广博集团股份有限公司 外汇衍生品交易业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广博集团股份有限公司（以下简称"公司"）外汇衍生品交 易业务及相关信息披露工作，加强对外汇衍生品交易业务的管理，防范投资风险， 健全和完善公司外汇衍生品交易业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文 件以及《广博集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本制度。 第二条 本制度所称外汇衍生品交易是指为满足正常生产经营需要，根据公 司及子公司国际业务的外币收付情况，在银行办理的规避和防范汇率或利率风险 的外汇衍生品交易业务，包括但不限于远期结售汇、远期外汇买卖和掉期（包括 汇率掉期和利率掉期）、期权、货币互换等业务及以上业务的组合。 第三条 本制度适用于公司及其所属具备开展金融衍生业务资质的各子公 司。但未经公司同意，公司下属子公司不得操作该业务。公司及子公司开展外汇 衍生品交易业务，应当参照本制度相关规定，履行相关审批和信息披露义务。 第四条 公司外汇衍生品交易行为除遵守国家相关法律、法规及规范性文件 的规定外，还应遵守本制度的相关规 ...

第二章 委托理财操作规则 第五条 公司进行委托理财的，应当选择资信状况及财务状况良好、无不良 诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合 同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。 公司委托理财是以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，通过商业 银行理财、信托理财及其他理财工具进行运作和管理行为。在确保安全性、流动 性的基础上实现资金的保值增值。达到《公司章程》《投资管理制度》等相关规 定的金额标准的，应当经董事会审议通过，审计委员会、保荐机构或独立财务顾 问发表明确同意意见。 第六条 公司必须以公司名义设立委托理财账户，不得使用其他公司或个人 账户进行与理财业务相关的行为。 广博集团股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广博集团股份有限公司（以下简称"公司"）的委托理财交 易行为，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护股东和公司的合法 权益，根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及《广博集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等法律法规和相 ...

广博集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广博集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓与 豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"）依 法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》 （以下简称" 《股票上市规则》"）以及有关法律、法规、规章和 《广博集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、 公司信息披露管理制度》的规定，结合公司信息披露工作的实际情况，制定本制 度。 第二条 公司按照《股票上市规则》及交易所其他相关业务规则的规定，办 理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司拟披露的信息存在《股票上市规则》及交易所其他相关业务规 则中规定的可暂缓、豁免披露情形的，由公司自行审慎判断，并接受深圳证券交 易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形 第四条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及 时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以 ...

券交易所股票上市规则》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号 ——年度报告的内容与格式》等法律、法规、规范性文件及《广博集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《信息披露管理制度》的有关规定，结合 公司的实际情况，特制定本制度。 广博集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高广博集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性， 提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》和《深圳证 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未 勤勉尽责或者 ...

广博集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为保证广博集团股份有限公司（以下简称"公司"）股东会能够依 法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《广博集团股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第二章 股东会的职权 第六条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： 第二条 公司董事会应严格遵守《公司法》及其他法律法规、《公司章程》 和本规则关于召开股东会的各项规定，认真、按时组织股东会。 公司全体董事不得阻碍股东会依法履行职权。 第三条 股东会是公司的权力机构，应按《公司法》等法律法规和《公司章 程》的规定依法行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定 ...

广博集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范并保障广博集团股份有限公司(以下简称"公司") 内部审计 工作，加强公司内部审计监督和风险控制，保护公司资产的安全和完整，明确审 计部和人员的责任，根据《中华人民共和国审计法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 等有关法律法规、规范性文件以及《广博集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或者人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第二章 内部审计机构和审计人员 第九条 审计部应当履行下列主要职责： （一）对公司各内部机构、控股子公司的内部控制制度的完整性、合理性及 其实施的有效性进行检查和评估； （二）对公司各内部机构、控股子公司的会计资料及其他有关经济资料，以 及所反映的财务收支及有关的经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行 审计，包括但不限于财务报告、业绩预告、业绩快报、自愿披露的预测性财务信 ...

广博集团股份有限公司 对外担保制度 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的合法利益，规范广博集团股份有限公司（以下简 称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险并控制公司资产运营 风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第8号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件以及《广博集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供的保证、 抵押、质押或其他形式的担保。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行 承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第三条 本制度适用于本公司及全资子公司、控股子公司（以下简称"子公 司"）。 公司全资子公司和控股子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织提 供担保的，应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公司履行有关信息披露义 务。 控股和全资子公司为合并报表范围之外的主体提供担保的，视同公司提供担 保，应当履行本制度相关规定。 第四条 公司对外 ...

广博集团股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广博集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级管理 人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》 （以下简称" 《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》 （以下简称" 《证券法》"）、 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本议事规 则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责，主要对 公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提出建议，同时对 经理提名的其他高级管理人员、董事长提名的董事会秘书人选进行审查并提出建 议。 本规则所称高级管理人员，是指公司的总经理、副总经理、财务总监、董事 会秘书以及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，为提名委员会主任委员，由独立董事委 员担任，负责主持委员会工作；主任委员由半数以上委员推举，并报请董 ...

广博集团股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确广博集团股份有限公司董事会审计委员会的职责，规范工作 程序，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主 板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《广博 集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 实际情况，制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构， 主要负责公司内外部审计的沟通、监督和核查工作。 审计委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，审计 委员会的提案应当提交董事会审议决定。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 会计专业人士是指具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件 之一： （一）具有注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或 者博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有5年以上全职工作经验。 第六条 ...

广博集团股份有限公司 董事、高级管理人员持有及买卖本公司股票管理制度 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股票。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股票。 第一章 总则 第一条 为规范广博集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 对董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 《广博集团股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的 管理。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件及其他相关规定 ...