证券代码：600171 证券简称：上海贝岭 公告编号：临2024-009 上海贝岭股份有限公司 第九届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海贝岭股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第十次会议通知和 会议文件于2024年3月19日以电子邮件方式发出，会议于2024年3月29日以现场方 式召开。本次会议应到董事人数7人，实到董事人数7人。公司董事长杨琨先生主 持会议，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《上海贝岭股份有 限公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经全体董事认真审阅，以书面记名方式对议案进行了表决，通过如下议案： （一）《2023 年年度报告全文及摘要》 同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）《2023 年度董事会工作报告（含独立董事 2023 年度述职报告）》 同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （三）《董事会审计与风险控制委员会 2023 年度履职情况报告》 同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （ ...

公司独立董事均严格遵守《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《上海贝岭股份有限公司章 程》对独立董事的任职要求,对其自身独立性情况进行了严格、全面的自查。 经公司董事会评估，公司独立董事在 2023 年度均不存在影响其独立性的情形。 上海贝岭股份有限公司董事会 2024年3月29日 上海贝岭股份有限公司董事会 对独立董事 2023 年度独立性自查情况的专项报告 上海贝岭股份有限公司(以下简称"公司")董事会共有三名独立董事，分 别为胡仁昱先生、陈丽洁女士、张兴先生。三名独立董事在 2023 年度任职时间 均为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。公司于近目收到独立董事提交的 《关于独立性的自查报告》，公司董事会对独立董事的独立性情况进行了评估, 并出具如下意见: ...

上海贝岭股份有限公司 ESG 管理制度 （经2024年3月29日召开的第九届董事会第十次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步加强上海贝岭股份有限公司（以下简称"公 司"）社会责任管理，推动经济社会和环境的可持续发展，积极履 行 ESG（环境、社会和公司治理）职责，根据《中华人民共和国公 司法》，国务院国资委《关于国有企业更好履行社会责任的指导意 见》，证监会《上市公司治理准则》，财政部等有关部门《企业内 部控制基本规范》《企业内部控制应用指引第 4 号——社会责任》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关法律法规、规范性文件及《上海贝岭股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称的 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中应 当履行的环境（Environmental）、社会（Social）和公司治理 （Governance）方面的责任和义务，主要包括对自然环境和资源的 保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和透明。 第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策 或经营活动影响的组织或个人，包括 ...

■ 录 起始页码 关于上海贝岭股份有限公司2023年度 在中国电子财务有限责任公司存贷款 业务情况的专项审核报告 众环专字(2024)0200870号 专项审核报告 存贷款业务情况汇总表 在中国电子财务有限责任公司存贷款业务情况汇总表 1 | 16. 166 马长丁艺出十二 17-18 | 17-1A E Venatio River Industry Burlding 166 Zhongba: Raad Wahar 430077 电话 Tel: 027-86791215 传 Fax: 027-85424329 关于上海贝岭股份有限公司 2023 年度 在中国电子财务有限责任公司存贷款业务情况 的专项审核报告 众环专字(2024)0200870 号 上海贝岭股份有限公司: 我们接受委托,在审计了上海贝岭股份有限公司(以下简称"上海贝岭")2023年12 月 31 日的合并及公司资产负债表,2023年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表和 合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注的基础上,对后附的《上海贝岭股份有限公司 2023 年度在中国电子财务有限责任公司存贷款业务情况汇总表》(以下简称"汇总表")进行 ...

二、需债权人知晓的相关信息 证券代码：600171 证券简称：上海贝岭 公告编号：临 2024-018 上海贝岭股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票减少注册资本 暨通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、通知债权人的理由 上海贝岭股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 29 日召开第九届 董事会第十次会议和第九届监事会第七次会议，除关联董事杨琨先生回避表决外， 审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的 议案》。根据《上海贝岭股份有限公司首期限制性股票激励计划》（以下简称"《首 期限制性股票激励计划》"）和《上海贝岭股份有限公司第二期限制性股票激励 计划》（以下简称"《第二期限制性股票激励计划》"）的相关规定，鉴于《首 期限制性股票激励计划》首次授予 1 名激励对象、预留授予 1 名激励对象因个人 原因已离职，已不符合《首期限制性股票激励计划》中有关激励对象的规定，董 事会审议决定回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计 18,966 股 ...

