二、需债权人知晓的相关信息 证券代码：600171 证券简称：上海贝岭 公告编号：临 2024-018 上海贝岭股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票减少注册资本 暨通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、通知债权人的理由 上海贝岭股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 29 日召开第九届 董事会第十次会议和第九届监事会第七次会议，除关联董事杨琨先生回避表决外， 审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的 议案》。根据《上海贝岭股份有限公司首期限制性股票激励计划》（以下简称"《首 期限制性股票激励计划》"）和《上海贝岭股份有限公司第二期限制性股票激励 计划》（以下简称"《第二期限制性股票激励计划》"）的相关规定，鉴于《首 期限制性股票激励计划》首次授予 1 名激励对象、预留授予 1 名激励对象因个人 原因已离职，已不符合《首期限制性股票激励计划》中有关激励对象的规定，董 事会审议决定回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计 18,966 股 ...

关于上海贝岭股份有限公司 现金购买资产业绩承诺实现情况说明 的审核报告 众环专字(2024)0200867号 | - | र | l | | --- | --- | --- | | | | | | | 审核报告 … | | --- | --- | | 1 | 业绩承诺实现情况说明 … 1 | 国企区会计师属名所 (经济学业企业) 元:18 166 年生 166 年生 17-18 1 -13 'E Frontie River Industry Building 电话 Tal: 027-86791215 传劇 Fax: 027-85424329 关于上海贝岭股份有限公司 现金购买资产业绩承诺实现情况说明的审核报告 众环专字(2024)0200867 号 上海贝岭股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的上海贝岭股份有限公司(以下简称"上海贝岭")编制的《上海 贝岭股份有限公司现金购买资产业绩承诺实现情况说明》进行了专项审核。 按照《上市公司重大资产重组管理办法》的有关规定,编制《上海贝岭股份有限公司现 金购买资产业绩承诺实现情况说明》,并其保证其真实性、完整性和准确性,提供真实、合 法、完整的实物证据、原始书 ...

公司代码：600171 公司简称：上海贝岭 上海贝岭股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 上海贝岭股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果， ...

上海贝岭股份有限公司董事会审计与风险控制委员会 对中审众环会计师事务所(特殊普通合伙) 上海贝岭股份有限公司 董事会审计与风险控制委员会 2024年3月295 2023 年度履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《关于上市做好选聘 会计师事务所工作的提醒》《上海贝岭股份有限公司章程》《上海贝岭股份有限 公司董事会审计与风险控制委员会工作细则》等规定和要求,上海贝岭股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会审计与风险控制委员会（以下简称"审计与 风险控制委员会")本着勤勉尽责的原则,恪尽职守,认真履职,对中审众环会 计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"中审众环")2023年度审计资质及工 作履行了监督职责,现将情况汇报如下: 1、资质审查情况 公司审计与风险控制委员会对中审众环及项目人员的专业资质、业务能力、 投资者保护能力、诚信状况、独立性、审计工作情况及其执业质量等进行了严 格核查和评价,认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足 公司审计工作的要求。 2、审计工作监督情况 (1) 公司审计 ...

第九届监事会第七次会议决议公告 上海贝岭股份有限公司 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600171 证券简称：上海贝岭 公告编号：临 2024-010 一、监事会会议召开情况 上海贝岭股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第七次会议通知 和会议文件于 2024 年 3 月 19 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 3 月 29 日以现场结合通讯方式召开。应到监事人数 3 人，实到监事人数 3 人（监事会 主席许海东先生以通讯方式参加会议）。公司监事会主席许海东先生主持会议， 会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《上海贝岭股份有限公司 章程》的规定，会议形成的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经全体监事认真审阅，以书面记名方式对议案进行了表决，通过如下议案： （一）《2023 年年度报告全文及摘要》 同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）《2023 年度监事会工作报告》 同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （三）《2023 年度财务决算报告》 同意 3 ...

