一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 本人1966年生，北京大学经济学硕士，政治经济学专业。曾 任黑龙江财政专科学校教师，哈尔滨商业大学会计学教授、博士 生导师，哈药集团股份有限公司第九届董事会独立董事、董事会 审计委员会主任委员。现任广东金融学院教师，哈尔滨银行股份 有限公司外部监事，哈药集团股份有限公司第十届董事会独立董 事、董事会审计委员会主任委员。 2023 年度独立董事述职报告 1 / 10 论，同时提出合理建议以对董事会决策起到正向作用。各项议案 均已投同意票，无反对和弃权。 （二）董事会专门委员会履职情况 本人严格履行《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规 定，积极参与公司董事会专门委员会会议，具体情况如下： 报告期内，本人未在其他公司担任独立董事，满足《上市公 司独立董事管理办法》第八条的规定。 （二）独立性说明 本人作为哈药集团股份有限公司独立董事，任职符合《上市 公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响 独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）董事会、股东大会履职情况 报告期内，公司共召开了9次董事会、2 ...

公司代码：600664 公司简称：哈药股份 哈药集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 哈药集团股份有限公司全体股东： √有效 □无效 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 根据《企业内部控制基本规范》及 ...

哈 药 集 团 股 份 有 限 公 司 章 程 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 11 | | 第四节 | 股东大会提案与通知 | 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | 党组织 | 24 | | 第六章 | 董事会 | 27 | | 第一节 | 董事 | 27 | | 第二节 | 独立董事 | 31 | | 第三节 | 董事会 | 39 | | 第四节 | 董事会秘书 | 47 | | 第七章 | 总裁及其他高级管理人员 | 49 | | 第八章 | 监事会 | 51 | | 第一节 | 监事 | 51 | | 第二节 | 监事会 ...

哈药集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监 督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和 《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 11 月 22 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市西城区裕民路 18 号 2206 房间 首席合伙人：张恩军 截止 2023 年 12 月 31 日，事务所合伙人数量为 100 人，注册会 计师433 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 166 人， 2022 年度业务收入为 82,053.14 万元。 北京兴华上市公司年报审计项目涉及的主要行业包括仪器仪表 制造业、医药制造业、批发业、专用设备制造业、有色金属 ...

哈药集团股份有限公司 对北京兴华会计师事务所 2023 年度 履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和哈 药集团股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《哈药集 团股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，公司对 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"北京兴华"）2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为近一年北京兴 华本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职，具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 机构名称:北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙) 成立日期: 2013 年 11 月 22 日 组织形式:特殊普通合伙企业 注册地址:北京市西城区裕民路 18 号 2206 房间 首席合伙人:张恩军 截止 2023 年 12 月 31 日，事务所合伙人数量为 100 人，注册会 计师433 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 166 人， 2022 年度业务收入为 82,053.14 ...

董事会审计委员会 2023 年度履职报告 2023 年，哈药集团股份有限公司董事会审计委员会根据《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等有关规定和要 求，本着勤勉尽责、恪尽职守的原则，认真履行了审计委员会职 责，全面关注公司的发展状况，充分发挥了专门委员会的作用。 现将公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司第九届董事会审计委员会由独立董事李兆华女士、独立 董事娄爱东女士和公司董事尹世炜先生3名成员组成。2023年12 月27日，公司完成了第十届董事会换届工作，第十届董事会审计 委员会人员组成与第九届保持一致，主任委员均由具有专业会计 资格的独立董事李兆华女士担任。具体个人情况如下： 李兆华女士，1966 年生，北京大学经济学硕士，政治经济学 专业。曾任黑龙江财政专科学校教师，哈尔滨商业大学会计学教 授、博士生导师，哈药集团股份有限公司第九届董事会独立董事、 董事会审计委员会主任委员。现任广东金融学院教师，哈尔滨银 行股份有限公司外部监事，公司第十届董事会独立董事、董事会 审计委员会主任委 ...

1 / 1 哈药集团股份有限公司董事会 二〇二四年四月十日 哈药集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《股 票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求， 哈药集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独 立董事娄爱东女士、李兆华女士、卢卫红女士及雷英女士的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事娄爱东女士、李兆华女士、卢卫红女士及雷英女 士的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独 立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与 公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立 客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理 办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 ...

证券代码:600664 证券简称:哈药股份 编号:临 2024-009 哈药集团股份有限公司 关于2023年度计提资产减值准备的公告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 、误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 法 律 责 任 。 哈药集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 10 日召开了第十届董事会第二次会议及第十届监事会第二次会议，审议 通过了《关于 2023 年度计提资产减值准备的议案》，现将具体情况公 告如下： 一、计提资产减值准备的概述 为真实、公允地反映公司的财务状况和经营成果，本着谨慎性原 则，根据《企业会计准则》《上海证券交易所股票上市规则》，公司对 截至 2023 年末资产进行全面清查，对各类资产的可变现净值、可回 收金额进行了充分评估和分析，对可能发生减值损失的资产计提减值 准备。2023 年度拟计提资产减值准备情况如下： （一）坏账准备 公司对于不含重大融资成分的应收款项，按照整个存续期的预期 信用损失计量损失准备， ...

证券代码:600664 证券简称:哈药股份 编号:临2024-012 哈药集团股份有限公司 关于哈药集团三精制药有限公司口服液一车间 数字化升级项目建设的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资标的名称：哈药集团三精制药有限公司（以下简称"三精制药"） 口服液一车间数字化升级项目 投资金额：总投资 4,970 万元，项目资金来源于三精制药自有资金。 相关风险提示：本项目可能存在技术、市场、GMP 符合性检查等风险， 公司将采取相应措施，积极应对上述风险，详见本公告"项目风险分析"部 分。 一、 投资概述 哈药集团股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司三精制药为 公司口服液生产基地，基地位于哈尔滨市香坊区哈平路 233 号。根据公司 规划，拟对三精制药口服液一车间灭菌、包装工序进行工艺布局调整，引 进自动灭菌系统及装箱码垛系统；完成 SCADA 系统建设，搭建厂级 MES 平台；在数字化系统投入使用的同时，为后续车间接入预留端口。本项目 总投资 4,970 万元，项目资金来源于三精制药自有资金 ...

证券代码:600664 证券简称:哈药股份 编号:临2024-006 哈药集团股份有限公司 关于变更会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 拟聘任会计师事务所的基本情况 (一) 机构信息 1.基本信息 会计师事务所名称：中证天通会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2014 年1 月2 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区西直门北大街甲 43 号 1 号楼 13 层 1316-1326 首席合伙人：张先云 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：中证天通会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"中证天通"） 原聘任的会计师事务所名称：北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"北京兴华"） 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：公司根据 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，并结合实际审计工作需 要，制定了《公司会计师事务所选聘制度》。依据上述规定，在履行了公开招 标等程序后，公司拟聘任中证天通为公司 2024 年度财务报告审计和内部控制 审计机构。 ...