国浩律师（杭州）事务所 关 于 杭州士兰微电子股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二三年十二月 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 关 于 杭州士兰微电子股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 法律意见书 致：杭州士兰微电子股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）接受杭州士兰微电子股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2023 年第四次临时股东大 会（以下简称"本次股 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 (一)股东大会召开的时间：2023 年 12 月 28 日 杭州士兰微电子股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 证券代码：600460 证券简称：士兰微 公告编号：临 2023-085 一、会议召开和出席情况 1、公司在任董事 12 人，出席 12 人； (二)股东大会召开的地点：浙江省杭州市西湖区黄姑山路 4 号公司三楼大会议室 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： (一)非累积投票议案 1、 议案名称：关于修订《独立董事工作制度》的议案 2、公司在任监事 4 人，出席 4 人； | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 40 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 711,510,190 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份 | 42.7571 | | 总数的比例（%） | | 3、董事会秘书兼财务总监陈越先生、副 ...

600460 士兰微 2023 年第四次临时股东大会会议资料 杭州士兰微电子股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 会议资料 1 / 3 600460 士兰微 2023 年第四次临时股东大会会议资料 会议资料目录 议案之一：关于修订《独立董事工作制度》的议案 ................... 3 2 / 3 600460 士兰微 2023 年第四次临时股东大会会议资料 议案之一： 关于修订《独立董事工作制度》的议案 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》（2023 年 9 月 4 日起施行）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（2023 年 8 月 修订）等有关规定，结合公司实际情况，特对《杭州士兰微电子股份有限公司 独立董事工作制度》进行修订。 修订后的《杭州士兰微电子股份有限公司独立董事工作制度》全文详见上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 本议案已经公司第八届董事会第十五次会议审议通过，现提请公司 2023 年 第四次临时股东大会审议。 杭州士兰微电子股份有限公司 2023 年 12 月 28 日 3 / 3 ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-081 杭州士兰微电子股份有限公司 1 / 2 内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公告编号：临 2023-082。 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 第八届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十三次 会议于 2023 年 12 月 20 日以通讯的方式召开。本次会议通知于 2023 年 12 月 15 日以电子邮件方式发出，并以电话确认。会议应到监事 5 人，实到 5 人，公司董 事会秘书列席了本次会议。会议由监事会主席宋卫权先生主持。本次会议的召开 符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。会议审议并通过了以下决议： 一、同意《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》并出具审 核意见 监事会认为：鉴于公司 2021 年度和 2022 年度权益分派方案已实施完毕，根 据《上市公司股权激励管理办法》及《公司 2021 ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-084 杭州士兰微电子股份有限公司 关于 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权 第一个行权期行权条件成就及相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股票期权可行权数量：452.2875万份 鉴于行权价格自原定行权期开始与股价持续出现明显倒挂，行权价格显 著高于股价，缺乏实际行权的价格条件，激励对象均无在本期行权的意愿并同意 放弃行权。公司将在原定行权期满后注销公司2021年股票期权激励计划首次授予 的股票期权第一个行权期2,038名激励对象已授予但尚未行权的全部股票期权 452.2875万份。 杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月20日召开 了第八届董事会第十六次会议和第八届监事会第十三次会议，会议审议通过了 《关于2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成 就及相关事项的议案》等议案，现将相关事项公告如下： 一、股权激励计划批准及实施情况 2021 年 12 月 2 ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-082 杭州士兰微电子股份有限公司 关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格 及注销部分期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月20日召开 了第八届董事会第十六次会议和第八届监事会第十三次会议，审议通过了《关于 调整2021年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于注销2021年股票期权激励 计划首次授予的部分股票期权的议案》等议案，现将相关事项公告如下： 一、股权激励计划批准及实施情况 （一）2021 年 11 月 29 日，公司第七届董事会第二十九次会议审议通过了 《关于公司 2021 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会 及其授权人士办理股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案；公司第七届监事 会第十六次会议审议通过了《关于公司 2021 年股票期权激励计划（草案）及其 摘要的议 ...

杭州士兰微电子股份有限公司监事会 三、列入本次可行权激励对象名单的人员具备《公司法》《证券法》等法律、 法规、规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》规定的激 励对象条件，符合公司《激励计划》规定的激励对象范围，其作为本次可行权激 励对象的主体资格合法、有效。 综上所述，监事会认为，公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期 权第一个行权期可行权的激励对象的行权资格合法、有效，不存在损害公司及股 东利益的情形。 杭州士兰微电子股份有限公司 监事会 2023 年 12 月 20 日 关于公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权 第一个行权期可行权激励对象名单的核查意见 根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）等法律、法规和规范性文件及《公司章程》等有关规定，杭州士兰微电 子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会对公司 2021 年股票期权激励计划首 次授予的股票期权第一个行权期可行权激励对象名单进行了核查，并发表如下核 查意见： 一、公司不存在法律、法规及《管理办法》规定的禁止实施股权激励计划的 情形；公司未发生《2021 年股票期权 ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-084 杭州士兰微电子股份有限公司 杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月20日召开 了第八届董事会第十六次会议和第八届监事会第十三次会议，会议审议通过了 《关于2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期行权条件未 成就及注销相应股票期权的议案》等议案，现将相关事项公告如下： 一、股权激励计划批准及实施情况 （一）2021 年 11 月 29 日，公司第七届董事会第二十九次会议审议通过了 《关于公司 2021 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会 及其授权人士办理股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案；公司第七届监事 会第十六次会议审议通过了《关于公司 2021 年股票期权激励计划（草案）及其 摘要的议案》《关于公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关 于公司 2021 年股票期权激励计划激励对象名单的议案》。 2021 年 12 月 15 日，公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过了 ...

国浩律师（杭州）事务所 关 于 杭州士兰微电子股份有限公司 2021 年股票期权激励计划调整行权价格及 第一、二个行权期行权相关事项之 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二三年十二月 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 释 义 除非另有说明，下列词语具有如下特定含义： | 公司、上市公 | 指 | 杭州士兰微电子股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司、士兰微 | | | | 本次激励计划 | 指 | 杭州士兰微电子股份有限公司 2021 年股票期权激 ...

杭州士兰微电子股份有限公司 董事会对 2021 年股票期权激励计划历次调整情况的说明 杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）2021 年股票期权激励计 划历次调整情况如下： 一、2021 年 11 月 29 日，公司第七届董事会第二十九次会议审议通过了《关 于公司 2021 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2021 年 股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会及 其授权人士办理股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案；公司第七届监事会 第十六次会议审议通过了《关于公司 2021 年股票期权激励计划（草案）及其摘 要的议案》《关于公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关 于公司 2021 年股票期权激励计划激励对象名单的议案》。 四、公司于 2022 年 1 月 27 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 办理完成了本激励计划的首次授予登记工作。公司 2021 年股票期权激励计划首 次授予实际登记数量为 1,999.20 万份，首次授予实际登记人数为 2,410 人。 五、公司 2021 年股票期权激励计划预留部分的股票期权为 ...