关于四川金顶（集团）股份有限公司 召开 2023 年第六次临时股东大会的 法律意见书 （2023）泰律意字（金顶）第 07 号 2023 年 11 月 15 日 中国 • 成都市高新区天府大道中段 199 号 棕榈泉国际中心 16 楼 16/F, Palm Springs International Center, No. 199 Tianfu Avenue (M), High-tech Zone, Chengdu, People's Republic of China 电话 | TEL：86-28-8662 5656 传真 | FAX：86-28-8525 6335 www.tahota.com 中国•成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈泉国际中心 16 层 16/F, Palm Springs International Center, No. 199 Tianfu Avenue (M), High-tech Zone, Chengdu, People's Republic of China 电话 | TEL：86-28-8662 5656 传真 | FAX：86-28-8525 6335 泰和泰律师 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 2 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 71,676,984 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 20.5384 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 证券代码：600678 证券简称：四川金顶 公告编号：2023-078 四川金顶（集团）股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会决议公告 2、 议案名称：关于续聘中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务报表和内部控制审计机构的议案 审议结果：通过 本次会议由公司董事会召集，会议采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司 董事长梁斐先生因工作原因未出席本次会议，经公司过半数以上董事推举，公司 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 15 ...

四川金顶（集团）股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会 会议资料 四川金顶（集团）股份有限公司董事会 2023 年 11 月 四川金顶（集团）股份有限公司 2023年第六次临时股东大会会议议程 一、会议召开时间：2023年11月15日（星期三）下午13:30 二、会议召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式 三、现场会议地点：四川省乐山市峨眉山市九里镇新农村一组166号 公司二楼会议室 网络投票时间：通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时 间为2023年11月15日9:15—9:25，9:30—11:30及13:00—15:00；通过互 联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 四、会议召集人：公司董事会 五、会议主持人：董事长梁斐先生 六、会议主要议程： （三）审议议案： 议案一：关于修订《公司独立董事工作制度》的议案； 议案二：关于续聘中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公 司 2023 年度财务报表和内部控制审计机构的议案。 （四）与会股东及股东代表提问、发言环节 （五）现场会议登记终止，与会股东及股东代表对议案进行书面表决 2 （一）报告现场参会股东资格审核情况 ...

证券代码：600678 证券简称：四川金顶 公告编号：2023-077 四川金顶（集团）股份有限公司 关于召开 2023 年第六次临时股东大会提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 经公司第十届董事会第五次会议审议通过，公司定于 2023 年 11 月 15 日召 开公司 2023 年第六次临时股东大会，并于 2023 年 10 月 28 日在《上海证券报》 《中国证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券交易所网站刊登了关于召 开公司 2023 年第六次临时股东大会的通知。按照相关规定，现对本次股东大会 发布提示性公告，就本次股东大会的有关事项通知如下： (一) 股东大会类型和届次 2023 年第六次临时股东大会 股东大会召开日期：2023年11月15日 本次股东大会的股权登记日为：2023年11月08日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥72,161,765.90, a decrease of 6.52% compared to the same period last year[5] - The net profit attributable to shareholders was -¥12,920,455.53, representing a significant decline of 147.33% year-on-year[5] - Year-to-date revenue reached ¥238,297,215.51, down 8.06% from the previous year[5] - The basic and diluted earnings per share for the quarter were both -¥0.0371, reflecting a decrease of 147.33% compared to the same period last year[6] - Operating profit for the third quarter was CNY -6,370.33, a significant decrease from CNY 25,746,310.39 in the previous year[29] - Net profit for the first three quarters of 2023 was CNY -6,876,267.21, compared to a net profit of CNY 8,038,030.95 in the same period of 2022, indicating a decline of approximately 185.6%[29] - The company's basic earnings per share decreased year-on-year due to the aforementioned reasons[11] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥798,549,353.60, an increase of 24.65% from the end of the previous year[6] - The total liabilities increased to CNY 531,012,983.16 in Q3 2023 from CNY 367,396,750.93 in Q3 2022, reflecting a growth of about 44.4%[26] - The company's total equity decreased to CNY 267,536,370.44 in Q3 2023 from CNY 273,219,272.96 in Q3 2022, a decline of approximately 2.1%[26] - Long-term borrowings increased to CNY 153,500,000.00 in Q3 2023 from CNY 30,000,000.00 in Q3 2022, marking a rise of approximately 411.7%[26] Cash Flow - The company reported a cash flow from operating activities of ¥12,630,685.56 year-to-date, down 82.77% compared to the previous year[6] - Net cash flow from operating activities for Q3 2023 was $12,630,685.56, a decrease of 82.8% compared to $73,306,803.84 in Q3 2022[33] - Cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 was CNY 322,454,990.84, up from CNY 230,231,314.65 in the same period of 2022, an increase of about 40.0%[32] - Total cash inflow from operating activities was $339,171,489.73, an increase from $284,366,672.68 in Q3 2022[33] Revenue Sources - The decrease in revenue was attributed to lower sales prices despite an increase in sales volume for mineral products, leading to a gross profit reduction of ¥9 million for mineral products[10] - The company’s new freight business contributed an additional revenue of ¥3,442,000 during the reporting period[10] - The company's gross profit from ore products decreased by 6.58 million RMB due to a decline in sales prices, despite an increase in ore sales volume by 245,000 tons[11] - The gross profit from calcium oxide products decreased by 2.94 million RMB, primarily due to a decrease in sales prices and a reduction in sales volume by 146,400 tons[11] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 37,552[14] - The top shareholder, Shenzhen Pusuzhichun Investment Enterprise, holds 20.50% of the shares, totaling 71,553,484 shares[14] - The company has no known related party relationships among the top ten shareholders[15] Future Plans and Financing - The company plans to apply for a loan of 220 million RMB for its subsidiary's environmental building materials project, with a loan term of 6 years[16] - The company plans to apply for a total financing limit of up to RMB 650 million from banks and financial institutions in 2023, with collateral provided by its own assets[20] - The company has initiated a stock issuance plan to specific targets, which has been accepted for review by the Shanghai Stock Exchange[20] Inventory and Investments - The company’s inventory as of September 30, 2023, is valued at RMB 1.24 million, down from RMB 8.07 million in the previous year[23] - The company received $4,450,000.00 from investments in subsidiaries, compared to $2,550,000.00 in Q3 2022[34] - The company reported a net cash flow from investment activities of -$80,312,945.67, worsening from -$74,459,142.84 in Q3 2022[33] Other Financial Metrics - The company recorded a credit impairment loss of CNY -785,258.62 in Q3 2023, compared to CNY -54,115.18 in the previous year[29] - Other comprehensive income after tax for the first three quarters of 2023 was CNY 8,485.60, with no comparable figure reported for the previous year[30] - The company distributed dividends and profits totaling $10,670,112.05, compared to $2,661,519.47 in the same quarter last year[34]

