上海大名城企业股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海大名城企业股份有限公司(以下简称"公司")对外捐赠行为, 加强 公司对捐赠事项的管理,更好地履行公司的社会责任和公民义务,全面、有效地提升和宣传公 司品牌及企业形象,维护公司股东、债权人及员工利益,根据《中华人民共和国公益事业捐赠 法》、《公司法》等法律、法规,以及《公司章程》等相关制度和规定,制定本制度。 第二条 本制度所称"对外捐赠"是指公司及下属各成员企业的现金捐赠和实物资产（按 照账面价值作为计算依据）捐赠。 第三条 本制度适用于公司及公司下属各成员企业。公司下属各成员企业是指公司控股 的、纳入公司合并报表范围的各级分、子公司。 第二章 对外捐赠的原则 第四条 公司对外捐赠,不得要求受赠方在融资、市场准入、行政许可等方面创造便利条 件,不得以捐赠名义从事营利活动。 第五条 公司经营者或者其他职工不得将公司拥有的财产以个人名义对外捐赠，公司对 外捐赠有权要求受赠人落实自己正当的捐赠意愿。 第六条 除公司已发生亏损、或者预计未完成本年度经营计划、或者由于对外捐赠将导 致亏损或者影响公司正常生产经营外,公司应在力所能及的范围内,积 ...

上海大名城企业股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强上海大名城企业股份有限公司（以下简称"公司"）审计监督和内部控 制，规范公司内部审计工作，维护公司股东合法权益，保障公司经营活动健康有序发展，根 据《中华人民共和国审计法》 《中华人民共和国审计法实施条例》 《审计署关于内部审计工作 的规定》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、部 门规章、规范性文件及《上海大名城企业股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》 的相关规定，制定本制度。 第二条 公司及公司各成员企业应接受内部审计监督。公司下属各成员企业指公司控股 的、纳入公司合并报表范围的各级分子公司。 第二章 机构设置与人员 第三条 公司董事局审计委员会负责核准内部审计制度和审计计划，协调、指导、监督 审计部门的工作。 第四条 公司设审计部，对董事局负责。审计部作为董事局审计委员会的日常工作机构， 对董事局负责，在公司董事局的直接领导下独立开展内部审计工作，负责组织、开展各项具 体审计业务并向审计委员会报告工作。审计部应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之 下，或者与财务部门合署办公。审计委员会 ...

上海大名城企业股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海大名城企业股份有限公司（以下简称"公 司"、"本公司"）独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的 作用，促进提高公司质量，依据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的 意见》 《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上市公 司章程指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规 章和《上海大名城企业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》 "）规定，并结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并 与本公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受本公司及其主要股东、实际 控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应按 照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会" ）规定、上海证券交易所业务规则和《 ...

上海大名城企业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海大名城企业股份有限公司（以下简称"公 司"）担保行为，有效控制公司担保风险，维护公司健康稳定发展， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号—上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定，特制定本制度。 第二章 对外担保的权限及审批 第七条 公司董事局在股东会授权范围内，决定公司对外担保事 项的审批： （一）公司在一年内对外担保总额低于公司最近一期经审计总 资产百分之三十的担保； （二）公司对外担保总额低于公司最近一期经审计净资产的百 分之五十的担保； （三）为资产负债率低于百分之七十的担保对象提供的担保； 第二条 本制度所称"对外担保"是指公司及控股子公司按照法 律、法规及规范性文件规定，以第三人身份为他人（包括公司对控 股子公司）承担的债务提供的保证、抵押或质押以及其他形式的担 保。 第三条 公司提供对外担保，应当遵循平等、自愿、公平、诚信、 互利的原则。公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的， 应当要求被担保方提供反担保，反担保的提 ...

上海大名城企业股份有限公司 银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司信息披露行为，确保信息披露的真实、准确、完整、及时，保护投 资者、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》等法律、行政法规，及中国人民银行发布的《银行间市场非金融企业债务融 资工具管理办法》、中国银行间市场交易商协会（以下简称"交易商协会"）发布的《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称"《信息披露规则》"），以 及《上海大名城企业股份有限公司章程》、《上海大名城企业股份有限公司信息披露管理制 度》等法律、法规，特制订本制度。 第二条 本制度所称债务融资工具，是指公司在银行间债券市场发行的，约定在一定期 限内还本付息的有价证券。 第三条 本制度所称"信息"是指：将可能对公司准备发行或已发行且尚未兑付的债务 融资工具产生重大影响，而投资者尚未得知的重大信息。"公开披露"是指按法律、行政法 规、部门规章、《信息披露规则》和其他有关规定，在交易商协会认可的网站上发布 ；在 债务融资工具存续期内，公司发布定期报告以及公司发生可能影响其偿债能力 ...

