审计报告 淮河能源电力集团有限责任公司 容诚审字[2024]230Z1521 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 审 计 报 告 容诚审字 [2024]230Z1521 号 淮河能源电力集团有限责任公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了淮河能源电力集团有限责任公司（以下简称淮河能源电力公司） 财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并 及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表、 2023 年度的合并及母公司国有资本权益变动情况表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了淮河能源电力公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以 ...

淮河能源（集团）股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范淮河能源（集团）股份有限公司（以下 简称"公司"）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风 险，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 8 号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易 所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司 章程》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及所属子公司，所属子公司 是指纳入公司合并会计报表的各级子公司。 第三条 本制度所称对外担保是指公司（含公司所属各 级子公司，下同）以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押，包括公司为所属子公司提供的担保。 本制度所称对外担保总额是指包括公司对所属子公司 担保在内的公司对外担保总额与公司所属子公司对外担保 总额之和。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会 或股东大会批准，不得以公司名义签署对外担保的合同、协 议或其他类似的法律文件。 第五条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、诚 信、互利的原则，严格控制担保风险。 第六条 除对公司所属子 ...

Financial Performance - The net profit attributable to shareholders for the year 2024 is CNY 857,797,696.17, while the net profit for the parent company is CNY 385,122,727.31[6]. - The distributable profit available for distribution as of December 31, 2024, is CNY 849,135,973.84 after accounting for previous losses and statutory surplus reserves[6]. - The company's operating revenue for 2024 reached ¥30,021,385,556.83, representing a year-on-year increase of 9.83% compared to ¥27,333,351,878.40 in 2023[25]. - The net profit attributable to shareholders for 2024 was ¥857,797,696.17, a slight increase of 2.17% from ¥839,617,450.81 in 2023[25]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses surged by 62.99% to ¥788,353,261.03 in 2024 from ¥483,684,958.97 in 2023[25]. - The net cash flow from operating activities significantly increased by 181.64% to ¥2,756,754,472.38 in 2024 compared to ¥978,815,799.65 in 2023[25]. - The company's total assets decreased by 1.56% to ¥23,136,972,920.37 at the end of 2024 from ¥23,504,610,754.41 at the end of 2023[25]. - The total profit amounted to 1.017 billion RMB, with a net profit of 915 million RMB[52]. - The company achieved total operating revenue of 30.02 billion RMB, a year-on-year increase of 9.83%[52]. Strategic Acquisitions and Restructuring - The company plans to acquire 89.30% of Huaihe Energy Power Group Co., Ltd. from its controlling shareholder, Huainan Mining Group, through a combination of cash and stock issuance[6]. - The company is planning a major asset restructuring by acquiring 89.30% equity of the power group held by its controlling shareholder, Huainan Mining, through a combination of issuing shares and cash payment[83]. - The restructuring is expected to enhance the company's financial condition and profitability, aligning with its development strategy to strengthen its coal power business[86]. - The company completed the acquisition of 100% equity of Panji Power Plant, making it a wholly-owned subsidiary[118]. - The company plans to restructure by purchasing 89.30% equity of the electricity group from its controlling shareholder, Huainan Mining[119]. Operational Efficiency and Market Expansion - The company aims to improve operational efficiency in its existing coal power industry and enhance its marketing system to maximize overall benefits[92]. - The company is actively pursuing mergers and acquisitions as part of its growth strategy[125]. - The company plans to expand its market presence and is focusing on new product development and technology research[125]. - The company is considering strategic acquisitions to enhance its market position, targeting firms with a combined revenue of 200 million[126]. - The company is planning to enter three new international markets by Q3 2024[126]. Risk Management and Compliance - There are no significant risks that could materially affect the company's production and operations during the reporting period[9]. - The company will focus on risk prevention and control, particularly in market dynamics and operational risks related to coal blending and power generation by-products[96]. - The company has revised and improved its internal control management system to enhance governance and risk management[100]. - The company emphasizes timely and efficient disclosure of major information to prevent insider trading[101]. - The company maintains independence from its controlling shareholder, ensuring fair and transparent decision-making processes[102]. Environmental and Social Responsibility - The company invested CNY 216.8874 million in environmental protection during the reporting period[181]. - The company has established a mechanism for environmental protection and is committed to sustainable practices[181]. - The company plans to complete the coal yard closure renovation at the Tianji Power Plant by December 2024, significantly reducing dust emissions during coal handling[188]. - The company invested a total of 2.5 million yuan in social responsibility initiatives, specifically supporting the construction of the Huainan Minbei community[192]. - In 2024, the company allocated 26.03 million yuan for poverty alleviation and rural revitalization projects, focusing on consumption assistance by purchasing agricultural products from various regions[195]. Governance and Management Changes - The company has established a transparent process for the nomination and election of new directors and supervisors, ensuring compliance with corporate governance standards[105]. - The company is actively managing its governance by promptly filling vacancies in the supervisory board to maintain operational efficiency[132]. - The company continues to engage in strategic appointments to enhance its governance and operational effectiveness in the face of leadership changes[133]. - The total remuneration for all directors, supervisors, and senior management was 5.891856 million yuan[138]. - The company approved the 2024 annual remuneration plan for directors and senior management, reflecting the company's operational development and regional industry salary levels[138]. Shareholder Engagement and Profit Distribution - The company has implemented a profit distribution plan for 2023 and is developing a three-year shareholder return plan[104]. - The proposed cash dividend for 2023 is 1.20 CNY per share (including tax), amounting to a total distribution of 466,351,327.8 CNY, which represents 55.54% of the net profit attributable to shareholders[163]. - The company has established a shareholder return plan for 2024-2026, which has been approved by the shareholders' meeting[162]. - The independent directors have fulfilled their responsibilities in the decision-making process regarding profit distribution, ensuring the protection of minority shareholders' rights[165]. - The cash dividend policy and execution during the reporting period complied with the company's articles of association and shareholder return plan[164].

