Core Viewpoint - The document outlines the risk prevention system for related party transactions between Huaihe Energy Group Co., Ltd. and Huainan Mining Group Financial Co., Ltd., emphasizing the importance of safeguarding the safety of deposits and ensuring financial independence [1][2]. Group 1: General Principles - The system aims to regulate transactions between the company and its controlling shareholder, ensuring the safety of deposits in the financial company [1]. - Transactions such as deposits, loans, and entrusted financial management must adhere to the principles of voluntary equality and maintain the company's financial independence [1][2]. - The company is prohibited from providing entrusted loans or financial management to other related parties through the financial company [1]. Group 2: Information Disclosure - The company must comply with national laws and regulations, as well as the requirements of regulatory bodies when engaging in financial transactions with the financial company [1][2]. - The board of directors must make prudent decisions and follow the prescribed decision-making procedures and disclosure obligations for related party transactions [1][2]. Group 3: Risk Assessment - The company must evaluate the financial company's operational qualifications and risk status before engaging in deposit business [3]. - Regular reviews of the financial company's audit and financial reports are required to assess the risk status of deposited funds [3]. - The company can withdraw deposits partially or fully to test the safety and liquidity of the funds [3]. Group 4: Risk Prevention - A risk disposal plan must be established to ensure the safety of deposited funds, with measures to withdraw deposits or suspend transactions if certain risk indicators are met [4]. - The company must promptly report any abnormal fluctuations in deposits to the board for review [4]. Group 5: Other Matters - The company will hold accountable any personnel responsible for losses due to unrecoverable funds deposited in the financial company [5]. - The system will be revised in accordance with new regulations from relevant authorities [5].

Core Viewpoint - The company has established an external information management system to ensure fair disclosure of information and prevent insider trading, in compliance with relevant laws and regulations [1][2]. Group 1: Information Management - The system applies to the company, its departments, subsidiaries, and relevant personnel, including directors and senior management [1]. - "Information" refers to any data that could significantly impact the trading price of the company's stock, including regular reports, interim reports, performance forecasts, and major planned events [1]. - The board secretary is responsible for overseeing the external information reporting process, while the board office assists in daily management [2]. Group 2: Confidentiality Obligations - Directors and senior management must adhere to the company's information disclosure management requirements and maintain confidentiality during the preparation of regular reports and major events [2][3]. - External information users must not leak any undisclosed major information received from the company and are prohibited from trading the company's securities based on such information [3][4]. Group 3: Reporting Procedures - Before external reporting, the responsible personnel must complete an external information reporting registration form, which requires approval from department heads and the board secretary [3]. - After reporting, the registration form must be archived by the board office for record-keeping [3]. Group 4: Legal Responsibilities - External parties violating the information management system may be held liable for economic losses incurred by the company and may face legal action if they trade securities based on undisclosed information [4].

淮河能源（集团）股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 8 月 29 日 公司八届十五次董事会修订） 第一章 总则 第一条 为规范淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）投资者 关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公 司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》、 《中华人民共和国证券法》、 《上市公司投资者关系管理工作指引》、 《上海 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 证券 ...

淮河能源（集团）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 (2025 年 8 月 29 日 公司八届十五次董事会修订) 第一章 总则 第一条 为进一步规范淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称"公司" 或"上市公司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，防范内幕信息知情 人员滥用知情权、泄漏内幕信息、进行内幕交易，维护信息披露的公平原则，保 护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、 规章制度以及公司《章程》、《信息披露管理办法》等规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。董事会应当按照本制度以及 上海证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕 信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事长与董事会秘书 应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事 宜。董事会秘书不能履行职责时 ...

突发事件应急处理制度 （2025 年 8 月 29 日，公司八届十五次董事会修订） 淮河能源（集团）股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为加强淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）对突 发事件的应急管理工作，建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低突发事件 给公司造成的影响和损失，保护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、 《中华人民共和国证券法》、 《中华人民共和国突发事件应对法》、 《上海 证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、部门规章及公司《章程》、 《信息 披露管理办法》等规定，结合公司实际，特制订本制度。 第二条 本制度所称"突发事件"是指突然发生、有别于日常经营、已经或 者可能对公司经营、财务状况、公司声誉、股票价格等产生重大影响的，需要采 取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司对突发事件实行预防为主、预防与应急处置相结合的原则。 第四条 本制度适用于公司及所属各级子（分）公司、项目部。 第二章 突发事件分类 第五条 结合事件的危害程度、影响范围等因素，公司对需要应对的突发事 件进行分类，包括但不限于以下四个方面： （一）公司治理类 公司造成重大影响的事 ...

