股票简称：ST 曙光 证券代码：600303 编号：临 2024-090 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 鉴于辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公司"）拟向 特定对象发行股票，为保障投资者知情权，维护投资者利益，根据相 关法律、法规要求，现将公司最近五年被证券监管部门和证券交易所 采取监管措施或处罚及整改情况公告如下： 一、最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况 公司最近五年不存在被证券监管部门和上海证券交易所处罚的 情况。 二、最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施的情 况 1、2023 年 6 月 28 日，公司收到上海证券交易所《关于对公司 及有关责任人予以监管警示的决定》（上证公监函〔2023〕0114 号）， 经上海证券交易所查明，因公司全资子公司重庆车桥、诸城车桥为公 司其他子公司的银行贷款融资提供最高额抵押反担保，未履行公司董 事会决议程序，上海证券交易所对公司及原董事长（代董事会秘书） 宫大、原董事长胡永恒、原总裁叶子青、原董事会秘书郭宋君予以监 管警示。 整改情况： ...

特此说明。 2024 年 11 月 14 日 辽宁曙光汽车集团股份有限公司董事会 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的说明 辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 13 日 召开第十一届董事会第十三次会议及第十一届监事会第八次会议，审议通过了关 于《辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案》 的相关议案。现就公司本次发行事项无需编制前次募集资金使用情况报告的说明 披露如下： 中国证券监督管理委员会发布的《监管规则适用指引——发行类第 7 号》规 定："前次募集资金使用情况报告对前次募集资金到账时间距今未满五个会计年 度的历次募集资金实际使用情况进行说明，一般以年度末作为报告出具基准日， 如截止最近一期末募集资金使用发生实质性变化，发行人也可提供截止最近一期 末经鉴证的前募报告"。 公司最近五个会计年度不存在通过配股、增发、发行可转换公司债券等方式 募集资金的情况，公司前次募集资金到账至今已超过五个会计年度。因此，公司 本次向特定对象发行 A 股股票无需编制前次募集资金使用情况报告，亦无需聘请 符合《中华人 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 13 日召开第十一届董事会第十三次会议和第十一届监事会第八 次会议，审议通过了公司向特定对象发行 A 股股票的相关议案。现 就本次发行过程中公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购的 投资者提供财务资助或者补偿的事项承诺如下： 股票简称：ST 曙光 证券代码：600303 编号：临 2024-091 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 关于本次向特定对象发行 A 股股票不存在 直接或通过利益相关方向参与认购的 投资者提供财务资助或补偿的公告 公司不存在向发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺 的情形，也不存在直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或 补偿的情形。 特此公告。 辽宁曙光汽车集团股份有限公司董事会 2024 年 11 月 14 日 ...

股票简称：ST 曙光 证券代码：600303 编号：临 2024-092 2024 年 11 月 14 日 基于本次发行的总体工作安排，公司决定本次向特定对象发行股 票相关议案暂不提交 2024 年第三次临时股东会审议。公司董事会将 在本次向特定对象发行股票具备股东会审议条件情况下，提请股东会 审议本次向特定对象发行股票相关事项。 特此公告。 辽宁曙光汽车集团股份有限公司董事会 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 关于本次向特定对象发行股票相关议案 暂不提交 2024 年第三次临时股东会审议的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 13 日召开了第十一届董事会第十三次会议，审议并通过了《关 于公司向特定对象发行 A 股股票方案的议案》等与本次向特定对象 发行股票相关议案，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的相关公告。 ...

证券代码：600303 证券简称：ST曙光 二〇二四年十一月 发行人声明 1、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、本次向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化，由公司自行 负责；因本次向特定对象发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 3、本预案是公司董事会对本次向特定对象发行股票的说明，任何与之相反 的声明均属不实陈述。 4、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 5、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次向特定对象发行股票相关事 项的实质性判断、确认、审核或注册，本预案所述本次向特定对象发行股票相 关事项的生效和完成尚需公司股东会审议通过，并经上海证券交易所审核通过 以及中国证监会同意注册后方可实施。 2/ 35 特别提示 5、本次向特定对象发行股票拟募集资金总额不超过338,619,546.60元（含本 数），并以中国证监会关于本次发行的注册批复文件为准，扣除发行费用后的 募集资金净额将全部用于补充流动资金。 6、本次向特定对象发行股票完成后，发行对象所认购的股份自发行结束之 日起18个月 ...

