本事项特别风险提示：截至 2023 年 12 月 31 日，呼伦贝尔驰宏资产负债 率为 178.41%，根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，该事项尚需 提交公司股东大会审议，敬请投资者注意相关风险。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 为满足公司子公司呼伦贝尔驰宏日常经营、投资发展需求，保障资金安全， 根据公司年度财务预算及授信情况，公司拟在 2024 年度（自公司 2023 年年度股 东大会批准之日起至公司 2024 年年度股东大会召开之日止）为其提供不超过人 民币 3,889 万元的担保。 （二）担保相关授权 证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2024-015 云南驰宏锌锗股份有限公司 关于 2024 年度为子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 被担保人：呼伦贝尔驰宏矿业有限公司（以下简称"呼伦贝尔驰宏"）。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：2024 年度公司拟为呼伦贝 尔驰宏提供不超过人民币 3,889 万元的担保；截至本公 ...

云南驰宏锌绪股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-4 | | 公司财务报表 | | | - 合并资产负债表 | 1-2 | | 母公司资产负债表 | 3-4 | | 合并利润表 | 5 | | 一 母公司利润表 | 6 | | 合并现金流量表 | 7 | | 母公司现金流量表 | 8 | | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | 财务报表附注 | 13-107 | 北京市东城区朝阳门北大街 工名所 审计报告 XYZH/2024BJAA16B0060 云南驰宏锌储股份有限公司 云南驰宏锌错股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了云南驰宏锌绪股份有限公司(以下简称驰宏锌错)财务报表,包括2023 年 12月31日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反 映了驰宏锌错 2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及 ...

（王楠） 作为云南驰宏锌锗股份公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规，以及《公 司章程》《公司独立董事制度》等相关规定和要求，勤勉尽责，审慎行使独立董 事权利，主动了解公司经营发展状况，积极出席董事会和股东大会，发挥自身专 业优势参与公司重大决策，对相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事应有 作用。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人王楠，女，汉族，1975 年 9 月出生，中共党员，本科学历，1997 年 7 月参加工作。历任昆明理工大学法学院教师；云南九州方圆律师事务所律师；昆 明龙津药业股份有限公司独立董事，云南省律协女律师协会理事。现任云南九州 方圆律师事务所主任，云南云天化股份有限公司独立董事、云南罗平锌电股份有 限公司独立董事。2022 年 3 月 31 日至今任公司独立董事。 本人具备法律法规要求的独立性，并在履职中保持客观、公正、独立的专业 判断，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事 2023 年度履职概况 2023 年度，本人积极出席股东大会、董事会及董事会专门委员会，认真审阅 会议 ...

2023 年度独立董事述职报告 （宋枫） 经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过，选举本人为公司第八届董事 会独立董事。本人具备法律法规要求的独立性、专业资质和能力，拥有丰富的工 作经验，在履职中能够保持客观、公正、独立的专业判断。 本人宋枫，女，汉族，1980 年 4 月出生，中共党员，博士研究生学历，教授 （经济学）职称，2010 年 9 月参加工作。历任中国人民大学经济学院讲师、副教 授，中国人民大学应用经济学院副教授。现任中国人民大学应用经济学院教授、 博士生导师、能源经济系主任，中国价格协会能源与供水价格专业委员会专家， 中国南方区域电力市场专家委员会委员，中国动机工程协会动能专家委员会委员。 2023 年 11 月 14 日至今任公司独立董事。 二、独立董事 2023 年度履职概况 2023 年度，本人积极出席董事会及董事会专门委员会，认真审议各项议案。 通过听取汇报、研读资料以及多方沟通等方式深入了解公司生产经营情况，本着 公平、公正、客观原则，认真研究、审慎发表独立意见。 （一）出席股东大会、董事会情况 报告期内，本人共参加 1 次董事会，在董事会召开前及会议期间，与公司积 1 极沟通 ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2024-019 云南驰宏锌锗股份有限公司 关于召开 2023 年年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 投资者可于 2024 年 4 月 9 日（星期二）12:00 前，通过"约调研"小程 序或公司投资者关系邮箱：chxz600497@chxz.com 进行提问。公司将在本次业绩 说明会上对投资者普遍关注的问题进行重点回答。 云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 3 月 30 日在 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《公司 2023 年年度报告》，为方 便广大投资者更加全面深入地了解公司 2023 年度经营业绩和经营情况，公司拟 于 2024 年 4 月 9 日（星期二）下午 15:00 至 17:00 召开 2023 年年度业绩说明会， 就投资者普遍关心的问题进行交流。现将有关事项公告如下： 一、业绩说明会安排 （一）召开时间：2024 年 4 月 9 日（星期二）下午 ...

