云南驰宏锌锗股份有限公司 第一条 为进一步建立健全云南驰宏锌锗股份有限公 司（以下简称"公司"）董事（非独立董事）及高级管理人 员的公司提名、考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定， 公司设立董事会提名与薪酬考核委员会，并制定本细则。 第二条 提名与薪酬考核委员会是董事会设立的专门 工作机构，主要负责拟定公司董事和高级管理人员的选择标 准和程序，对董事、高级管理人员及董事会各专门委员会成 员人选及其任职资格进行遴选、审核；制定公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案及制定公司董事及高级管理人 员的考核标准并进行考核。 第三条 本细则所称董事是指在公司支取薪酬的董事 长、副董事长、董事，高级管理人员是指董事会聘任的总经 理、副总经理、财务总监、总工程师、总法律顾问、首席合 规官、董事会秘书及由总经理提请董事会认定的其他高级管 理人员。 第二章 成员组成 第四条 提名与薪酬考核委员会成员由 3 名董事组成， 独立董事占多数并担任召集人。 第五条 提名与薪酬考核委员会委员由董事长、二分之 一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会 选举产生。 第六条 提 ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2023-033 云南驰宏锌锗股份有限公司 （一）机构信息 1.基本信息 （1）事务所基本信息 | 事务所名称 | | | | | 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2012 | 年 3 | 月 | 2 日 | 是否曾从事证券服务业务 | | | 是 | | 注册地址 | | | | | 北京市东城区朝阳门北大街 8 | 号富华大厦 A | 座 8 | 层 | 关于续聘 2023 年度财务及内部控制审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开第八 届董事会第六次会议，审议通过了《关于审议续聘公司 2023 年度财务及内部控制审 计机构的 ...

云南驰宏锌锗股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为规范云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称 "公司"）的组织和行为，坚持和加强党的全面领导，完善 公司法人治理结构，建设中国特色现代企业制度，维护股东、 公司、债权人的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）《中华人民共和国企业国有资产法》《企 业国有资产监督管理暂行条例》《国有企业公司章程制定管 理办法》等法律、行政法规、规章和规范性文件，制定本章 程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的 股份有限公司（以下简称"公司"）。公司经云南省经济体 制改革委员会"关于同意设立云南驰宏锌锗股份有限公司的 批复"云体生复〔2000〕33 号文批准，以发起方式设立，在 云南省工商行政管理局注册登记，取得企业法人营业执照， 营业执照号：91530000713464526C。 第三条 公司于 2004 年 4 月 15 日经中国证券监督管理 委员会发行字〔2004〕33 号文核准，首次向社会公众发行每 股面值 1 元的人民币普通股 7,000 万股，于 2004 年 4 月 20 日在上海证 ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2023-032 1.云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第四次会议 的召开符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章 程》等有关规定。 2.会议通知于 2023 年 10 月 15 日以电子邮件和专人送达的方式发出。 3.会议于 2023 年 10 月 26 日以现场结合视频通讯方式在曲靖召开。 4.会议应出席监事4人，实际出席监事4人，其中以视频会议表决方式出席会 议2人：监事刘鹏安先生和职工监事李家方先生；以通讯表决方式出席会议1人： 监事罗刚女士。 5.会议由监事罗刚女士指定由职工监事李家方先生主持，公司部分高级管理 人员列席了会议。 二、监事会会议审议情况 1.审议通过《关于审议<公司2023年第三季度报告>的议案》； 表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。 云南驰宏锌锗股份有限公司 第八届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 表决结果：同意4票，反对 ...

云南驰宏锌锗股份有限公司独立董事 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2023 年8月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023 年8月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交 易》及《公司章程》等有关规定，作为公司的独立董事，我们仔细审阅了公司提 供的有关资料，现就公司第八届董事会第六次会议所审议的相关事项发表如下独 立意见： 五、对《关于审议调整公司独立董事津贴的预案》的独立意见 关于第八届董事会第六次会议相关事项的独立意见 一、对《关于审议续聘公司2023年度财务及内部控制审计机构的预案》的 独立意见 我们通过对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）的执业资质、人员信息、 业务规模、投资者保护能力及独立性和诚信记录等有关方面进行核查后，认为信 永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的经验与能 力，能够遵循独立、客观、公正的执业准则，能够满足公司2023年度财务审计及 内部控制审计工作要求。同时鉴于其已连续4年为公司提供财务和内部控制审计 服务，在服务过程中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则， ...

云南驰宏锌锗股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称 "公司"）股东大会的议事方法和程序，保证股东大会依法 行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上 市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）《上市 公司治理准则》（以下简称《治理准则》）等有关法律、法规、 规范性文件及《云南驰宏锌锗股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章 程》及本规则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法 行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组 织股东大会，公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正 常召开和依法行使职权。 第二章 股东大会的一般规定 第四条 公司股东大会由全体股东组成，股东大会是公 司的权力机构，股东大会应当在《公司法》《证券法》和《公 司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 公司股东大会分为年度股东大会和临时股东 大会。年度股东大会每年召开 1 次，应当于上一会计年度结 束后的 6 个月内召开。 ...

关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 为进一步完善公司治理，规范公司运作，使公司相关制度与证券监管部门 和国资监管部门的制度原则保持一致，根据《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订），并结合公司董事 会专门委员会的调整情况及公司实际，公司拟对《公司章程》中的部分条款作 如下修订： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一百零五条 董事连续两次未能亲自 | 第一百零五条 董事连续两次未能亲自出席，也 | | | 不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职 | | 出席，也不委托其他董事出席董事会会议， | 责，董事会应当建议股东大会予以撤换；其中独立董 | | 视为不能履行职责，董事会应当建议股东大 | | | | 事连续 2 次未亲自出席董事会会议，也不委托其他独 | | 会予以撤换。 | 立董事代为出席的，董事会应当在该事 ...

《公司股东大会议事规则》其余条款不变，修订后的全文详见公司于同日 披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《云南驰宏锌锗股份有限公 司股东大会议事规则》。 云南驰宏锌锗股份有限公司 证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2023-037 关于修订《公司股东大会议事规则》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 为进一步规范公司股东大会的议事方法和程序，保证股东大会依法行使职 权，根据本次《公司章程》的修订情况，本着"同步更新"和"细化落实"的 原则，并结合公司管理实际，公司拟对《公司股东大会议事规则》中的部分条 款作如下修订： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | | 第四十九条 董事、监事候选人名单以提案 | | | 的方式提请股东大会表决。 | | | （一）董事会、单独持有或合并持有公司发行 | | 第四十九条 董事、监事候选人名单以提 | 在外有表决权股份总数 3%以上的股东，有权提出 | | 案的方式提请股东大会表决。 | 董事候选人， ...

独立董事候选人声明与承诺 本人宋枫,已充分了解并同意由提名人云南驰宏锌铸股份 有限公司董事会提名为云南驰宏锌储股份有限公司第八届董事 会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资 格,保证不存在任何影响本人担任云南驰宏锌错股份有限公司 独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料(如有)。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用); (五)中 ...

云南驰宏锌锗股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善云南驰宏锌锗股份有限公司 （以下简称"公司"）的治理结构，促进公司规范运作，保 证独立董事履行职责，根据中国证监会《上市公司独立董事 制度》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意 见》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—规范运作》及《云南驰宏锌锗股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实 际情况，特制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的 其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直 接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一以 上独立董事，其中至少包括一名会计专业人士，会计专业人 士是指至少具备注册会计师，会计、审计或者财务管理专业 的高级职称、副教授及以上职称或者博士学位，经济管理方 面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有 5 1 年以上全职工作经验等三类资格之一。 ...