证券代码：600303 证券简称：ST 曙光 二〇二四年十一月 辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"ST 曙 光"）是上海证券交易所上市的公司。为满足公司业务发展的资金需求，优化公 司的资本结构并增强公司的盈利能力，根据《公司法》《证券法》和《注册管理 办法》等有关法律、行政法规、部门规章或规范性文件和《公司章程》的规定， 公司拟向特定对象发行股票不超过 148,517,345 股（含本数），募集资金总额不 超过 338,619,546.60 元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额将用于补充 流动资金。本报告中如无特别说明，相关用语具有与《辽宁曙光汽车集团股份有 限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案》中相同的含义。 公司对本次向特定对象发行 A 股股票募集资金运用的可行性分析如下： 一、本次募集资金使用计划 本次向特定对象发行股票拟募集资金总额不超过338,619,546.60元（含本数）， 扣除发行费用后的募集资金净额将全部用于补充流动资金。 二、本次募集资金使用的必要性和可行性分析 （一）本次募集资金的必要性 1、响应国家政策，加速产品升级，巩固市场地位 3、 ...

股票简称：ST 曙光 证券代码：600303 编号：临 2024-084 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息 知情人买卖公司股票自查情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 27 日召开了第十一届董事会第十次会议，审议通过了《关于< 公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关 议案，并在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告 及文件。 根据《上市公司股权激励管理办法》《辽宁曙光汽车集团股份有 限公司内幕信息知情人管理制度》等有关规定，公司对 2024 年限制 性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）采取了充分必要的保 密措施，并对本次激励计划的内幕信息知情人进行了登记。同时，公 司通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称"登记 结算公司"）对本次激励计划内幕信息知情人在本次激励计划草案公 告前 6 个月内（即 2024 年 ...

证券代码：600303 证券简称：ST 曙光 公告编号：临 2024-085 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 11 月 7 日 (二) 股东大会召开的地点：辽宁省丹东市振兴区鸭绿江大街 889 号丹东黄海汽 车有限责任公司会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 922 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 216,606,145 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 32.0611 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议采用现场会议记名式投票表决方式结合网络投票方式举行，会议的 召集、召开及表决方式符合《公司法》等相关法律、法规、规章和《公司章程》 的相关规定。本次会议由董事长贾木云主持。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存 ...

证券简称：ST 曙光 证券代码：600303 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 二〇二四年十一月 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 1 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 特别提示 一、《辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》由辽 宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"曙光股份""公司"或"本公司"） 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励 管理办法》和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关 规定制订。 二、曙光股份 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）采 取的激励形式为限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民 币 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在股东大会审议通过后 60 日内，公 司 ...

2024 年第二次临时股东大会之 法律意见书 致：辽宁曙光汽车集团股份有限公司 北京嘉润律师事务所（下称"本所"）接受辽宁曙光汽车集团股份有限公 司（下称"公司"）的委托，指派律师出席公司 2024 年第二次临时股东大会 （下称"本次股东大会"）。根据《中华人民共和国证券法》（下称"《证券 法》"）、《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《上市公司 股东大会规则》、《辽宁曙光汽车集团股份有限公司章程》（下称"《公司章 程》"）等法律、法规及规范性文件的规定，本所律师就本次股东大会召集、 召开程序的合法性，参加现场会议人员的资格合法性，会议表决程序和表决结 果的合法、有效性进行见证并发表法律意见。本所律师不对本次股东大会所审 议的议案内容以及议案中所表述的事实与数据的真实性与准确性发表意见。 本法律意见书仅供公司为本次股东大会目的使用，不得被用于其他任何目 的。本所律师同意本法律意见书随公司本次股东大会决议等资料一并公告，并 对本法律意见书依法承担相应责任。 股东大会法律意见书 北京嘉润律师事务所 关于辽宁曙光汽车集团股份有限公司 为出具本法律意见书，本所律师出席了本次股东大会，并对本次股东大会 涉及 ...