证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023-053 西南证券股份有限公司 关于西证国际证券股份有限公司相关事项的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 近期，西南证券股份有限公司（以下简称公司）全资子公司西证国际投资有 限公司之控股子公司西证国际证券股份有限公司（以下简称西证国际证券，西证 国际投资有限公司持有其约 74.10%股权，股票代码 0812.HK）收到香港联合交 易所有限公司（以下简称联交所）复核聆讯决定（有关内容详见公司于 2023 年 11 月 29 日刊载于上海证券交易所网站的《西南证券股份有限公司关于西证国际 证券股份有限公司相关事项的进展公告》）。 经寻求专业意见及作出适当考虑后，西证国际证券已于 2023 年 12 月 6 日向 联交所提交书面请求，根据联交所证券上市规则第 2B 章将联交所上市委员会决 定提交上市复核委员会复核，复核结果尚不确定（有关详情请查阅西证国际证券 发布于联交所（https://www.hkex.com.hk）的相关信息）。 公司将 ...

上海中联（重庆）律师事务所 关于西南证券股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 上海 重庆 广州 贵阳 成都 昆明 天津 南昌 大连 郑州 海口 武汉 兰州 重庆办公室：重庆市渝中区华盛路 7 号企业天地 7 号楼 10、11、12 层 Tel: +86 (23)6363 1830/1/2 - 1 - 法律意见书 二〇二三年十一月 上海中联（重庆）律师事务所 法律意见书 3. 本所经办律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。 上海中联（重庆）律师事务所 关于西南证券股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 中联重办（律）字第 23zxqian112901 号 致：西南证券股份有限公司 上海中联（重庆）律师事务所（以下简称"本所"）接受西南证券股份有限公司（以下 简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2023 年第三次临时股东大会。根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）以及《西南证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定， ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023-052 西南证券股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2023 年 11 月 29 日 (二)股东大会召开的地点：西南证券总部大楼 4 楼会议室（重庆市江北区金 沙门路 32 号） (三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况： | 1. | 出席会议的股东和代理人人数 | 16 | | --- | --- | --- | | 2. | 出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 3,917,615,053 | | 3. | 出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 58.95 | | 份总数的比例（%） | | | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方 式进行。本次会议由吴坚董事长主 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023-051 西南证券股份有限公司 关于西证国际证券股份有限公司相关事项的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1 2023 年 9 月，西南证券股份有限公司（以下简称公司）全资子公司西证国 际投资有限公司之控股子公司西证国际证券股份有限公司（以下简称西证国际证 券，西证国际投资有限公司持有其约 74.10%股权，股票代码 0812.HK）收到香 港联合交易所有限公司（以下简称联交所）相关函件，并于当月就函件所涉事项 向联交所上市委员会申请复核（有关内容详见公司于 2023 年 9 月 23 日发布于 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站的《西南证券 股份有限公司关于西证国际证券股份有限公司相关事项的进展公告》）。 近日，西证国际证券收到联交所复核聆讯决定，联交所上市委员会认为西证 国际证券未能维持联交所证券上市规则第 13.24 条所规定的足够营运及资产水 平，以保证其股份继续上市，决定维持暂停其股份买卖的决定。根据 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 西南证券股份有限公司投资者关系活动记录表 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 ■业绩说明会（2023年第三季度业绩说明会） 类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他（请说明_______________） 上证路演中心网络互动 形式 2023年11月28日13:00-14:00 时间 roadshow.sseinfo.com（上证路演中心网站） 地点 公司董事长吴坚先生，总经理、财务负责人杨雨松先生，独立董事赵如冰先 参会人员 生，副总经理、董事会秘书李军先生及相关人员。 1、尊敬的董事长，下午好！作为个人投资者，希望和公司领导交流一 下，(1)监管近期出台新规，要求对再审拟上市项目进行专项舆情监测并对 重大舆情事件出具报告。问题 1、能否介绍西南证券目前在审 IPO项目情 况。问题2、针对监管上述新规，贵司下一步会怎样做？ 尊敬的投资者，您好！公司投行目前申请核准的IPO项目有：深交所1 ...

