1 证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2023-034 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第三条 本细则所称董事是指在公司支 | | | | 第三条 本细则所称董事是指在公司支取薪酬的 | | 取薪酬的董事长、副董事长、董事，高级管 | 董事长、副董事长、董事，高级管理人员是指董事会 | | 理人员是指董事会聘任的总经理、副总经 | 聘任的总经理、副总经理、财务总监、总工程师、总 | | 理、总工程师、财务总监、董事会秘书及由 | | | 总经理提请董事会认定的其他高级管理人 | 法律顾问、首席合规官、董事会秘书及由总经理提请 | | | 董事会认定的其他高级管理人员。 | | 员。 | | | | 第九条 提名与薪酬考核委员会的主要职责权 | | | 限： | | | （一）根据公司经营活动情况、资产规模和股权 | | | 结构，对董事会、经理层的规模和构成向董事会提出 | | | 建议； | | | （二）研究董事、高级管理人员以及董事会各专 | | | 门委员会成员的选择标准和程序，向董事会提出建 | | 第九条 薪酬与考核委员会的主要职责 | 议； | ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2023-039 云南驰宏锌锗股份有限公司 1 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 审计或者财务管理等专业岗位有 5 年以上全 | 审计或者财务管理等专业岗位有 5 年以上全 | | 职工作经验等三类资格之一。独立董事应当 | 职工作经验等三类资格之一。 | | 在公司董事会下设的审计委员会、薪酬与考 | 审计与风险管理委员会成员中独立董事 | | 核委员会成员中占多数，并担任召集人。在 | 应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 | | 董事会下设的战略委员会中至少包括一名独 | 担任召集人；提名与薪酬考核委员会成员中 | | 立董事。 | 独立董事应当过半数并担任召集人；战略与 | | | 可持续发展（ESG）委员会中至少包括一名独 | | | 立董事。 | | 第四条 独立董事对公司及全体股东负 | 第四条 独立董事对公司及全体股东负 | | | 有忠实与勤勉义务，并应当按照相关法律法 | | 有诚信与勤勉义务，并应当按照相关法律法 | 规、《公司章程》和本制度的要求，认真履 | | 规、本规则和公司章程的要求，认真履行职 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人云南驰宏锌锗股份有限公司董事会，现提名宋枫女士为云 南驰宏锌锗股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，并已充分了 解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重 大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任云南驰宏锌锗股份有 限公司第八届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与云南驰宏锌锗股份 有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经承诺将参加上海证券交易所最近一次举办的独立董 事资格培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易 所自律监管规则以及公司章 ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2023-041 云南驰宏锌锗股份有限公司 关于财务总监辞职并指定总经理代行财务总监职责 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到财务 总监李昌云先生提交的书面辞职报告。因工作变动，李昌云先生申请辞去公司 财务总监职务，辞职后李昌云先生将不再担任公司任何职务。根据《公司法》 及《公司章程》的有关规定，李昌云先生的辞职报告自送达董事会之日起生效。 李昌云先生辞去财务总监职务不会影响公司日常经营活动的开展。 为保证公司正常的经营管理，公司于 2023 年 10 月 26 日召开了第八届董事 会第六次会议，审议通过了《关于审议财务总监辞职并指定总经理代行财务总 监职责的议案》，同意在聘任新的财务总监之前，由公司总经理陈青先生代为 行使财务总监职责。公司将按照《公司法》《公司章程》的规定，尽快完成财 务总监的选聘工作。 公司独立董事发表了同意的独立意见。 截至本公告披露日，李昌云先生持有公司 20 ...

