| 一、会议须知 2 | | --- | | 二、会议议程 3 | | 三、关于选举公司第十届董事会非独立董事的议案 4 | | 四、关于选举公司第十届董事会独立董事的议案 7 | | 五、关于选举公司第十届监事会非职工代表监事的议案 9 | 2023 年第四次临时股东大会会议材料 2023 年第四次临时股东大会 会议材料 $$\Xi{\bf O}\,{\bf\Xi}\,{\bf\Xi}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}$$ 会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大 会顺利进行，根据《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—规范运作》等文件的要求，特制定本须知。 一、公司根据《公司法》《证券法》《公司章程》等的规定，认真做好召开 股东大会的各项工作。 二、公司董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原 则，认真履行《公司章程》中规定的职责。 三、公司股东及股东代理 ...

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; 西南证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人西南证券股份有限公司董事会,现提名黄琳女士为西 南证券股份有限公司(以下简称公司)第十届董事会独立董事候 选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经 历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同 意出任公司第十届董事会独立董事候选人。提名人认为,被提名 人具备独立董事任职资格,与公司之间不存在任何影响其独立性 的关系,具体声明如下: (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券 交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条 件的相关规定; (三)中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定; (四)其他法律法规、 ...

西南证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人黄琳,已充分了解并同意由提名人西南证券股份有限公 司董事会提名为西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届 董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职 资格,保证不存在任何影响本人担任公司独立董事独立性的关系, 具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有 5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券 交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条 件的相关规定; (三)中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定; (四)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交 易所规定的情形。 三、本人具备独立性,不属于下列情形: l (一)在公司或者其附 ...

西南证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人徐秉晖,已充分了解并同意由提名人西南证券股份有限 公司董事会提名为西南证券股份有限公司(以下简称公司)第十 届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任 职资格,保证不存在任何影响本人担任公司独立董事独立性的关 系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已报名参加上海证券交易所独立董事任前培训并承诺 取得相应培训证明。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一 )中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (四)在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员 及其配偶、父母、子女; (五)与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属 企业具有重大业务往来的人员,或者在有重大业务往来的单位及 其控股股东、实际控制人单位任职的人员; ( 六 )为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、 法律、咨询、保荐等服务的人员,包括但不限于提供服务的中介 ...

西南证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人付宏恩 , 已充分了解并同意由提名人西南证券股份有限 公司董事会提名为西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十 届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任 职资格,保证不存在任何影响本人担任公司独立董事独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券 交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条 件的相关规定; （三）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定； (四)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交 易所规定的情形。 三、本人具备独立性，不属于下列情形： l (一) 在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、 子女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的 配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的 父母等); (二) 直接或者间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公 司前十 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023-058 西南证券股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年第四次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 12 月 25 日 14 点 30 分 召开地点：西南证券总部大楼 4 楼会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号） (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年12月25日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 25 日 至 2023 年 12 月 25 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的 ...

西南证券股份有限公司 第九届董事会第三十二次会议决议公告 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023-054 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第三十二次会议，于 2023 年 12 月 8 日以现场和视频方式召开。会前，公司按规定发出会议通知及会 议材料。本次会议应到董事 7 人，实到董事 7 人，吴坚先生、韦思羽女士、张刚 先生、万树斌先生、赵如冰先生和罗炜先生出席现场会议，傅达清先生以视频方 式出席会议。公司全体监事和部分高级管理人员列席本次会议。本次会议由吴坚 董事长主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》 的有关规定。 本次会议以记名投票方式审议以下议案： 一、关于聘任公司副总经理的议案 同意聘任叶平先生为公司副总经理（简历附后），并履行财务负责人职责， 自本次董事会审议通过之日起正式任职。 表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。 二、关于制定公司员工薪酬管理 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023-056 西南证券股份有限公司 上述独立董事候选人的有关材料已经上海证券交易所审核。 关于公司董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会、监事会任期已届满， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律法规、规范性文件及《西南证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，公司按程序推进董事会、监事会换届选举工作。 2023 年 12 月 8 日，公司召开第九届董事会第三十二次会议和第九届监事会 第十九次会议，分别审议通过《关于提名公司第十届董事会非独立董事候选人的 议案》《关于提名公司第十届董事会独立董事候选人的议案》和《关于提名公司 第十届监事会非职工代表监事候选人的议案》。现将本次董事会、监事会换届选 举情况说明如下： 一、董事会换届选举情况 根据《 ...

表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本事项。 （二）提名陈林先生为公司第十届监事会非职工代表监事候选人 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023-055 西南证券股份有限公司 第九届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第十九次会议，于2023 年12月8日以现场方式在重庆召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。 本次会议应到监事3人，实到监事3人，倪月敏女士、徐平先生、严洁先生出席现场 会议。会议由倪月敏女士主持，会议的召集、召开符合《公司法》以及《公司章程》 的有关规定。 一、本次会议以记名投票方式审议并通过《关于提名公司第十届监事会非职工 代表监事候选人的议案》，分项表决如下： （一）提名倪月敏女士为公司第十届监事会非职工代表监事候选人 表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本事项。 同意将本议案提交公司股东大会审议。 特此公告 ...

公司独立董事（董事会薪酬与提名委员会委员）已预先审阅叶平先生的个人 履历及其他相关资料，叶平先生符合《公司法》《证券法》《证券基金经营机构 董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》及《公司章程》有关规定， 对其个人品行、职业操守、从业经历、业务水平、管理能力等予以认可，其能够 胜任公司相应职位的职责要求，有利于公司经营发展。公司董事会审议决策该事 项的程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形，对《关于聘任公 司副总经理的议案》发表同意意见。 二、关于制定公司员工薪酬管理办法 西南证券股份有限公司独立董事关于 第九届董事会第三十二次会议相关事项的独立意见 公司本次制定的员工薪酬管理办法符合相关监管规定以及公司实际情况，有 利于贯彻行业稳健薪酬理念，规范公司薪酬管理，董事会审议该事项的程序合法、 合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况，对《关于制定公司员工薪酬管理 办法的议案》发表同意意见。 根据《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等规定和要求，作为公司 独立董事，我们认真审阅了公司第九届董事会第三十二次会议相关议案，基于独 立判断的立场，就相关议案发表独立意见如下： 三、关于提名公司第十 ...