关于上海贝岭股份有限公司 现金购买资产业绩承诺实现情况说明 的审核报告 众环专字(2024)0200867号 | - | र | l | | --- | --- | --- | | | | | | | 审核报告 … | | --- | --- | | 1 | 业绩承诺实现情况说明 … 1 | 国企区会计师属名所 (经济学业企业) 元:18 166 年生 166 年生 17-18 1 -13 'E Frontie River Industry Building 电话 Tal: 027-86791215 传劇 Fax: 027-85424329 关于上海贝岭股份有限公司 现金购买资产业绩承诺实现情况说明的审核报告 众环专字(2024)0200867 号 上海贝岭股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的上海贝岭股份有限公司(以下简称"上海贝岭")编制的《上海 贝岭股份有限公司现金购买资产业绩承诺实现情况说明》进行了专项审核。 按照《上市公司重大资产重组管理办法》的有关规定,编制《上海贝岭股份有限公司现 金购买资产业绩承诺实现情况说明》,并其保证其真实性、完整性和准确性,提供真实、合 法、完整的实物证据、原始书 ...

公司代码：600171 公司简称：上海贝岭 上海贝岭股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 上海贝岭股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果， ...

证券代码：600171 证券简称：上海贝岭 公告编号：临2024-012 上海贝岭股份有限公司 关于2023年度日常关联交易执行和 2024年度预计情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 2024 年度日常关联交易预计事项中，公司向关联人购买原材料、技术服 务、公司与上海积塔半导体有限公司（含上海先进半导体制造有限公司）的日常 关联交易金额分别达到股东大会审批标准，需提交公司 2023 年年度股东大会审 议； 2024 年度日常关联交易对相关关联方未形成较大的依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、2024年3月29日，上海贝岭股份有限公司（以下简称"上海贝岭"或"公司"） 召开了第九届董事会第一次独立董事专门会议，对《关于2023年度日常关联交易 执行和2024年度预计情况的预案》进行了审议（3票同意，0票反对，0票弃权）， 并同意将相关预案提交公司董事会审议。 2、2024年3月29日，公司召开了第九届董事会第十次会议和第九届监事会第 七次会议，分别审议通 ...

证券代码：600171 证券简称：上海贝岭 公告编号：临 2024-020 上海贝岭股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年4月25日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 4 月 25 日 13 点 30 分 召开地点：上海市徐汇区宜山路 810 号附楼三楼多功能会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 25 日 至 2024 年 4 月 25 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召 ...

| | | 之 独立财务顾问报告 2024 年 3 月 公司简称：上海贝岭 证券代码：600171 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 上海贝岭股份有限公司 首期限制性股票激励计划预留授予部分 第三个解除限售期解除限售条件成就事项 | | | 1. 公司、上海贝岭：指上海贝岭股份有限公司。 2. 本激励计划：指上海贝岭股份有限公司首期限制性股票激励计划。 3. 限制性股票：公司依照本激励计划授予激励对象的 A 股普通股股票，激励对 象只有在公司业绩目标和个人绩效考核结果符合本计划规定条件的，才可以出 售并获益。 4. 股本总额：指本报告签署时已发行的股本总额。 5. 激励对象：按照本激励计划规定获得限制性股票的公司高级管理人员、中层 管理人员、核心技术（业务）人员。 6. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日。 7. 授予价格：指公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象获授公 司股份的价格。 一、释义 8. 限售期：限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务的期间。自限制性股票 完成登记之日起算。 9. 解除限售期：指本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有 ...