报告导读 本报告为上海贝岭股份有限公司（以下简称"上海贝岭""公司""我们"）对外公开发布的第 2 份年度环境、社会 及管治报告（以下简称"本报告"或"ESG 报告"），在发布首份 ESG 报告之前，公司已连续发布 14 份社会责任报告。 本报告全面披露了上海贝岭 2023 年度在经济、环境、社会及公司治理方面的实践及成效。 报告范围及边界 编制流程 利益相关方关注点调查→报告策划→框架构建→编制培训→素材收集→报告编制→部门审核→报告设计→意见征求→ 报告修订→管理层评审→董事会审议→定稿发布 报告获取 本报告为中文版本，可登陆公司官网（上海贝岭股份有限公司 www.belling.com.cn）和上海证券交易所网站（www. sse.com.cn）下载获取。如对本报告有任何疑问或建议，敬请发送电子邮件至 bloffice@belling.com.cn 或致电 021-24261000。 本报告聚焦上海贝岭于 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期间在 ESG 方面的管理与成果，部分信息和数据将追 溯 2023 年及之前，或延伸 2024 年。本报告披露上海贝岭及其子公司在履行经 ...

中国电子财务有限责任公司 专项审计报告 大信专审字[2024]第 1-00042 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.co）"进行查验 。 No.1 Zhichun Road.Haidian Dist Beijing. China. 100083 关于中国电子财务有限责任公司 风险评估专项审计报告 大信专审字[2024]第 1-00042 号 上海贝岭股份有限公司: 一、审核意见 我们接受委托,审核了后附的中国电子财务有限责任公司(以下简称"中国电子财务公司") 编制的中国电子财务有限责任公司截止 2023年12月 31 日风险评估专项说明 (以下简称"风 险评估专项说明"）。 我们认为,中国电子财务公司编制的风险评估专项说明在所有重大方面公允反映了中国 电子财务公司与财务报表相关的资金、信贷、投资、稽核、信息管理等风险管理体 ...

上海贝岭股份有限公司 董事会审计与风险控制委员会工作细则 （经 2024 年 3 月 29 日召开的第九届董事会第十次会议审议通过） 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员 资格，董事会应尽快选举继任委员。 第七条 审计风控委下设工作小组，由公司专职内审负责人、财 务总监、董事会办公室有关人员负责日常工作联络和会议组织等工 作。公司专职内审负责人为工作小组组长。 第三章 职责权限 第一章 总则 第一条 为完善公司的法人治理结构，加强内部运作监督、控制 体系，提高董事会的决策效率，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》 以及《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件规定，公司设立 董事会审计与风险控制委员会（下称审计风控委），并制定本细则。 第二条 董事会审计风控委是董事会设立的专门工作机构，审计 风控委成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽 责、切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，规范 有效地开展全面风险管理工作，促进公司建立有效的 ...

上海贝岭股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字(2024)0201192号 目 1、内部控制审计报告 内部控制窗计报告 众环审字(2024)0201192 号 上海贝岭股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了上 海贝岭股份有限公司（以下简称"上海贝岭"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一、上海贝岭对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是上海贝岭董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 7-1A.F. Yangtre River Industry Birlders 曲沃 Tel: 027-86791215 御廊 Fax: 027-85424329 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政 ...

经公司 2023 年 3 月 24 日召开的第九届董事会第三次会议及 2023 年 4 月 20 日召开的 2022 年年度股东大会审议通过《关于续聘会计师事务所的预案》,同 意公司聘任中审众环作为公司 2023 年度的财务报告审计和内部控制审计机构。 公司独立董事对该事项发表了事前认可意见和独立意见,公司董事会审计与风险 控制委员会也发表了同意的书面审核意见。 上海贝岭股份有限公司 对中审众环会计师事务所(特殊普通合伙) 2023 年度履职情况评估的报告 上海贝岭股份有限公司(以下简称"公司")聘请中审众环会计师事务所(特 殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）作为公司 2023 年度审计机构。根据财 政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 等法律法规的要求，公司对中审众环 2023 年度审计中的履职情况进行了评估, 具体情况如下: 一、2023年度会计师事务所基本情况 1、会计师事务所基本情况 中审众环始创于 1987年,是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相 关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会 发布的从事证券服务业务会计师事务所备案 ...