公司代码：600497 公司简称：驰宏锌锗 云南驰宏锌锗股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 云南驰宏锌锗股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下 简称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价 办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制 评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 2.财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存 在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规 定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 3.是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司 未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 4.自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评 价结论的因素 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 ...

经核查独立董事陈旭东先生、方自维先生、王楠女士和宋枫女士的任职经历 以及签署的相关自查文件，公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以 外的任何职务，也未在公司主要股东、实际控制人及其附属公司担任任何职务， 与公司以及主要股东、实际控制人之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系。因此，公司四名在任独立董事符合《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中的相关 要求，不存在影响独立董事独立性的情况。 2024 年 3 月 28 日 根据《上市公司独立董事管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等要求，云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会对公司在任独立董事陈旭东先生、方自维先生、王楠女士和宋枫女 士的独立性情况进行了评估并出具如下专项意见： 云南驰宏锌锗股份有限公司董事会 关于独立董事独立性评估的专项意见 云南驰宏锌锗股份有限公司董事会 ...

云南驰宏锌绪股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 索引 内部控制审计报告 页码 云南驰宏锌储股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了云南驰宏锌错股份有限公司(以下简称"驰宏锌错")2023年12月31日财务报告内 部控制的有效性。 1–2 the 联系申话: 北京市东城区朝阳门北大街 官永中和会计师事务所 telephone: 8 号富华大厦 A 座 9 层 9/F. Block A. Fu Hua Mansion No.8. Chaoyangmen Be Donacheng District, Beiji 内部控制审计报告 XYZH/2024BJAA16B0061 云南驰宏锌错股份有限公司 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是驰宏锌销董事会的 责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的 ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2024-014 云南驰宏锌锗股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 每股分配金额：每股派发现金股利 0.14 元（含税）。 （一）董事会审议程序 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持每 股分配金额不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。 一、2023 年度利润分配预案内容 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度归属于上 市公司股东的净利润为 1,432,748,965.24 元，母公司实现净利润 1,743,437,471.51 元， 按 照 母 公 司 实 现 净 利 润 1,743,437,471.51 元提取 10% 的 法 定 盈 余 公 积 金 174,343,747.15 元，加上以前年度结转的未分配利润 82,041, ...

云南驰宏锌锗股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会 2023 年度履职报告 云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计与风险管理委 员会按照《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》以及《公司章程》《公司董事会审计与风险管理委员会实施细则》 等有关规定，勤勉尽责，充分发挥专业职能，认真履行职责。现将 2023 年度履 职情况报告如下： 一、董事会审计与风险管理委员会基本情况 鉴于公司第七届董事会任期已于 2023 年 2 月 7 日届满，经公司第八届董事 会第一次会议审议，同意选举陈旭东先生、方自维先生、王楠女士、王强先生和 张炜先生为公司第八届董事会审计与风险管理委员会委员，其中主任委员由具有 专业会计资格的独立董事陈旭东先生担任，任期为自本次董事会审议通过之日起 至公司第八届董事会任期届满之日止。 （一）监督及评估外部审计机构工作 报告期内，董事会审计与风险管理委员会对外部审计机构进行了全面监督与 评估，认为：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有执行证券、期货相关 业务许可证，在为公司提供年度财务及内控审计期间，按照有关规定以及注册会 计师执业规范 ...