贵州益佰制药股份有限公司 子公司管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对子公司的管理，维护上市公司总体形象和投资者利益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》《企业内部控制基本规范》《贵州益佰制药股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规和规章，特制定本制度。 第二条 本制度部分用语的含义： （一）"母公司"：指公司，即贵州益佰制药股份有限公司。 （二）"子公司"：是指公司依据我国境内法律法规和境外有关法律，独资或 与他人共同投资设立的有限责任公司或股份有限公司，本制度依照持股比例及控制 与否将其划分为全资子公司、控股子公司两类企业，见下文所述。 （三）"全资子公司"：是指公司投资且在该公司中持股比例为100%，按照企 业会计准则，其财务报表应合并到公司的财务报表之中的公司。 第二章 设立及注销管理 第六条 子公司的设立须遵守国家的法律法规，符合公司发展战略与规划，有 利于提高公司核心竞争力，防止盲目扩张等不规范投资行为。 （四 ...

贵州益佰制药股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不 良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、子公司负责人、控股股东 及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 （二）违反《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规 则》以及中国证券监督管理委员会和上海证券交易所发布的有关年报信息披露指 引、准则、通知等，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错 必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司董事会办公室在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任 有关的资料，按制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 （一）违反《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业会 计准则》等国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不良 ...

贵州益佰制药股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一条 为加强贵州益佰制药股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告 及重大事项在编制、审议和披露期间的公司外部信息使用人管理，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》、 《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、行政法规以及《贵州益佰制药股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《贵州益佰制药股份有限公 司内幕信息知情人登记管理制度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的信息包括但不限于定期报告、临时公告、业绩预告、 业绩快报、统计数据、正在策划的重大事项等。 第三条 公司的董事和高级管理人员应当遵守《贵州益佰制药股份有限公司 信息披露事务管理制度》的要求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、 审核和披露流程。 第十二条 本制度由公司董事会审议批准后实施，并负责解释和修订。 第十三条 本制度未做规定的，适用《公司章程》《贵州益佰制药股份有限 公司信息披露事务管理制度》和《贵州益佰制药股份有限公司内幕信息知情人登 记管理制度》有关规定执行。本制度与《公司章 ...

（二）重要性原则：评价工作应当在全面评价的基础上，关注重要业务单位、重 大业务事项和高风险领域。 第一章 总 则 第一条 为规范贵州益佰制药股份有限公司（以下简称"公司")的内部控制评价 程序和评价报告，提高公司风险管理水平，揭示和防范经营风险，更好地保护投资者 的合法权益，根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件的 规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称内部控制评价，是指公司董事会对内部控制的有效性进行全 面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 第三条 公司实施内部控制评价应遵循以下原则： （一）全面性原则：评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司及其所 属单位的各种业务和事项。 贵州益佰制药股份有限公司 内部控制评价办法 （2025 年 10 月修订） （三）客观性原则：评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实反映内 部控制设计与运行的有效性。 （四）独立性原则：内部控制评价机构的确定以及评价工作的组织实施应该保持 相应的独立性。 （五）适应性原则：评价工作应该随着外部环境 ...

贵州益佰制药股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范贵州益佰制药股份有限公司（以下简称"公司"）的 内幕信息知情人登记管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公 开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益。根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《上市公司监 管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》以及《贵州益佰制药 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《贵州益佰制药股份有限公 司信息披露事务管理制度》(以下简称"《管理制度》")的有关规定，结合公司 的实际情况，特制定本制度。 第二条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人范围 第三条 本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉，涉及公司的经营、财 务或者对公司证券及其衍生品种在交易市场中的价格有较大影响的尚未公开的 信息；以及定期 ...

贵州益佰制药股份有限公司 内部控制制度 (2025 年 10 月修订) 第一章 总则 第一条 为建立健全和有效实施内部控制制度，提高贵州益佰制药股份有限 公司（以下简称"公司"）风险管理水平，保护投资者的合法权益，依据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业内部控制基本规范》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等法律、法规和《贵州益佰制药股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司内部控制的目标 （一）合理保证公司经营管理遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营效益和效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报； （三）合理保证公司财产的安全、完整； （四）合理保证公司财务报告及相关信息的真实完整，信息披露的真实、准 确、完整和公平； （五）促进公司实现发展战略。 第三条 公司董事会对公司内部控制的建立健全和有效执行负责，审计委员 会对董事会建立与实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的 日常运行。 第四条 内部控制应当遵循的原则： （一）全面 ...