上海贝岭股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度,上海贝岭股份有限公司（以下简称"公司"或"上海贝岭"）监事 会严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海贝岭股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")赋予的职权,本着务实的工作态度, 从维护公司利益和广大中小股东权益出发,认真履行监督职责,切实提升监督实 效,对公司决策程序、经营管理、财务状况以及董事和高级管理人员履行职责等 方面进行了全面监督,为公司规范运作和健康发展提供了有力的保障。现将公司 2023 年度监事会工作情况报告如下: 一、报告期内监事会的工作情况 (一) 出席列席会议情况 1、报告期内,监事会监事出席了公司召开的 2022年年度股东大会,见证了 股东在股东大会上的表决情况,认为公司股东大会的召集、召开符合法定程序, 表决合规有效。 2、报告期内,监事会监事依法列席了公司召开的董事会,认为董事会的召 集、召开符合《公司章程》和《上海贝岭股份有限公司董事会议事规则》,董事 会的各项决议符合法定要求，未发现存在损害公司和全体股东利益的行为。 3、报告期内,监事会共召开会议 5 次,其中以通讯方式召开 2 ...

报告期内，公司第九届董事会由7名董事组成，其中非独立董事4名，独立董 事3名。2023年12月18日公司召开第九届董事会第七次会议、2024年1月3日公司 召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于选举第九届董事会非独立董 事的预案》等议案：秦毅先生因工作原因辞去公司第九届董事会董事、董事长、 董事会提名与薪酬委员会委员及董事会战略与投资管理委员会委员职务。根据控 股股东华大半导体有限公司的提名，公司选举黄朝祯先生为第九届董事会非独立 董事，任期与公司第九届董事会一致。 上海贝岭股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，上海贝岭股份有限公司（以下简称"公司"或"上海贝岭"）董事会 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》等国家有关法律、法规和《上海贝岭股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，认真履行董事会的各项职责，严格执行 股东大会的各项决议，认真推进股东大会各项决议的有效实施，促进公司规范运 作，保障公司科学决策，推动公司各项业务顺利有序开展，使公司保持良好的发 展态势，有效地保障了公司和全体股东的利益。 ...

上海贝岭股份有限公司 独立董事 2023年度述职报告 (陈丽洁) 本人陈丽洁,作为上海贝岭股份有限公司(以下简称"公司"或"上海贝岭") 的独立董事,2023年度,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司治理准则》等法 律、法规和《上海贝岭股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及《上 海贝岭股份有限公司独立董事工作制度》(以下简称"《独立董事工作制度》") 的规定,积极出席公司董事会及专门委员会会议,仔细审议董事会各项议案,审 慎、认真、勤勉地履行了独立董事职责，并按规定对公司相关事项发表了客观、 公正的独立意见,切实维护了公司的整体利益和中小股东的合法权益。 现将 2023 年度履职情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 本人陈丽洁,1954年10月出生,法学博士。历任国务院法制局工交商事司 处长、副司长,国家经贸委政策法规司副司长,国务院国资委政策法规局正局级 巡视员,中国移动通信集团公司总法律顾问,中国铝业股份有限公司独立非执行 董事。现任北京华大九天科技股份有限公司独立董事,中机寰宇认证检验股份有 限公司独立董事, ...

证券代码：600171 证券简称：上海贝岭 公告编号：临 2024-017 上海贝岭股份有限公司 关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的 限制性股票暨调整限制性股票回购价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海贝岭股份有限公司（以下简称"公司"或"上海贝岭"）于 2024 年 3 月 29 日召开第九届董事会第十次会议、第九届监事会第七次会议，审议通过了《关于 回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》《关于调整 首期及第二期限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》，同意将首期限 制性股票激励计划及第二期限制性股票激励计划中部分激励对象已获授但尚未 解除限售的限制性股票 2,887,496 股进行回购注销。同时，因公司 2022 年度权益 分派方案已实施完毕，公司决定对回购价格进行相应调整，现对有关事项说明如 下： 一、首期限制性股票激励计划已履行的相关程序 （一）2018 年 12 月 24 日，公司第七届董事会第十六次会议及第七届监事 会第十四次会议分别审议通过了《关于公 ...

证券代码：600171 证券简称：上海贝岭 公告编号：临2024-013 上海贝岭股份有限公司 与中国电子财务有限责任公司 签订《全面金融合作协议》的关联交易公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 交易额度：双方进行金融合作形成的资金结算余额的上限为15亿元人民币， 中国电子财务有限责任公司（以下简称"中电财务"）按照信贷规则提供给公司的综 合授信额度的上限为 15 亿元人民币。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司在中国电子财务有限责任公司的结算结余资 金为 4.93 亿元人民币。 本次日常关联交易公平、公正、公开，有利于公司正常业务的持续开展。本 关联交易对相关关联方未形成较大的依赖。 本次日常关联交易事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 一、关联交易基本情况 （一）本次日常关联交易履行的审议程序 1、2024年3月29日，上海贝岭股份有限公司（以下简称"上海贝岭"或"公司"）召 开了第九届董事会第一次独立董事专门会议，对《关于与中国电子财务有限责任公 司签订<全面金融合作 ...