证券代码：600171 证券简称：上海贝岭 公告编号：临2024-012 上海贝岭股份有限公司 关于2023年度日常关联交易执行和 2024年度预计情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 2024 年度日常关联交易预计事项中，公司向关联人购买原材料、技术服 务、公司与上海积塔半导体有限公司（含上海先进半导体制造有限公司）的日常 关联交易金额分别达到股东大会审批标准，需提交公司 2023 年年度股东大会审 议； 2024 年度日常关联交易对相关关联方未形成较大的依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、2024年3月29日，上海贝岭股份有限公司（以下简称"上海贝岭"或"公司"） 召开了第九届董事会第一次独立董事专门会议，对《关于2023年度日常关联交易 执行和2024年度预计情况的预案》进行了审议（3票同意，0票反对，0票弃权）， 并同意将相关预案提交公司董事会审议。 2、2024年3月29日，公司召开了第九届董事会第十次会议和第九届监事会第 七次会议，分别审议通 ...

证券代码：600171 证券简称：上海贝岭 公告编号：临 2024-016 上海贝岭股份有限公司 关于首期限制性股票激励计划预留授予部分 第三个解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司于 2024 年 3 月 29 日召开第九届董事会第十次会议、第九届监事会第七 次会议，审议通过了《关于首期限制性股票激励计划预留授予部分第三个解除限 售期解除限售条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）及公司《首期限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计 划》"或"本激励计划"）的相关规定，董事会认为公司首期限制性股票激励计划 预留授予部分第三个解除限售期解除限售条件已经达成。具体情况如下： 一、激励计划批准及实施情况 （一）2018 年 12 月 24 日，公司第七届董事会第十六次会议及第七届监事 会第十四次会议分别审议通过了《关于公司<首期限制性股票激励计划（草案） 及其摘要>的议案》及其他相关议案。公司独立董事对相关事项发表了同意的独 立 ...

上海贝岭股份有限公司章程 （2024 年 3 月 29 日召开的第九届董事会第十次会议审议稿） 目录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第七章 监事会 第一节 合并、分立、增资和减资 第一节 监事 第二节 监事会 1 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第八章 党委 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第十章 通知与公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第二节 解散和清算 第十二章 修改章程 第十三章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中国 共产党党章》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《中华人民共和国公司法》和其他有关规定成立 的股份有限公司（以下简称"公司"）。 公司经上海市人民 ...

上海贝岭股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 (张兴) 本人张兴，作为上海贝岭股份有限公司（以下简称"公司"或"上海贝岭"） 的独立董事,2023年度,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司治理准则》等法 律、法规和《上海贝岭股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及《上 海贝岭股份有限公司独立董事工作制度》(以下简称"《独立董事工作制度》") 的规定,积极出席公司董事会及专门委员会会议,仔细审议董事会各项议案,审 慎、认真、勤勉地履行了独立董事职责，并按规定对公司相关事项发表了客观、 公正的独立意见，切实维护了公司的整体利益和中小股东的合法权益。 现将 2023 年度履职情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 本人张兴，1965年 8 月出生,博士研究生，教授。历任北京大学博士后、 讲师、副教授、教授,香港科技大学访问学者,北京大学微电子学研究所副所长、 常务副所长,北京大学信息科学技术学院常务副院长,北京大学软件与微电子学 院常务副院长、院长。现任北京大学教授、信息与工程科学部副主任、软件与微 电子学院法人代 ...

上海贝岭股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 (胡仁导) 本人胡仁昱,作为上海贝岭股份有限公司 (以下简称"公司"或"上海贝岭") 的独立董事,2023年度,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司治理准则》等法 律、法规和《上海贝岭股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及《上 海贝岭股份有限公司独立董事工作制度》(以下简称"《独立董事工作制度》") 的规定,积极出席公司董事会及专门委员会会议,仔细审议董事会各项议案,审 慎、认真、勤勉地履行了独立董事职责，并按规定对公司相关事项发表了客观、 公正的独立意见，切实维护了公司的整体利益和中小股东的合法权益。 本人作为公司的独立董事,具备法律、法规要求的独立性，未在公司担任除 董事以外的其他职务,与公司、公司的控股股东和实际控制人不存在可能妨碍本 人进行独立客观判断的关系,我也没有从公司、公司控股股东、实际控制人及其 关联方取得额外的、未予披露的其他利益。因此，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 (一)出席董事会和股东大会情况 2023 年度,公司共召 ...