要 点。 境外选址设厂 从整体思路上考虑问题 属于境外投资的投资活动 操作时间境外投资敏感类项目 境外投资的主要法律文件 0 限制/禁止开展的境外投资 商务流程 境外投资的常见流程与风险 ⊙ ODI备案/核准流程 没有办理ODI备案的后果 发改委备案/核准 ...

哈药集团人民同泰医药股份有限公司 2024 年年度股东大会会议资料 哈药集团人民同泰医药股份有限公司 会议资料 （股票代码：600829） -1- 哈药集团人民同泰医药股份有限公司 2024 年年度股东大会会议资料 目 录 -2- 哈药集团人民同泰医药股份有限公司 2024 年年度股东大会会议资料 为确保股东大会的正常秩序和议事效率，维护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东会规则》等法律法规 及《哈药集团人民同泰医药股份有限公司章程》的有关规定，特制定 如下会议须知，请出席股东大会的全体人员遵照执行。 一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或 股东授权代表）的合法权益，本次股东大会设秘书处，具体负责股东 大会的程序安排和相关会务工作。 二、除出席会议的股东或股东授权代表、公司董事、监事、高级 管理人员、公司聘请的见证律师、董事会邀请的人员及相关工作人员 外，公司有权依法拒绝其他不相关人员进入会场。 三、参会股东及股东授权代表须携带身份证明（股东身份证及/ 或公司营业执照，（法人）授权书等）于2025年6月25日办理会议登 记手续。 四、会议期间，请遵守会场秩序，谢绝个 ...

【导读】金证顾问被责令改正、暂停新增客户3个月 经查，金证顾问存在以下问题：内部控制与合规管理不完善；投资咨询业务开展不规范，存在不实、误导性营销宣传、承诺投资收益等情形；个别未在中 国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供证券投资建议；部分投资建议未提供合理依据，且风险提示不到位；未妥善处理客户投诉。 又有投资咨询机构接到"罚单"！ 6月17日，证监会官网显示，湖南证监局对湖南金证投资咨询顾问有限公司（以下简称金证顾问）采取责令改正并责令暂停新增客户监管措施的决定。 湖南证监局指出，上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。基于此，湖南证监局决定对金证顾 问采取责令改正并责令暂停新增客户3个月的监管措施。 湖南证监局要求，金证顾问应采取有效措施对上述问题进行整改，整改期间需每月报送整改报告。整改应严格落实《证券投资顾问业务暂行规定》的相关 规定，切实提高合规管理水平。 近期，业内已有多家老牌投资咨询机构被地方证监局采取行政监管措施。在金证顾问之前，湖南证监局曾于6月11日对股掌柜证券投资咨询有限公司采取 责令改正的行政监管措施。经查，股掌柜存在内部控制 ...

【导读】金证顾问被责令改正、暂停新增客户 3 个月 中国基金报记者 晨曦 经查，金证顾问存在以下问题：内部控制与合规管理不完善；投资咨询业务开展不规范，存 在不实、误导性营销宣传、承诺投资收益等情形；个别未在中国证券业协会注册登记为证券 投资顾问的员工向客户提供证券投资建议；部分投资建议未提供合理依据，且风险提示不到 位；未妥善处理客户投诉。 湖南证监局指出，上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业 务暂行规定》的相关规定。 基于此，湖南证监局决定对金证顾问采取责令改正并责令暂停新 增客户 3 个月的监管措施。 湖南证监局要求，金证顾问应采取有效措施对上述问题进行整改，整改期间需每月报送整改 报告。整改应严格落实《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定，切实提高合规管理水 平。 在暂停期间，金证顾问不得签约新客户，老客户服务期满不得续约，不得以 " 投资者教育 " 等名义变相开展投资咨询业务。暂停新增客户期满后，金证顾问应当向湖南证监局书面申 请，经验收完成后，方可新增客户。 官网显示，湖南金证投资咨询顾问有限公司于 1997 年创立，现有注册资本 5000 万元，员 工有 400 余人 ...

