西南证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2023 年 11 月 15 日 (二)股东大会召开的地点：西南证券总部大楼 4 楼会议室（重庆市江北区金 沙门路 32 号） 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023-049 (三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况： | 1. | 出席会议的股东和代理人人数 | 14 | | --- | --- | --- | | 2. | 出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 3,916,513,252 | | 3. | 出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 58.94 | | 份总数的比例（%） | | | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方 式进行。本次会议由吴坚董事长主 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023-048 西南证券股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2023年11月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 11 月 29 日 14 点 30 分 召开地点：西南证券总部大楼 4 楼会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号） (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 29 日 至 2023 年 11 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等规定和要求，作为西南 证券股份有限公司（以下简称公司）独立董事，我们认真审阅了公司第九届董事 会第三十一次会议相关议案，基于独立判断的立场，就《关于公司管理层人员2023 年度考核方案的议案》发表独立意见如下： 独立董事：赵如冰、罗炜、傅达清 2023 年 11 月 13 日 西南证券股份有限公司独立董事 公司董事会审议的《关于公司管理层人员2023年度考核方案的议案》符合相 关监管规定以及公司实际情况，董事会审议该事项的程序合法、合规，不存在损 害公司及全体股东利益的情况，对《关于公司管理层人员2023年度考核方案的议 案》发表同意意见。 关于公司第九届董事会第三十一次会议相关事项 的独立意见 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023－047 西南证券股份有限公司 第九届董事会第三十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第三十一次会议，于 2023 年 11 月 13 日以现场和视频方式召开。会前，公司按规定发出会议通知及 会议材料。本次会议应到董事 7 人，实到董事 7 人，吴坚先生、万树斌先生、赵 如冰先生出席现场会议，韦思羽女士、张刚先生、罗炜先生、傅达清先生以视频 方式出席会议。公司全体监事和部分高级管理人员列席本次会议。本次会议由吴 坚董事长主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章 程》的有关规定。 本次会议以记名投票方式审议如下议案： 一、关于公司管理层人员 2023 年度考核方案的议案 同意《西南证券股份有限公司管理层人员2023年度考核方案》。 表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。 二、关于发行境内债务融资工具及一般性授权的议案 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023－046 西南证券股份有限公司关于参加重庆辖区上市公司 2023 年投资者网上集体接待日活动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 为推动辖区上市公司做好投资者关系管理工作，促进上市公司完善公司治 理，进一步提高上市公司质量，在重庆证监局指导下，重庆上市公司协会联合深 圳市全景网络有限公司举办辖区上市公司 2023 年投资者网上集体接待日活动。 本次网上交流定于 2023年11月17日（星期五）15:00-17:00 举行，投资者 可以登录“全景路演”（http://rs.p5w.net）参与本次活动。 届时，公司相关人员将参加本次活动，并通过上述网站与投资者进行“一对 多”形式的在线交流，回答投资者关心的问题。欢迎广大投资者踊跃参与。 特此公告。 西南证券股份有限公司董事会 2023年11月10日 ...

