公司代码：600497 公司简称：驰宏锌锗 云南驰宏锌锗股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 云南驰宏锌锗股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下 简称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价 办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制 评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 2.财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存 在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规 定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 3.是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司 未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 4.自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评 价结论的因素 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 ...

经核查独立董事陈旭东先生、方自维先生、王楠女士和宋枫女士的任职经历 以及签署的相关自查文件，公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以 外的任何职务，也未在公司主要股东、实际控制人及其附属公司担任任何职务， 与公司以及主要股东、实际控制人之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系。因此，公司四名在任独立董事符合《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中的相关 要求，不存在影响独立董事独立性的情况。 2024 年 3 月 28 日 根据《上市公司独立董事管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等要求，云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会对公司在任独立董事陈旭东先生、方自维先生、王楠女士和宋枫女 士的独立性情况进行了评估并出具如下专项意见： 云南驰宏锌锗股份有限公司董事会 关于独立董事独立性评估的专项意见 云南驰宏锌锗股份有限公司董事会 ...

2023 年度独立董事述职报告 （郑新业） 作为云南驰宏锌锗股份公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年 度任期内，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规，以及《公司章程》《公司独立董事制度》等相关规定和要求，严格 保持独立董事的独立性和职业操守，勤勉、忠实履行独立董事职责，依法合规地 行使了独立董事的权利。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人郑新业，男，汉族，1969 年 8 月出生，中共党员，博士研究生学历，教 授职称，1985 年参加工作。历任中国北方工业公司项目经理，中国社会科学院工 业经济研究所助理研究员，中国人民大学经济学院副教授，中国人民大学能源经 济系主任，中国人民大学经济学院副院长、教授、博士生导师，华电重工股份有 限公司独立董事。现任中国人民大学党委常委、副校长。2020 年 2 月 7 日至 2023 年 11 月 14 日任公司独立董事。 二、独立董事 2023 年度履职概况 在 2023 年度任期内，本人积极参加公司董事会及各专门委员会会议、股东 大会，认真审议董事会及董事会专门委员会的各项议案，对公司 ...

2023 年度独立董事述职报告 （宋枫） 经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过，选举本人为公司第八届董事 会独立董事。本人具备法律法规要求的独立性、专业资质和能力，拥有丰富的工 作经验，在履职中能够保持客观、公正、独立的专业判断。 本人宋枫，女，汉族，1980 年 4 月出生，中共党员，博士研究生学历，教授 （经济学）职称，2010 年 9 月参加工作。历任中国人民大学经济学院讲师、副教 授，中国人民大学应用经济学院副教授。现任中国人民大学应用经济学院教授、 博士生导师、能源经济系主任，中国价格协会能源与供水价格专业委员会专家， 中国南方区域电力市场专家委员会委员，中国动机工程协会动能专家委员会委员。 2023 年 11 月 14 日至今任公司独立董事。 二、独立董事 2023 年度履职概况 2023 年度，本人积极出席董事会及董事会专门委员会，认真审议各项议案。 通过听取汇报、研读资料以及多方沟通等方式深入了解公司生产经营情况，本着 公平、公正、客观原则，认真研究、审慎发表独立意见。 （一）出席股东大会、董事会情况 报告期内，本人共参加 1 次董事会，在董事会召开前及会议期间，与公司积 1 极沟通 ...

云南驰宏锌锗股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会 2023 年度履职报告 云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计与风险管理委 员会按照《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》以及《公司章程》《公司董事会审计与风险管理委员会实施细则》 等有关规定，勤勉尽责，充分发挥专业职能，认真履行职责。现将 2023 年度履 职情况报告如下： 一、董事会审计与风险管理委员会基本情况 鉴于公司第七届董事会任期已于 2023 年 2 月 7 日届满，经公司第八届董事 会第一次会议审议，同意选举陈旭东先生、方自维先生、王楠女士、王强先生和 张炜先生为公司第八届董事会审计与风险管理委员会委员，其中主任委员由具有 专业会计资格的独立董事陈旭东先生担任，任期为自本次董事会审议通过之日起 至公司第八届董事会任期届满之日止。 （一）监督及评估外部审计机构工作 报告期内，董事会审计与风险管理委员会对外部审计机构进行了全面监督与 评估，认为：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有执行证券、期货相关 业务许可证，在为公司提供年度财务及内控审计期间，按照有关规定以及注册会 计师执业规范 ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2024-014 云南驰宏锌锗股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 每股分配金额：每股派发现金股利 0.14 元（含税）。 （一）董事会审议程序 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持每 股分配金额不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。 一、2023 年度利润分配预案内容 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度归属于上 市公司股东的净利润为 1,432,748,965.24 元，母公司实现净利润 1,743,437,471.51 元， 按 照 母 公 司 实 现 净 利 润 1,743,437,471.51 元提取 10% 的 法 定 盈 余 公 积 金 174,343,747.15 元，加上以前年度结转的未分配利润 82,041, ...