淮河能源（集团）股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 8 月 29 日 公司八届十五次董事会修订） 第一章 总则 第一条 为提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公 司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》《公开发行证 券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号--年度报告的内容与格式》《上海证券 交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件及《淮河能源（集团） 股份有限公司章程》 （以下简称" 《公司章程》"）的要求，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会 计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在 重大差异等情形，具体包括： （一）年度财务报告及会计报表附注中财务信息的披露违反《中华人民共和 国会计法》《企业会计准则》及相关规定，存在重大会计差错或重大遗漏，足以 影响财务报表使用者对财务状况、经营成果和现金流量作出正确判断的； （二）其他年报信息披露不符合中国证券监督管理委员会（以 ...

第一条 为了适应淮河能源（集团）股份有限公司（以下称公司）经营发展 形势变化，提高决策效率，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股 票上市规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，并结合公司实际， 特制订本制度。 第二条 本制度所称经营决策事项包括： （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）。 本条第（一）款购买或出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出 售产品、商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及到 的此类资产购买或出售行为，仍包括在内。 淮河能源（集团）股份有限公司 经营决策授权制度 （2025 年 8 月 29 日，公司八届十五次董事会修订） 第一章 总则 第三条 本制度所称的授权是指： （一）董事会对董事长的授权； （二）董事长对经理层的授权； （三）公司具体经营管理过程中其他必要的授权。 第四条 本制度为《公司章程》的补充规定，公司董事会、董事长、经理层 对相关经营事项的决策除应遵守本制度的规定外，还应符合相关法律、法规、规 范性文件和《公司章程》的规定。 第五条 授权管理的原则是：在保证公司、股东和债权人合法权益的前提下， 提高工作效率， ...

淮河能源（集团）股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 8 月 29 日，公司八届十五次董事会修订） 第一章 总则 第一条 为规范淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 以及其他规范性文件和本公司章程，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公司 应当积极通过资产重组、整体上市等方式减少关联交易。 第三条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易的 披露应当遵守《股票上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准 则第 2 号--年度报告的内容与格式》的规定。 定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守《企业会计准 则第 36 号—关联方披露》的规定。 第四条 本制度适用于公司及公司子公司、公司控制的其 ...

Core Points - The document outlines the rules and regulations governing the shareholders' meetings of Huaihe Energy Group Co., Ltd, ensuring the protection of shareholders' rights and compliance with relevant laws and regulations [1][2][4]. Group 1: General Provisions - The rules are established to protect the legal rights of the company and its shareholders, clarifying the responsibilities and powers of the shareholders' meeting [1]. - The rules apply to all shareholders, their agents, directors, general managers, and other relevant personnel attending the meeting [1][2]. - The company must strictly adhere to legal and regulatory requirements when convening shareholders' meetings [1][2]. Group 2: Meeting Procedures - Shareholders and their agents must comply with relevant laws and regulations, maintaining order during meetings [2]. - The company is required to provide online voting options for shareholders and must follow specific notification and announcement obligations [2][3]. - Annual shareholders' meetings must be held within six months after the end of the previous fiscal year, while temporary meetings must be convened within two months under certain conditions [2][3]. Group 3: Rights and Powers of Shareholders - Shareholders have the right to attend or appoint agents to attend meetings and exercise their rights to information, speech, inquiry, and voting [1][2]. - The shareholders' meeting is the highest authority of the company, with powers including electing directors, approving profit distribution plans, and making decisions on capital changes [4][5]. Group 4: Proposals and Notifications - Proposals for the shareholders' meeting must fall within the scope of the meeting's powers and be clearly defined [13][24]. - The company must notify shareholders of the meeting at least 20 days in advance for annual meetings and 15 days for temporary meetings [27][28]. Group 5: Voting and Resolutions - Voting at the shareholders' meeting is conducted by registered shareholders or their agents, with each share carrying one vote [55][58]. - Resolutions can be classified as ordinary or special, with different thresholds for approval [58][59]. - The results of the voting must be announced, and the meeting records must include detailed information about the proceedings and outcomes [80][81].

董事会审计委员会工作细则 淮河能源（集团）股份有限公司 （2025 年 8 月 29 日 公司八届十五次董事会修订） 第一章 总 则 第一条 为了推进淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）提 高公司治理水平，规范公司董事会审计委员会的运作，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票 上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号--规范运作》、《上市公司审计委员会工作指引》、《淮河能源（集团） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，制定本工作细 则。 第二条 审计委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责审核公 司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制；对董事会负责, 向董事会报告工作。 第三条 审计委员会委员应当具备胜任工作职责的专业知识、工作经验和 良好的职业操守，保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切 实有效地监督、评估公司的内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提 供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 审计委员会办事机构设在公 ...