证券代码：600642 证券简称：申能股份 申能股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 募集资金使用可行性分析报告 二〇二五年八月 释义 本报告中，除文中另有说明外，下列词语具有以下特定含义： 公司、发行人、申 指 申能股份有限公司 能股份 可转债 指 可转换公司债券 本次发行 指 申能股份本次向不特定对象发行可转换公司债券 本次募集资金/本次 指 申能股份本次向不特定对象发行可转换公司债券所募集的资金 可转债募集资金 申能股份向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行 本报告 指 性分析报告 预案 指 申能股份向不特定对象发行可转换公司债券预案 董事会 指 申能股份董事会 上交所 指 上海证券交易所 申能集团 指 申能（集团）有限公司 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 本报告主要数值保留两位小数，由于四舍五入原因，总数与各分项数值之和 可能出现尾数不符的情况。 第一节 本次募集资金使用的总体计划 本次可转债募集资金不超过 200,000.00 万元（含本数），扣除相关发行费用后 的募集资金净额将用于投资以下项目： 单位：万元 序号 项目名称 项目投资总额 拟使用募集资金金额 申能 ...

第十二次会议，审议通过了《关于公司符合向不特定对象发行可转换 公司债券条件的议案》。 证券代码：600642 股票简称：申能股份 公告编号：2025-031 申能股份有限公司 第十一届董事会第十五次会议决议公告 申能股份有限公司第十一届董事会第十五次会议于 2025 年 8 月 董事。会议应到董事 11 名，参加表决董事 11 名，公司高级管理人员 列席了会议。会议符合《公司法》和《公司章程》有关规定。会议由 董事长华士超主持，审议并通过了以下决议： 可转换公司债券条件的议案》，并同意提交股东会审议。 次会议，审议通过了《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债 券条件的议案》，并同意提交董事会审议。 可转换公司债券方案的议案》，并同意提交股东会逐项审议。 次会议，审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方 案的议案》，并同意提交董事会审议。 第十二次会议，审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司 债券方案的议案》。 换公司债券预案的议案》，并同意提交股东会审议。（具体内容详见 同日披露的《申能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预 案》） 次会议，审议通过了《关于公司向不特定对象发行可 ...

证券代码：600642 证券简称：申能股份 公告编号：2025-036 申能股份有限公司 关于召开第四十七次（2025年第二次临时）股东会 的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ? 股东会召开日期：2025年9月4日 ? 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 一、 召开会议的基本情况 (一)股东会类型和届次 第四十七次（2025年第二次临时）股东会 (二)股东会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方 式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 9 月 4 日 13 点 30 分 召开地点：上海市徐汇区东安路 8 号青松城大酒店 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 9 月 4 日 至2025 年 9 月 4 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东会召开当日的交易时间段， ...

证券代码：600642 证券简称：申能股份 申能股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券方案的 论证分析报告 二〇二五年八月 申能股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告 第一节 本次发行证券及其品种选择的必要性 申能股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告 第二节 本次发行对象的选择范围、数量和标准的适当性 一、本次发行对象的选择范围的适当性 本次可转债的具体发行方式由股东会授权董事会或董事会授权人士与保荐机 构（主承销商）根据法律、法规的相关规定协商确定。本次可转债的发行对象为 持有中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券账户的自然人、法人、证券 投资基金、符合法律规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止者除外） 申能股份有限公司（以下简称"申能股份"、"公司"或"发行人"）为在 上海证券交易所主板上市的公司。为满足公司发展的资金需求，扩大公司经营规 模，增强公司的综合竞争力，提升盈利能力，公司结合自身实际状况，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）以及《上市公司证券发行注册管理办法》（ ...

申能股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券预案披露的提示性公告 证券代码：600642 证券简称：申能股份 公告编号：2025-032 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 申能股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 15 日召开第十一届 董事会第十五次会议，审议通过了公司向不特定对象发行可转换公司债券的相关 议案。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布 的《申能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案》等相关文件，敬 请投资者查阅。 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券预案等相关披露事项不代表审 批机关、注册机关对于本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事项的实质性 判断、确认、批准或注册，预案所述本次向不特定对象发行可转换公司债券相关 事项的生效和完成尚需公司股东会审议通过，且经上海证券交易所审核通过并经 中国证券监督管理委员会同意注册后方可实施。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 申能股份有限公司董事会 2025 年 8 ...

申能股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券预案 二〇二五年八月 申能股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券预案 公司声明 1、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本预案内容的真实性、准确性、完整 性承担个别和连带的法律责任。 证券代码：600642 证券简称：申能股份 2、本次向不特定对象发行可转换公司债券完成后，公司经营与收益的变化， 由公司自行负责；因本次向不特定对象发行可转换公司债券引致的投资风险， 由投资者自行负责。 3、本预案是公司董事会对本次向不特定对象发行可转换公司债券的说明， 任何与之相反的声明均属不实陈述。 4、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 5、本预案所述事项并不代表上海证券交易所、中国证监会对于本次向不特 定对象发行可转换公司债券相关事项的实质性判断、确认、批准或注册，本预 案所述本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事项的生效和完成尚待上海 证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册后方可实施。 1 | 公司声 明 . | | --- | | 目 求 … | | ...

申能股份有限公司 第三条 公司董事会秘书是公司与证券交易所之间的指定联络人。 公司设立由董事会秘书负责管理的证券部，配合董事会秘书开展相关工作。 公司应当指派董事会秘书和代行董事会秘书职责的人员、证券事务代表负责 与证券交易所联系，以公司名义办理信息披露、股票及其衍生品种变动管理等事 务。 第二章 选任 董事会秘书工作制度 第四条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专 业知识，具有良好的职业道德和个人品质。具有下列情形之一的人士不得担任董 事会秘书： 第一章 总则 （一）《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员的任何一种情形； 第一条 为提高申能股份有限公司（以下简称"公司"）治理水平，规范公司 董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，根据《中华人民共和国公司法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律、法规的规定及《申能股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司设立董事会秘书，由董事会聘任。公司董事会秘书为公司高级 管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第六条 公司董事 ...

股东会议事规则 第一章 总则 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规及《公司章程》的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 申能股份有限公司 第一条 为规范申能股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股东会 依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律、法规的规定及《申能股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会 ...

第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第三条 本制度所指"内幕信息"，是指根据《证券法》第五十二条规定， 涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信 息。《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。 第四条 本制度所指内幕信息知情人，是指《证券法》第五十一条规定的 有关人员： 申能股份有限公司 内幕信息知情人和外部信息使用人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范申能股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息 知情人和外部信息使用人管理，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上海证券交易所股票上市 规则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司 内幕信息知情人登记管理制度》等法律、法规的规定及《申能股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书负责组织实施。 公司证券部为内幕信息管理的归口管理部门。 （一）公司及其董事、高级管理 ...

申能股份有限公司 募集资金管理制度 1 第一条 为规范申能股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和运 用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）、《上市公司募集资金监管规则》（以下简称《募集资金规则》）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规的 规定及《申能股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定 本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司 应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制度规定。 第一章 总 则 第 ...