贵州益佰制药股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 （2025 年 10 月修订） 为充分发挥贵州益佰制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会（以下简称"审计委员会"）在公司年度报告编制和披露过程中的监督作用， 维护审计工作的独立性，以及完善公司内部控制制度，根据《贵州益佰制药股份 有限公司章程》、《贵州益佰制药股份有限公司审计委员会实施细则》的有关规 定，制定本工作规程。 第一条 年度财务报告审计工作的时间安排由审计委员会、其他独立董事与 负责公司年度审计工作的会计师事务所协商确定。 第二条 审计委员会应在年审注册会计师进场前审阅公司编制的年度财务报 表及其他相关材料，并形成书面意见。 贵州益佰制药股份有限公司 第九条 审计委员会成员在年报编制和审议期间负有保密义务。在年报披露 前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄露年报内容。 第十一条 本规程由公司董事会负责制订、解释和修改。 第十二条 本规程自公司董事会审议通过后实行。 第三条 审计委员会应督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告并以书 面意见形式记录督促的方式、次数和结果并由相关负责人的签字确认。 第四条 年审注册会计师进场 ...

贵州益佰制药股份有限公司 重大事项内部报告制度 （2025 年 10 月修订） 第二章 内部重大事项的一般规定 第五条 报告义务人负有通过董事会秘书办公室向董事会报告本制度规定 的重大事项并提交经过核对的相关文件资料的义务。报告义务人应当保证其提 供的相关文件资料真实、准确、完整、及时，无重大隐瞒、重大遗漏、虚假陈 述或引起重大误解之处。 第六条 公司重大事项报告义务人包括： (一)公司董事、高级管理人员及各部门、分支机构负责人； (二)公司控股子公司董事长、总经理、财务负责人； 第一章 总则 第一条 为规范贵州益佰制药股份有限公司（以下简称"公司"）重大事项 的内部报告、传递程序，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，保 护公司股东利益，确保公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证 券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—信 息披露事务管理》等法律法规以及《贵州益佰制药股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）、《信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司实际情 况，特制定 ...

贵州益佰制药股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 10 月修订） 第一章总则 第一条 贵州益佰制药股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步提高公 司治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，充分发挥董 事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司治理准则》等法律、行政法规、规范 性文件及《贵州益佰制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，制订本制度。 第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、 勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。负责公司 股东会和董事会会议的筹备及文件保管、公司股东资料的管理、办理信息披露事 务、投资者关系工作等事宜。 董事会秘书作为公司高级管理人员，为履行职责有权参加相关会议，查阅有 关文件，了解公司的财务和经营等情况。董事会及其他高级管理人员应当支持董 事会秘书的工作 ...

第二条 本制度所称内部审计，是指公司审计部门，依照国家法律法规和公 司内部规章制度，对本公司及控股公司的财务收支及经济活动的真实性、合法性 和效益性等进行审计监督，以及内部控制的适当性、有效性进行的监督和评价活 动，帮助管理者对本单位进行有效管理和控制，防范经营风险，保证其经营意图 的实现。 第三条 本制度所称被审计对象，是指公司各部门、全资或控股子公司及其 直属分支机构（含控股子公司）、上述机构相关责任人员。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司的审计部为公司内部审计机构，由董事会下设的审计委员会领 导，负责公司内部审计工作，对董事会负责，并向其报告工作。审计部在董事会 审计委员会指导下独立开展工作。 贵州益佰制药股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强贵州益佰制药股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作管理及内部审计监督职能，规范经济活动和经营管理行为，促进公司完善自 我约束机制，防范经营风险，提高公司整体经济效益和管理水平，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《审计 署关于内部审计工作的规定》《中国内部审 ...