证券代码：600575 证券简称：淮河能源 公告编号：临 2025-013 淮河能源（集团）股份有限公司 关于公司及子公司使用部分闲置自有资金 进行现金管理的公告 为控制风险，本次现金管理仅限于购买期限不超过 6 个月（含）的安全性高、 流动性好、稳健型的金融机构理财产品。 4、投资期限 本次现金管理事项经本次董事会审议批准后,自 2025 年 4 月 21 日起 12 个月 内有效。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 27 日 召开第八届董事会第十一次会议和第八届监事会第九次会议，审议通过了《关于 公司及子公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，为提高公司及子公 司（指全资、控股子公司）闲置自有资金使用效率，增加现金管理收益，公司及 子公司拟使用部分闲置自有资金进行现金管理，具体计划如下： 一、投资概况 1、资金额度 公司及子公司拟合计使用最高额度不超过人民币 30,000 万元（含）的闲置 自有资金进行现金管理。在上述额度范围和有 ...

二、审计委员会对会计师事务所监督情况 淮河能源（集团）股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2024 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号--规范运作》和淮河能源（集团）股份有限公司(以下简 称"公司")的《公司章程》等规定和要求，公司董事会审计委员会本着勤勉尽 责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对容诚会计师事务所(特 殊普通合伙)(以下简称"容诚事务所")2024年度审计工作履行监督职责的情况 汇报如下： 一、2024 年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，结合国资监管部门对企业年度财务决算的统一工作要求及公司 2024 年年报 工作安排，容诚事务所对公司 2024 年度财务报告及 2024 年 12 月 31 日的财务报 告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司非经营性资金占用及其他关联资金 往来等进行核查并出具了专项报告。 经审计，容诚事务所认为公司财务报表在所有 ...