云南驰宏锌锗股份有限公司 总经理工作规则 第一章 总则 第一条 为完善云南驰宏锌锗股份有限公司治理结构， 规范总经理的职责、权限和工作程序，保证经营班子依法行 使职权、履行职责、承担义务，按照《中华人民共和国公司 法》和国有资产监管的有关规范性文件，根据《公司章程》 《公司决策权限管理办法》等规定，制订本规则。 第二条 总经理履行董事会会授予的职权和国家法律、 行政法规、《公司章程》规定的其他职权，对董事会负责， 向董事会董事长报告工作，接受董事会的监督管理。 公司设副总经理、安全总监、财务总监、总工程师、总 法律顾问、首席合规官和董事会秘书，并根据需要设立其他 高级管理岗位，协助总经理工作。 第三条 经理层依照有关法律法规、《公司章程》和本 工作规则的规定行使职权。被授权的机构或个人，有权在职 责权限范围内做出相应决策和履行管理职责，同时承担相应 的决策和管理责任。 第四条 本规则遵循"规范决策、合理授权、科学高效、 权责统一"原则，适用人员为总经理、副总经理、安全总监、 财务总监、总工程师、总法律顾问、首席合规官等人员。 第二章 总经理的职责和义务 （三）拟定公司经营方针、发展战略、中长期发展规划、 经营 ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2023—031 云南驰宏锌锗股份有限公司 第八届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 1.云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第六次会 议的召开符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司 章程》等有关规定。 2.会议通知于2023年10月15日以电子邮件和专人送达的方式发出。 3.会议于2023年10月26日以现场结合视频通讯方式在曲靖召开。 4.会议应出席董事10人，实际出席董事10人，其中以视频会议表决方式出席 会议2人：独立董事方自维先生和王楠女士；以通讯表决方式出席会议6人：董事 李志坚先生、王强先生、苏廷敏先生和独立董事陈旭东先生、郑新业先生。 5.会议由公司董事长王冲先生召集并主持，公司部分监事和高级管理人员列 席了会议。 二、董事会会议审议情况 1.审议通过《关于审议<公司2023年第三季度报告>的议案》（具体内容详见 上海证券交易所网站：www.s ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2023-040 云南驰宏锌锗股份有限公司 关于修订《公司总经理工作规则》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 为进一步完善公司总经理的职责、权限和工作程序，保证经营班子依法行 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第二条 总经理履行董事会会授予的职权和 | 第二条 总经理履行董事会会授予的职权和国 | | 国家法律、行政法规、《公司章程》规定的其他 | 家法律、行政法规、《公司章程》规定的其他职 | | | 权，对董事会负责，向董事会董事长报告工作，接 | | 职权，对董事长负责，向董事会董事长报告工 | 受董事会的监督管理。 | | 作，接受董事会的监督管理。 公司设副总经理、安全总监、财务总监、董 | 公司设副总经理、安全总监、财务总监、总工 | | | 程师、总法律顾问、首席合规官和董事会秘书，并 | | 事会秘书，并根据需要设立其他高级管理岗位， | 根据需要设立其他高级管理岗位，协助总经理工 | | 协助总经理工 ...

1 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | | 第八条 战略与可持续发展（ESG）委员会的主 | | | 要职责权限： | | | （一）对公司中长期发展战略规划进行研究并提 | | | 出建议； | | 第八条 战略委员会的主要职责权 | （二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重 | | 限： | 大投资、融资方案进行研究并提出建议； | | （一）对公司中长期发展战略规划进行 | （三）对《公司章程》规定须经董事会批准的 | | 研究并提出建议； | 公司对外投资、项目建设、资产处置、重大资本运 | | （二）对《公司章程》规定须经董事会 | 作、资产经营项目和合作开发等项目进行研究并提 | | 批准的重大投资、融资方案进行研究并提 | 出建议； | | 出建议； | （四）对公司中长期发展战略的实施情况和重 | | （三）对《公司章程》规定须经董事会 | 大资产处置方案的执行情况进行评估并提出建议； | | 批准的公司对外投资、项目建设、资产处 | （五）指导并监督公司 ESG 目标的制定和实 | | 置、重大资本运作、资产经营项目和合作 | 施，报送董事会审议； | | 开发等项 ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2023-30 云南驰宏锌锗股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 10 月 23 日(星期一)至 10 月 27 日(星期五)16:00 前登录上证 路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 chxz600497@chxz.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）拟于 2023 年 10 月 27 日发 布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年 第三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 10 月 30 日下午 14:00-15:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 1 会议召开时间：2023 年 10 月 30 日(星期一)下午 14:00-15:00 会议召开地点：上海证券交易 ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2023-028 云南驰宏锌锗股份有限公司 关于独立董事郑新业先生辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到独立 董事郑新业先生提交的书面辞职报告。因个人原因，郑新业先生申请辞去公司 独立董事职务，同时一并辞去董事会薪酬与考核会委员会主任委员及委员、战 略委员会委员职务。辞去上述职务后，郑新业先生将不再担任公司任何职务。 郑新业先生原定任期为 2023 年 2 月 7 日至 2026 年 2 月 7 日。截至本公告披 露日，郑新业先生未持有公司股票，不存在应当履行而未履行的承诺事项。 根据《公司法》《公司章程》等有关规定，郑新业先生的辞职将导致公司 独立董事人数少于董事会成员人数的三分之一，在股东大会选举产生新的独立 董事之前，郑新业先生将依照有关法律法规和《公司章程》的规定，继续履行 公司独立董事及董事会相关专门委员会委员职责。公司将按照《公司法》《公 司章程》的规定，尽快完成空缺的独 ...