西南证券股份有限公司投资者关系活动记录表 | 类别 | □特定对象调研 □分析师会议 | | --- | --- | | | □媒体采访 ■业绩说明会（2023 年第三季度业绩说明会） | | | □新闻发布会 □路演活动 | | | □现场参观 □其他（请说明_______________） | | 形式 | 上证路演中心网络互动 | | 时间 | 2023 年 11 月 28 日 13:00-14:00 | | 地点 | roadshow.sseinfo.com（上证路演中心网站） | | 参会人员 | 公司董事长吴坚先生，总经理、财务负责人杨雨松先生，独立董事赵如冰先 生，副总经理、董事会秘书李军先生及相关人员。 | | | 1、尊敬的董事长，下午好！作为个人投资者，希望和公司领导交流一 | | | 下，(1)监管近期出台新规，要求对再审拟上市项目进行专项舆情监测并对 | | | 重大舆情事件出具报告。问题 1、能否介绍西南证券目前在审 IPO 项目情 | | | 况。问题 2、针对监管上述新规，贵司下一步会怎样做？ | | | 尊敬的投资者，您好！公司投行目前申请核准的 IPO 项目有：深交所 1 | ...

2023 年第三次临时股东大会 会议材料 $$\Xi{\bf O}\,{\bf\Xi}\,{\bf\Xi}\,{\bf\rlap{\rightharpoonup}}\,{\bf\rlap{\rightharpoonup}}\,{\bf\rlap{\rightharpoonup}}\,{\bf\rlap{\rightharpoonup}}$$ | 一、会议须知 | 2 | | --- | --- | | 二、会议议程 | 3 | 2023 年第三次临时股东大会会议材料 三、公司股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权 等权利。 四、本次大会表决事项为普通决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东 代理人）所持有效表决权的 1/2 以上通过。 五、公司股东及股东代理人参加股东大会，应当遵守公司相关规定，认真履 行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。 2 2023 年第三次临时股东大会会议材料 会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大 会顺利进行，根据《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—规范运作》等文件 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 西南证券股份有限公司投资者关系活动记录表 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 业绩说明会 类别 □新闻发布会 路演活动 □现场参观 ■其他（重庆辖区上市公司2023年投资者网上 集体接待日） 形式 全景网-“全景路演”平台网络互动 时间 2023年11月17日 14:00—17:05 地点 https://ir.p5w.net（全景网-“全景路演”平台） 党委委员、副总经理、董秘李军先生；党委委员、财务会计部总经理叶平先 参会人员 生；董监办主任、证代刘瑞先生及相关人员。 公司与投资者在本次集体接待日活动中进行了如下沟通交流： 1、请问公司截止三季度手续费收入与同期相比是增加还是下降了？ 尊敬的投资者，您好！2023年前三季度，公司实现手续费及佣金净收入 5.68亿元，受行业、市场等多重因素影响，一定时期内呈现适度波动。公司 紧紧围绕经营战略目标，积极把握市场机遇，不断深化改革创新，在客户规 模增长、综合服务能力提升、川渝区域主题挖掘、新业务方向拓展等方面持 续发力，不断推动公司高质量发展。感谢您的关注！ ...

上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 21 日（星期二）至 11 月 27 日（星期一）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 dshb@swsc.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）已于 2023 年 10 月 31 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季 度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 28 日 13:00-14:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第三季度的经 营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的 范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023-050 西南证券股份有限公司 关于召 ...

上海中联（重庆）律师事务所 关于西南证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十一月 上海 重庆 广州 贵阳 成都 昆明 天津 南昌 大连 郑州 海口 武汉 兰州 重庆办公室：重庆市渝中区华盛路 7 号企业天地 7 号楼 10、11、12 层 Tel: +86 (23)6363 1830/1/2 上海中联（重庆）律师事务所 法律意见书 上海中联（重庆）律师事务所 关于西南证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 中联重办（律）字第 23lhkai111501 号 致：西南证券股份有限公司 上海中联（重庆）律师事务所（以下简称"本所"）接受西南证券股份有限公司（以下 简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2023 年第二次临时股东大会。根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）以及《西南证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，本所经办律师对公司本 次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程序等事项进 ...