云南驰宏锌锗股份有限公司 关于 2024 年度开展期货套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开 第八届董事会第十一次会议，审议通过了《关于审议<公司 2024 年度期货套期保 值计划>的议案》和《关于审议公司 2024 年度境外期货外汇风险敞口的议案》， 同意公司及子公司开展与生产经营和贸易业务所需原材料及产品的期货套期保 值业务。现将相关情况公告如下： 证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2024-016 一、套期保值的目的 公司主要从事铅锌等有色金属的采选、冶炼、加工、销售及贸易业务，由于 有色金属产品、原材料等易受国内外经济、政策等诸多因素的影响呈现较大的价 格波动，为有效降低大宗商品市场风险，对冲主要原材料及产品价格波动对公司 生产经营造成的不良影响，基于对宏观经济、产业结构供需变动和产品及原材料 价格趋势的判断，公司在 2024 年度将利用金融工具对主要原材料及产品择机进 行套期保 ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2024－013 云南驰宏锌锗股份有限公司 第八届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 1.云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第七次会 议的召开符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章 程》等有关规定。 2.会议通知于2024年3月18日以电子邮件和专人送达的方式发出。 3.会议于 2024 年 3 月 28 日以现场结合视频通讯方式在曲靖召开。 4.会议应出席监事 4 人，实际出席监事 4 人，4 名监事均以视频会议表决方 式出席会议并行使表决权。 5.会议由监事会主席彭捍东先生召集并主持。 二、监事会会议审议情况 1.审议通过《关于审议<公司2023年度监事会工作报告>的预案》； 表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。 该报告尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 2.审议通过《关于审议<公司2023年度财务决算报告>的预案》； 表决结果：同意4票，反 ...

云南驰宏锌锗股份有限公司 2024 年—2026 年股东回报规划 为进一步明确和完善云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）的分 红回报机制，增强利润分配决策的透明度和可操作性，切实保护中小股东的合法 权益，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证 监发〔2012〕37号文）和《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规、规 范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定《云南驰宏锌锗股 份有限公司2024年-2026年股东回报规划》（以下简称"本规划"）。具体内容如 下： 一、制定本规划考虑的因素 （一）着眼于公司可持续发展，综合考量公司所处行业的发展现状、公司的 发展战略和目标以及外部融资环境及融资成本等宏观因素。 （二）充分考虑公司所处发展阶段、实际经营状况、目前以及未来的业务模 式、盈利规模、现金流量状况、投资资金需求等内部因素。 （三）合理平衡股东的投资回报与公司长远发展之间的关系。 （四）确保公司利润分配政策的连续性、稳定性和可操作性。 二、本规划的制定原则 （一）公司实行持续、稳定的利 ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2024-011 云南驰宏锌锗股份有限公司 关于收购青海鸿鑫矿业有限公司 100%股权过渡期 损益情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 5 日召开 了 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于审议公司拟以现金收购青海 鸿鑫矿业有限公司 100%股权暨关联交易的议案》，同意公司以现金方式收购云 南铜业（集团）有限公司和云南云铜锌业股份有限公司分别持有的青海鸿鑫矿 业有限公司 65%、35%股权（以下简称"标的资产"），标的资产已于 2024 年 1 月 12 日完成资产交割及工商变更登记工作，具体详见公司分别于 2024 年 1 月 6 日和 2024 年 1 月 16 日披露于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上的 "2024-001"号公告和"2024-002"号公告。 按照公司与云南铜业（集团）有限公司和云南云铜锌业股份有限公司签署 的《股权转让 ...