证券代码：600575 证券简称：淮河能源 公告编号：临 2025-008 淮河能源（集团）股份有限公司 关于拟以公开摘牌方式购买淮河能源电力集团有限 责任公司部分股权暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、关联交易概述 为整合公司控股股东淮南矿业（集团）有限责任公司（以下简称"淮南矿业"） 的电力资源，公司拟通过发行股份及支付现金的方式购买淮南矿业持有的电力集 团 89.30%股权。 鉴于电力集团的股东之一国开基金拟退出电力集团并通过公开挂牌征集受 让方的方式出让其持有的电力集团 10.70%股权（以下简称"标的股权"）。2025 年 3 月 10 日国开基金对标的股权进行了第二次挂牌，挂牌时间 20 个工作日，交 易底价 119,392.94 万元。公司拟通过报名参与本次挂牌交易取得标的股权。 二、交易对方基本情况 1、企业名称：国开发展基金有限公司 2、统一社会信用代码：91110000355228485N 1 交易简要内容：公司拟通过报名参与安徽产权交易中心挂牌交易的方式 ...

关于淮南矿业集团财务有限公司 2024 年度风险评估的报告 为有效防范、及时控制和化解淮河能源（集团）股份有 限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）及所属控股子 公司在控股股东淮南矿业（集团）有限责任公司（以下简称 "淮南矿业"）控股的淮南矿业集团财务有限公司（以下简 称"财务公司"）存款的风险，保证资金的独立性、安全性、 流动性、盈利性，根据《公司与淮南矿业集团财务有限公司 关联交易的资金风险防范制度》等有关文件规定，公司对财 务公司进行了风险评估，具体情况如下： 一、财务公司基本情况 财务公司是经原中国银行业监督管理委员会《关于核准 淮南矿业集团财务有限公司开业的批复》（银监复〔2007〕 353 号）批准，于 2007 年 9 月由淮南矿业投资设立的非银行 金融机构，注册资本 30,000 万元。2008 年 8 月，财务公司 增加注册资本 70,000 万元，变更后的注册资本为 100,000 万元，其中：淮南矿业出资91,500万元，占注册资本的91.50%； 淮南东辰集团有限责任公司出资 5,000 万元，占注册资本的 5.00%；淮南东华置业发展有限公司出资 3,500 万元，占注 册资本的 ...

鉴于公司第七届董事会任期已届满，公司于 2023 年 11 月 14 日召开第八届 董事会第一次会议，审议通过《关于选举公司第八届董事会专门委员会委员的议 案》。经与会董事选举同意，公司第八届董事会审计委员会由卓敏（独立董事）、 陈颖洲（独立董事）、谢敬东（独立董事）3 位董事会成员组成，卓敏（独立董 事）担任主任委员。 截至目前，公司第八届董事会审计委员会由独立董事卓敏、陈颖洲、谢敬东 组成，3 位委员均为不在公司担任高级管理人员的董事，并且主任委员卓敏为会 计专业人士，符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》相关规定。 淮河能源（集团）股份有限公司 2024 年度董事会审计委员会履职报告 作为淮河能源（集团）股份有限公司（下称"公司"）董事会审计委员会成 员，2024 年度，我们根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》和公司《章程》《董 事会审计委员会工作细则》等有关规定，本着勤勉尽责的原则，积极开展工作， 认真履行审计监督职责。现将董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 二、审计委员会会议召开 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600575 证券简称：淮河能源 公告编号：临 2025-011 淮河能源（集团）股份有限公司 续聘会计师事务所公告 拟续聘的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（下 称"容诚事务所"）。 拟续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2025 年度财务审计 机构和内部控制审计机构，聘期一年。 重要内容提示： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 容诚事务所由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始 成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最 早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册 地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26，首席合 伙人刘维。 2. 人员信息 截至 2024 年 12 月 31 日，容诚事务所共有合伙人 212 人，共有注册会计师 1552 人，其中 781 人签署过证 ...