恒生电子股份有限公司 2023 年度独立董事周淳述职报告 作为恒生电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 《公司章程》等有关规定，在 2023 年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职责， 按时出席相关会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维 护全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。现将本人在 2023 年度履行独立董 事职责的情况报告如下： 一、独立性情况 周淳，女，1988 年出生，现任浙江大学光华法学院副教授。北京大学法学 学士、哥伦比亚大学法学硕士（James Kent Scholar）、北京大学法学博士。主 要研究领域包括：公司法、证券法、金融监管、比较公司治理等。中国法学会证 券法学研究会理事，中国商业法研究会理事。现任浙江大学民商法研究所执行所 长、杭州安恒信息技术股份有限公司独立董事、本公司独立董事。 本人通过进行独立董事独立性情况年度自查，符合中国证监会《上市公司独 立董事管理办法》中关于独立性的规定，不存在任 ...

证券代码：600570 证券简称：恒生电子 公告编号：2024-018 恒生电子股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 4 月 15 日 14 点 00 分-15 点 30 分 召开地点：杭州市滨江区滨兴路 1888 号数智恒生中心会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年4月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 15 日 至 2024 年 4 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时 ...

关于独立董事 2023 年度保持独立性情况的专项意见 恒生电子股份有限公司 公司四位独立董事丁玮先生、汪祥耀先生、刘霄仑先生、周淳女士严格遵守《公司法》、 《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》对独 立董事的任职要求，持续保持独立性，在 2023 年度不存在影响独立性的情形。 恒生电子股份有限公司董事会 2024 年 3 月 22 日 恒生电子股份有限公司 | | 的人员； | | | | --- | --- | --- | --- | | 8 | 法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规 | 是□ | 否√ | | | 则和公司章程规定的不具备独立性的其他人员。 | | | 恒生电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会共有四位独立董事，分别为丁玮先 生、汪祥耀先生、刘霄仑先生、周淳女士，四人在 2023 年度任职时间均为 2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日。 公司于近日收到四位独立董事提交的《关于独立性的自查报告》，公司董事会对四位独 立董事的独立性情况进行了评估，并出具如下意见： 独立董事关于 2023 年度独立性的自查报告 本人 ...

恒生电子股份有限公司 2023 年度独立董事刘霄仑述职报告 本人通过进行独立董事独立性情况年度自查，符合中国证监会《上市公司独 立董事管理办法》中关于独立性的规定，不存在任何影响独立性的情形，并已将 自查情况报告提交公司董事会。 二、2023 年度履职概况 1、 出席董事会、股东大会履职情况 | 董事 | 参加董事会情况 | | | | | | 参加股东大 会情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 本 年 应 参 | | 以通讯 | 委托 | | 是否连续两 | | | 姓名 | | 亲 自 出 | | | 缺席 | | 出席股东大 | | | 加 董 事 会 席次数 | | 方式参 | 出席 | 次数 | 次未亲自参 | 会的次数 | | | 次数 | | 加次数 | 次数 | | 加会议 | | | 刘霄仑 | 7 7 | | 3 | 0 | 0 | 否 | 0 | 本着勤勉务实和诚信负责的原则，每次会议召开前，我认真审阅所有议案和 事项，提前做好充足准备，并在会议中积极参与讨论，提出合理化建议。报告期 内，我认为公司各项运作合 ...

一、资质条件 天健会计师事务所基本情况如下： | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年7 组织形式 | 月 | 18 日 | 特殊普通合伙 | | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路 号 128 | | | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | 人 238 | | | | 上年末执业人员 | 注册会计师 | | | 2,272 人 | | | | 数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | | 836人 | | | | 2022年（经审计 | 业务收入总额 | | | 38.63 亿元 | | | | ）业务收入 | 审计业务收入 | | | 35.41 亿元 | | | | | 证券业务收入 | | | 21.15 亿元 | | | | 2022 年 上 市 公 | 客户家数 | | | 675 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发 和零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应业， | 家 | ...

恒生电子股份有限公司 公司及公司董事会对屠海雁女士在任职董事会秘书期间为公司发展所做的 辛勤工作和贡献表示衷心感谢。 根据《公司法》、《公司章程》以及相关法律法规的规定，公司于 2024 年 3 月 22 日召开八届十四次董事会，审议并通过了《关于变更公司董事会秘书的 议案》。经公司董事长提名，董事会提名委员会审查，公司董事会同意聘任邓寰 乐先生为公司董事会秘书（简历附后），任期自董事会审议通过之日起至第八届 董事会任期届满之日止。邓寰乐先生已取得上海证券交易所颁发的董事会秘书任 前培训证明，具备履行董事会秘书职责所必需的专业知识及工作经验，未接受过 中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，其任职资格符合《公司法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》等有关规定。 特此公告。 证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号：2024-016 恒生电子股份有限公司 关于变更公司董事会秘书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 恒生电子 ...

目 录 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕534 号 恒生电子股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了恒生电子股份有限公司（以下简称恒生电子公司）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是恒生 电子公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 第 2 页 共 2 页 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，恒生电子公司于 2023 年 12 月 31 日按 ...

第八届董事会 2023 年度独立董事专门会议决议 恒生电子股份有限公司（以下简称"公司"、"恒生电子"）第八届董事会 2023 年度独立董事专门会议于 2024 年 3 月 21 日以现场结合通讯表决的方式举 行。本次会议应参与表决董事 4 名，实际参与表决董事 4 名。 经与会董事认真讨论，审议通过了以下议案，同意递交董事会审议： 恒生电子股份有限公司 恒生电子股份有限公司 二、审议《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）及其报酬的议案》， 并一致通过。全体独立董事认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证 券、期货业务相关审计资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验，能够满 足公司 2024 年度财务审计和内控审计要求。公司本次续聘会计师事务所的审议、 表决程序符合有关法律法规和公司《章程》的规定，不存在损害公司股东利益特 别是中小股东利益的情况。 三、审议《公司 2023 年度利润分配预案》，并一致通过。全体独立董事认 为，该利润分配方案符合公司的客观情况，符合有关法律、法规和公司《章程》 的规定，该利润分配预案在保证公司持续发展经营的前提下给予了全体股东合理 的投资回报，不存在损害公司股东利益 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海 证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》和《公司章程》 等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履 职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023年度履行监督职责的情 况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 截至 2023年12月31日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健 会计师事务所"）基本情况如下： | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 7月18 日 | 组织形式 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路 | 128 号 | | 首席合伙人 | 王国海 | 上年末合伙人数量 238 人 | | 上年末执业人员 | 注册会计师 | 人 2,272 | | 数量 | | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836人 | | 2022年（经审 | 业务收入总额 | 38.6 ...

恒生电子股份有限公司 证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号：2024-008 恒生电子股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 (三) 网络直播地址：恒生 U+直播平台，投资者可通过以下两种方式观看并参 与互动。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于2024年3月26日17:00前将相关问题通过电子邮件的形式 发送至公司投资者关系邮箱：investor@hundsun.com。公司将于业绩说明会上对 投资者普遍关注的问题进行回答。 恒生电子股份有限公司（以下简称"公司"）拟于 2024 年 3 月 25 日在上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露公司 2023 年度报告。为了增强与投 资者的交流，方便投资者更好理解公司发展规划及 2023 年度报告相关内容，公 司拟以网络直播形式召开 2023 年度业绩说明会。现将相关事宜公告如下： 一、 业绩说明会类型 业绩说明会通过网络直播方式召开，公司将针对 2023 年度业绩和经营情况 与投资者进行交流 ...