2023 年第二次临时股东大会 会议材料 $$\Xi{\bf O}\,{\bf\Xi}\,{\bf\Xi}\,{\bf\rlap{\rightharpoonup}}\,{\bf\rlap{\rightharpoonup}}\,{\bf\rlap{\rightharpoonup}}\,{\bf\rlap{\rightharpoonup}}$$ 2023 年第二次临时股东大会会议材料 目录 | 一、会议须知 2 | | --- | | 二、会议议程 3 | | 三、关于修订《公司章程》的议案 4 | 四、关于聘请公司 2023 年财务报告及内部控制审计项目中介机构的议案 ... 11 1 2023 年第二次临时股东大会会议材料 会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大 会顺利进行，根据《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—规范运作》等文件的要求，特制定本须知。 一、公司根据《公司法》《证券法》《公司章程》等的规定，认真做好召开 股东大会的各项工作。 二、公司董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原 则，认真履行《公司章程》中 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was CNY 412,380,713.04, representing a year-on-year increase of 32.24%[4] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was CNY 108,290,533.69, a significant increase of 239.64% compared to the same period last year[4] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses for Q3 2023 was CNY 107,234,573.71, up 243.37% year-on-year[4] - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 reached ¥1,884,527,686.25, a significant increase from ¥1,194,917,522.02 in the same period of 2022, representing a growth of approximately 57.8%[20] - Net profit for the first three quarters of 2023 was ¥566,451,626.11, compared to ¥176,661,359.65 in the previous year, indicating a substantial increase of about 220.5%[20] - The company reported a total profit of ¥600,357,302.25, a significant increase from ¥40,632,234.89 in the previous year, representing a growth of approximately 1,376.5%[20] Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2023 amounted to CNY 87,590,534,063.77, an increase of 8.14% from the end of the previous year[4] - Total liabilities reached CNY 62.27 billion, up from CNY 56.06 billion at the end of 2022, indicating an increase of about 11.5%[19] - As of September 30, 2023, total assets amounted to 83,900,750,786.18 RMB, an increase from 77,505,538,664.34 RMB in 2022, reflecting a growth of approximately 8.3%[23] - The company's total liabilities reached 59,241,121,402.56 RMB, up from 53,122,476,383.95 RMB in the previous year, indicating an increase of about 11.5%[23] - The total equity attributable to shareholders was CNY 25.32 billion, compared to CNY 24.94 billion at the end of 2022, showing a growth of about 1.5%[19] Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the year-to-date period was CNY -3,794,258,809.75, a decrease of 537.78% compared to the same period last year[4] - The net cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 was -3,794,258,809.75 RMB, a significant decline compared to 866,700,323.75 RMB in the same period of 2022[21] - The cash inflow from financing activities for the first three quarters of 2023 was 1,281,803,739.75 RMB, contrasting with a cash outflow of -890,088,585.62 RMB in the same period of 2022[21] - The cash and cash equivalents at the end of the third quarter of 2023 were 16,141,525,953.43 RMB, down from 19,148,815,868.45 RMB at the end of September 2022, representing a decrease of approximately 15.7%[21] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period was 131,957[9] - The largest shareholder, Chongqing Yufu Capital Operation Group Co., Ltd., holds 1,853,443,610 shares, representing 27.89% of total shares[9] - A cash dividend of 0.03 RMB per share was distributed, totaling 199,353,273.72 RMB based on a total share capital of 6,645,109,124 shares[12] Management and Governance - The company has appointed Yang Yusong as the new General Manager effective from October 2023, following the resignation of Wu Jian[15] - The company has renewed its audit engagement with Tianjian Accounting Firm for the 2023 financial report and internal control audit[16] - The company has revised its articles of association and related committee working rules during the board meeting in October 2023[15] Legal and Regulatory Matters - There are ongoing legal disputes involving the company, including a bond default case with significant financial implications[14] - The company has undergone changes in accounting policies as per the Ministry of Finance's notification[13] - The company has adopted new accounting standards effective from January 1, 2023, which may impact the financial statements[27]

特此公告。 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023－043 西南证券股份有限公司 关于修订《公司章程》等的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）于2023年10月30日召开第九届董事 会第三十次会议，审议通过《关于修订<公司章程>的议案》《关于修订<董事会 审计委员会工作细则>的议案》《关于修订<董事会薪酬与提名委员会工作细则> 的议案》，同意对《公司章程》等进行修订，修订内容详见附件。 本次修订《公司章程》尚需提交公司股东大会审议，《董事会审计委员会工 作细则》和《董事会薪酬与提名委员会工作细则》尚待《公司章程》相应条款经 公司股东大会同意后生效。 附件： 1. 《西南证券股份有限公司章程》修订对照表 2. 《西南证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》修订对照表 3. 《西南证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会工作细则》修订对照 表 西南证券股份有限公司董事会 2023 年 10 月 31 日 1 附件 1 《西南证券股份有限公司公司章 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023－044 西南证券股份有限公司 | 事务所名称 | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | | 2011 年 18 日 组织形式 | 7 | 月 | 特殊普通合伙 | | | | | | | | | 注册地址 | | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 | | | | 号 | | | | | | | | 首席合伙人 | | 胡少先 上年末合伙人数量 | | | 225 | | | | 人 | | | | | 上年末执业 | | 注册会计师 | | | 2,064 | | | | 人 | | | | | 人员数量 | | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | | 780 | | | | 人 | | | | | | | 业务收入总额 | | | | | 亿元 | | | | | 38.63 | | 2022 计）业务 ...

西南证券股份有限公司 章程 （2009 年 3 月，公司 2009 年第一次临时股东大会第一次修订；2009 年 6 月，公 司 2009 年第二次临时股东大会第二次修订；2010 年 7 月，公司 2010 年第三次 临时股东大会第三次修订；2010 年 9 月，公司 2010 年第四次临时股东大会第四 次修订；2011 年 11 月，公司 2011 年第一次临时股东大会第五次修订；2012 年 8 月，公司 2012 年第四次临时股东大会第六次修订；2013 年 1 月，公司 2013 年 第一次临时股东大会第七次修订；2013 年 11 月，公司 2013 年第五次临时股东 大会第八次修订；2014 年 2 月，根据公司 2012 年度股东大会对公司 2013 年度 非公开发行股票事宜的相关授权进行第九次修订；2015 年 4 月，公司 2015 年第 二次临时股东大会第十次修订；2015 年 9 月，公司 2015 年第四次临时股东大会 第十一次修订；2017 年 9 月，公司 2017 年第三次临时股东大会第十二次修订； 2018 年 5 月，公司 2017 年年度股东大会第十三次修订；2019 年 ...