上海大名城企业股份有限公司 关联交易制度 第一章 总则 第一条 为规范上海大名城企业股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行为，提高 公司规范运作水平，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》和《上市公司信息披露管理办法》等法律法规、部门规章、规范性文件，以及《上 海证券交易所股票上市规则》(以下称" 《股票上市规则》")，以及《上海大名城企业股份有 限公司有限章程》（以下简称"《公司章程》 "）等规定，制定本制度。 第二条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易按照《股票上 市规则》规定披露。定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易按照《企业会计准则》关 于关联人规定披露。 第三条 公司确认和处理有关关联人之间关联关系与关联交易时，遵循并贯彻以下原则： 须遵循以协议方式予以规定的原则； 第四条 本制度适用公司及公司下属各成员企业。各成员企业是指公司控股的、纳入公 司合并报表范围的各级分、子公司。 第二章 关联人及关联交易认定 第五条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第六条 具有以下情形之一的法人（或其他组织），为公司的关联法人（或 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善上海大名城企业股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，提高公司治理水平，规范公司董事局秘书工作的职责与权限，促进公司董事局秘书依 法、充分履行职责，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及《上海大名城企业股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 董事局设董事局秘书，负责公司股东会和董事局会议的筹备及文件保管、公 司股东资料的管理、办理信息披露事务、投资者关系管理、资本运作等事宜。 第三条 董事局秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。公司设立由董事局 秘书负责管理的董事局办公室，负责办理公司治理、信息披露、投资者关系等相关事务。 第二章 董事局秘书的任职资格 第四条 董事局秘书除应具有《公司章程》规定的高级管理人员任职资格条件以外，还 应当符合以下条件： 上海大名城企业股份有限公司 董事局秘书管理制度 （一）《上市规则》第 4.3.3 条规定的不得担任上市公司董事、高级管理人员 ...

上海大名城企业股份有限公司 总经理办公会议制度 第一条 为提升上海大名城企业股份有限公司（以下简称"公司"）现代企业管理水平, 完善公司法人治理结构,进一步明确总经理办公会议议事程序及规则，保证经理层依法行使 职权、履行职责、承担义务,有效防范经营风险，促进公司经营及各项事业持续、稳定、快 速发展，根据《公司法》 、《证券法》、 《公司章程》等有关法律法规及规范性文件的规定，结 合公司实际情况， 特制订本会议制度。 第二条 总经理办公会议是指总经理在日常经营管理过程中，为贯彻执行董事局决议精神， 确保决策的科学性、正确性和合理性，最大限度地降低经营决策风险，解决经营管理活动中 的经营管理决策事宜，而召集其他高级管理人员共同研究决策的一种会议机制。 第三条 总经理办公会议的形式 （一）总经理办公例会。即公司总经理定期组织召开的会议。 （一） 总经理办公会议由总经理负责召集和主持，总经理因故不能主持会议时，可指 定一名副总经理主持会议。总经理可邀请董事长参加。各部门经理根据总经理办公会议题及 讨论情况，接通知后可列席会议。 (二) 公司总经理办公室（以下简称"总经办"）负责总经理办公会议议题的整理收集、 会议安排 ...

上海大名城企业股份有限公司 董事及高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理制度 第一条 为规范上海大名城企业股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"）董事及高级管理人员所持本公司股份及其变动的办理程 序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级 管理人员减持股份》等有关法律、法规、规范性文件、证券交易所业 务规则及《上海大名城企业股份有限公司章程》（以下称"《公司章 程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司股东以及董事、高级管理人员等所持本公司股份， 是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。上述主体 从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司股东以及董事、高级管理人员等主体所持股份变动 行为应当遵守法律法规、上海证券交易所相关规定以及《公司章程》 等规定。 公司股东以及董事、高级管理人员等主体对持有股份比例、持有 期限、变动方式、变动数 ...

上海大名城企业股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海大名城企业股份有限公司（以下简称"公司"或者"本公司"） 内幕信息的管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管 理制度》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法 律法规以及《上海大名城企业股份有限公司章程》 （以下称" 《公司章程》 "）有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股 公司。公司董事、高级管理人员及公司各部门、分公司和公司所属子公司都应配合做好内幕 信息知情人报备工作。 第二章 内幕信息及其范围 第三条 本制度所称内幕信息，是指《证券法》第五十二条所规定的，涉及上市公司的 经营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 《证 券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。包括 ...