以下文章来源于阿尔法工场DeepFund ，作者基哥 阿尔法工场DeepFund . 近期，融通基金经理万民远在微信群提示创新药板块风险的言论，在市场和基金公司内部引 发了一场风波，基哥认为，值得拿出来讨论一下。 专注基金行业事件、产品和人物故事，探究背后的深层逻辑。 作者 | 基哥 来源 | 阿尔法工场DeepFund 导 语： 基金经理既被要求通过公开言论提升市场影响力，又被限制在关键时刻发表看法，这 种"宣传需求"与"言论限制"的矛盾，构成了当下基金经理职业行为的现实困境。 来源：网络截图 万民远在微信群里认为，创新药数据大部分都是3-5年后的事，现在A股炒的大部分都是1、2 期甚至临床前的......大部分都是纯炒，这位置大部分公司估计都见了未来三五年的顶，甚至很 多估计是永远的顶，这波创新药的泡沫远比上轮CXO的泡沫大，CXO好歹出了业绩，创新药 很多永远都不会有业绩。 言论一出，迅速在各大社群传播。 基金公司之所以高度重视合规管理，与近年来行业面临的舆论环境密不可分。 一方面，市场持续疲软导致产品业绩普遍承压，清盘案例频发；另一方面，行业降费降薪潮 引发薪酬调整、人员优化等一系列劳资纠纷。 双重压 ...

强化行业自律。督促健全行业合规内部管理章程。健全药品流通行业信用体系，强化行业信用管理。完善医药购销领 域行贿人、受贿人"黑名单"制度和不良单位记录制度。落实对业务指导的医药行业社会组织督促职责，规范兼职取 酬、期刊管理、会议举办，严格分支机构设立审批，积极引导行业组织提升专业化水平和公信力。 关于系统纠治医疗服务乱象，公告提到，应加强突出问题专项治理。统筹运用处方抽查、智能提示、飞行检查、绩效 评价、医院巡查、异常住院费用病例核查以及统计、审计、投诉处置等手段，重点聚焦患者隐私保护、基因检测、辅 助生殖、医疗美容、儿童近视防控、医学证明开具等领域违法违规行为，深入开展整治殡葬领域腐败乱象，持续保持 惩治腐败高压态势。 6月13日，国家卫生健康委、工业和信息化部等14部委联合发布了《关于印发2025年纠正医药购销领域和医疗服务中 不正之风工作要点的通知》。 当中在提到持续深化医药购销领域治理时表示，需巩固治理成效。坚决防止行业不正之风反弹回潮，加强医药卫生领 域新型、变异和隐形问题研判预警，紧盯"关键少数"和关键岗位，聚焦药品、高值医用耗材、医用设备、基建和信息 化项目招投标、后勤服务等监管重点，持续规范检测 ...

从公告来看，3家子公司越界开采的行为情节严重。向荣矿业、德荣矿业和宏泰矿业分别因超越采矿许 可证范围开采被处以高额罚款，其中宏泰矿业被罚没金额高达1911.5万元。此外，向荣矿业还因非法占 用林地建设尾矿库被责令恢复林地原状并处以罚款。这些行为损害了公司形象和投资者利益。 6月12日，罗平锌电（SZ002114，股价：6.82元，市值：22.06亿元）发布公告称，其下属的3家全资子 公司因越界开采被普定县自然资源局及综合行政执法局行政处罚，预计将导致公司2025年度归母净利润 减少2283.87万元。这一事件不仅对公司的财务表现造成冲击，更暴露出其在合规管理方面的严重漏 洞。 笔者认为，对于罗平锌电而言，当务之急是加强内部管理，完善合规体系。公司应全面排查潜在的合规 风险，建立健全的内部控制机制，确保所有经营活动严格遵守法律法规。同时，公司需要对相关责任人 进行严肃处理，以儆效尤，并加强对员工的合规培训，提高其法律意识和风险意识。 此外，罗平锌电还需积极与监管部门沟通，争取在法律允许的范围内减轻处罚，同时加快整改进度，尽 快恢复合规运营。公司应以此次事件为契机，全面审视自身经营管理和内部控制体系，从根本上杜绝 ...