淮河能源（集团）股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 8 月 29 日，公司八届十五次董事会修订） 第一条 为了进一步规范淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上海 证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定， 制订本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公 司法》等相关法律、法规和《公司章程》的规定，经营和管理公司的法人财产， 对股东会负责，执行股东会的决议。 第二章 董事会的组织机构 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中董事 5 名，独立董事 3 名，职 工代表董事 1 名。董事会设董事长 1 人。董事长由董事会以全体董事的过半数选 举产生。 董事由股东会选举或者更换，并可在任期届满前由股东会解除其职务。董事 任期 3 年，任期届满可连选连任。 第四条 公司董事会下设战略决策委员会、审计委员会、提名委员会、薪 ...

淮河能源（集团）股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 8 月 29 日 公司八届十五次董事会修订） 第一章 总则 第一条 为规范淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 8 号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》等 有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二章 担保对象的基本条件 第二条 本制度适用于公司及所属子公司，所属子公司是指纳入公司合并会 计报表的各级子公司。 第三条 本制度所称对外担保是指公司（含公司所属各级子公司，下同）以 第三人身份为他人提供的保证、抵押或质押，包括公司为所属子公司提供的担保。 本制度所称对外担保总额是指包括公司对所属子公司担保在内的公司对外 担保总额与公司所属子公司对外担保总额之和。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，不得 以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第五条 公司对外担保应当遵循 ...

淮河能源（集团）股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2025 年 8 月 29 日 公司八届十五次董事会修订） 第一章 总则 第一条 为了完善淮河能源（集团）股份有限公司(以下简称"公司")的法人 治理机制，加强内部控制建设，进一步强化公司信息披露工作，充分发挥独立董事 在信息披露方面的作用，根据《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股 票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规的规定，以及公司《章 程》、《独立董事工作细则》等相关规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二章 职责内容 第二条 公司在年度报告编制和披露期间，独立董事应当切实履行忠实、勤勉 义务，并认真编制其年度述职报告。 第三条 年度报告编制期间，公司相关职能部门和人员应当为独立董事行使职 权提供必要的工作条件，不得限制或者阻碍独立董事了解公司经营运作情况。 公司指定董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，为独立董事在年 报编制过程中履行职责创造必要的条件。 第四条 年度报告编制期间，独立董事负有保密义务。在公司年度报告公布前， 不得以任何形式向外界泄漏年度报告的内容。 第五条 公司应当制订年度报告工作计划， ...

淮河能源（集团）股份有限公司 独立董事工作细则 （2025 年 8 月 29 日，公司八届十五次董事会修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别 是中小股东的合法权益不受侵害，根据《中华人民共和国公司法》（"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号--规范运作》和公司《章程》的规定，结合公司实际 情况，制定本细则。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门委员会委员 外的其他职务，并与公司及公司主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断 的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当 按照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会） 规定、证券交易所业务规则和公司《章程》的要求，认真履行职责，在董事会 中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股 东合法权 ...

淮河能源（集团）股份有限公司 董事会战略决策委员会工作细则 （2025年8月29日 公司八届十五次董事会修订） 第一章 总则 第一条 为适应淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策 科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《淮河能源（集团）股份有限公司 章程》（以下称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略决策 委员会，并制定本细则。 第二条 董事会战略决策委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机 构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略决策委员会成员由三至五名董事组成，其中应至少包括一名独立 董事。 第四条 战略决策委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略决策委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，负 责主持战略决策委员会工作。 第六条 战略决策委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 任 ...

淮河能源（集团）股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 8 月 29 日，公司八届十五次董事会修订） 第一章 总 则 第一条 为维护淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）及股 东的合法权益，明确股东会的职责权限，保证股东会依法行使职权，根据《公司 法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东会规则》等相关法律、法 规以及《淮河能源（集团）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 并结合公司实际，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 本规则适用于公司股东会，对公司、全体股东、股东代理人、公 司董事、总经理及其他高级管理人员和列席股东会会议的其他有关人员均具有约 束力。 第四条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第五条 合法、有效持有公司股份的股东均有权出席或委托代理人出席股 东会，并依法享有知情权、发言权、质询权和表决权等各项股东权利。 出席股东会的股东 ...

淮河能源（集团）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三至五名董事组成，独立董事应占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持薪酬与考核委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据 本细则的规定补足委员人数。 （2025年8月29日 公司八届十五次董事会修订） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员（以下简称"经理人员"）的考核和薪酬管理制度，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《淮河能源 （集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公 司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照 ...

淮河能源（集团）股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 8 月 29 日 公司八届十五次董事会修订） 第一章 总则 第一条 为提高淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职和培训工作，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所 股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、法规、其他规范性文件和《公司章程》规定，制订本制度。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，由董事长提名、董事会聘 任或解聘。董事会秘书对公司和董事会负责，忠实、勤勉地履行职责。 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。以 公司名义的信息披露、股票及其衍生品种变动管理等相关事务，必须由公司董事 会秘书或代行董事会秘书职责的人员向上海证券交易所办理。 第四条 公司应当设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。 第二章 选任 第五条 公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或原 任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 董事会秘书任期三年，聘期自聘 ...

淮河能源（集团）股份有限公司章程 淮河能源（集团）股份有限公司 章 程 二○二五年八月二十九日 1 淮河能源（集团）股份有限公司章程 淮河能源（集团）股份有限公司章程 （2025 年 8 月 29 日 公司八届十五次董事会审议通过） 目 录 第三章 股份 第六章 高级管理人员 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第五章 董事和董事会 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第七章 公司党组织 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 淮河能源（集团）股份有限公司章程 3 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知和公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 ...

第二条 本制度适用于公司董事、公司《章程》规定的高级管理人员、证券 事务代表以及公司《重大信息内部报告制度》规定的董事会办公室联络员等，以 下统称为高级管理人员培训。 第三条 高级管理人员培训的目的是使相关人员全面了解证券市场规范运 作基本要求、最新政策法规以及完整法规框架；了解资本市场发展的现状、问题 与趋势，强化风险意识、自律意识和规范运作意识；了解公司治理的基本原理与 原则，树立科学管理、监督公司的理念，明确其权利、义务与责任；提升职业操 守和业务水平，推动公司规范运作，促进公司持续、稳定、健康发展。 第二章 培训周期、内容及要求 淮河能源（集团）股份有限公司 董事和高级管理人员培训制度 （2025 年 8 月 29 日 公司八届十五次董事会修订） 第一章 总则 第一条 为进一步提升淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 公司治理和规范运作水平，提高公司董事和高级管理人员的履职尽责能力，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会有关规章及 上海证券交易所有关规则，制定本制度。 第四条 公司董事长、总经理、副总经理、总工程师培训。 培训周期：初任上市公司董事长、总经理、 ...