证券代码：600678 证券简称：四川金顶 编号：临2023—075 四川金顶（集团）股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 特别提示 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 拟续聘的会计师事务所名称：中审亚太会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"中审亚太"） 四川金顶（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开第十届董事会第五次会议，审议通过了《关于续聘 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务报表 和内部控制审计机构的议案》。同意拟续聘中审亚太为公司 2023 年 度财务报表和内部控制审计机构，聘期一年，本事项尚需提交公司股 东大会审议。具体事项公告如下： 1 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 机构名称：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 1 月 18 日 组织形式：特殊普通合伙 2022 年度，中审亚太上市公司审计客户 38 家，其主要行业（前 五大主要行业）：制造业，农林牧渔 ...

四川金顶（集团）股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 10 月拟修订） （第十届董事会第五次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范四川金顶（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，为独立董事依法履职提供必要保障，促进公司规范运作，更好 地维护公司及广大投资者的权益，充分发挥独立董事在公司治理中的作用。根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理 办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公 司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则 ...

证券代码：600678 证券简称：四川金顶 编号：临2023—074 四川金顶（集团）股份有限公司 第十届董事会第五次会议决议公告 特别提示 规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权。 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 四川金顶（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会 第五次会议通知以电子邮件、短信及电话等方式于 2023 年 10 月 17 日发 出，会议于 2023 年 10 月 27 日以通讯表决方式召开，应参会董事 7 名， 实际参会董事 7 名。公司董事长梁斐先生主持本次会议，公司董事会秘书 参加了会议，公司监事和高管列席了会议。会议符合《公司法》《公司章 程》有关规定，会议决议如下： 一、审议通过《公司2023年三季度报告》； 表决情况：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 公司2023年三季度报告全文详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。 二、审议通过《关于拟修订<公司独立董事工作制度> ...

中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 关于对上海证券交易所《关于四川金顶（集团）股 份有限公司向特定对象发行股票申请文件的 审核问询函》的核查意见 中国·北京 BEIJING CHINA 四川金顶（集团）股份有限公司向特定对象发行股票 审核问询函回复 关于对上海证券交易所《关于四川金顶（集团）股份有限公司向特 定对象发行股票申请文件的审核问询函》的核查意见 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 5 月 17 日出具的《关于四川金顶（集团）股份有限公司向 特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕314 号）（以下简称"审核问询函"）已收悉。中审亚太会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"我们"或"会计师"）等相关方，本着勤勉尽责、诚实守信的 原则，就审核问询函所提问题逐条进行了认真讨论、核查和落实，现回复如 下，请予审核。 问题 1、关于本次募投项目 根据申报材料，1）发行人本次募集资金投资项目为洛阳金鼎环保建材产 业基地项目、金顶顺采废石（尾矿）综合利用生产线建 ...

审核问询函之回复报告 保荐机构（主承销商） （郑州市郑东新区商务外环路 10 号） 二〇二三年九月 关于四川金顶（集团）股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的 7-1-1 四川金顶（集团）股份有限公司向特定对象发行股票 审核问询函回复 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 5 月 17 日出具的《关于四川金顶（集团）股份有限公司向 特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕314 号）（以下简称"审核问询函"）已收悉。四川金顶（集团）股份有限公司 （以下简称"四川金顶"、"发行人"、"公司"）与中原证券股份有限公司 （以下简称"保荐机构"）、上海市锦天城律师事务所（以下简称"发行人律 师"）、 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计 师"）等相关方，本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就审核问询函所提问题逐 条进行了认真讨论、核查和落实，现回复如下，请予审核。 如无特别说明，本问询函回复中的简称与《募集说明书》中简称具有相同 含义。 | 黑体（加粗） | 黑体问询函所列问题 | | --- | --- | | 宋体 | 对问询函所列问题的回复 | | 楷体（加粗） ...