北京市立方律师事务所 关于辽宁能源煤电产业股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致：辽宁能源煤电产业股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《律师事 务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《证券法律业务管理办法》"）等 相关法律、法规和规范性文件以及《辽宁能源煤电产业股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，北京市立方律师事务所（以下简称"本所"） 指派律师出席辽宁能源煤电产业股份有限公司（以下简称"辽宁能源"）2023 年 年度股东大会（以下简称"本次股东大会"），并出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1、本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对本次股东大会的真实性、 合法性进行了核查和验证（以下简称"查验"）并发表法律意见，本法律意见书中 不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 2、本所律师仅对辽宁能源本次股东大会的召集、召开程序、出席人员的资 格、股东大会表决程序和表决结果的合法性发表意见，而不对本次股东大会所审 议的议案内 ...

证券代码：600758 证券简称：辽宁能源 公告编号：2024-016 行政处罚决定书的公告 依据《中华人民共和国矿产资源法》第四十条"超越批准的 矿区范围采矿的，责令退回本矿区范围内开采、赔偿损失，没收 越界开采的矿产品和违法所得，可以并处罚款；拒不退回本矿区 范围内开采，造成矿产资源破坏的，吊销采矿许可证，依照刑法 有关规定对直接责任人员追究刑事责任。"和《中华人民共和国 矿产资源法实施细则》第四十二条第二款"超越批准的矿区范围 采矿的，处以违法所得 30%以下的罚款"规定。对照《辽宁省自 然资源厅矿产行政处罚自由裁量权指导标准》第一部分"超越批 准的矿区范围采矿的，处以违法所得百分之三十以下的罚款，超 越批准的矿区范围采矿，违法数额在 30 万元以上的处以违法所 得 30%罚款"，我局责令你公司西马煤矿退回本矿区范围内开采， 并对你公司作出如下行政处罚： 1、没收违法所得 34,033,796.04 元（已扣除商品煤完全成 本 348,001,490.31 元，资源税 4,102,410.61 元，城建税、地方 教育税附加、教育费附加金额为 5,333,133.79 元，所得税额为 16,040,150 ...

证券代码：600758 证券简称：辽宁能源 公告编号：2024-015 辽宁能源煤电产业股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 10 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 529,747,341 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总 | | | 数的比例（%） | 40.0711 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会现场会议由董事长郭洪波先生主持。会议采用现场投票和网络投 票相结合的表决方式进行表决。会议的召开和表决符合《公司法》及《公司章程》 的规定。 审议结果：通过 表决情况： | 股东类型 | | 同意 | | 反对 | | 弃权 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | - ...

2024 年 6 月 7 日 辽宁能源煤电产业股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件 1 辽宁能源煤电产业股份有限公司 2023 年年度股东大会议程 会议召开时间：2024 年 6 月 7 日上午 9 时； 会议召开地点：沈阳市沈河区青年大街 106 号 10 楼会议室； 会议议程： 1、2023 年度董事会工作报告； 2、2023 年度监事会工作报告； 3、2023 年年度报告及摘要； 4、2023 年度财务决算报告； 5、2023 年度利润分配预案； 6、关于授权公司及下属子公司 2024 年度融资授信总额度的议案； 7、关于授权公司为下属子公司及下属子公司之间提供担保总额度的 议案； 8、关于确认公司 2023 年度日常关联交易和预计 2024 年度日常关联 交易的议案； 9、关于续聘 2024 年度财务审计机构及内控审计机构的议案。 10、听取《独立董事 2023 年度述职报告》。 2 辽宁能源 2023 年年度股东大会 会议文件之一 二、董事会日常工作情况 报告期内，公司董事会秉持规范运作、诚实守信的原则， 3 按照相关法律法规的要求，认真履行了各项职责，促进了公 司的健康稳定发展。 （一） ...

证券代码：600758 证券简称：辽宁能源 公告编号：2024-014 辽宁能源煤电产业股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩暨现金分红说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 06 月 06 日(星期四) 上午 09:00-10:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 05 月 30 日(星期四) 至 06 月 05 日(星期 三)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司邮箱 hongyang600758@126.com 进行提问。公司将在说明会 上对投资者普遍关注的问题进行回答。 辽宁能源煤电产业股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 24 日发布公司 2023 年年度报告，为便于广大投资者更全面深 入地了解公司 2023 年度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 ...

证券代码：600758 证券简称：辽宁能源 公告编号：2024-013 辽宁能源煤电产业股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 6 月 7 日 9 点 00 分 召开地点：沈阳市沈河区青年大街 106 号 10 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 7 日 至 2024 年 6 月 7 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业 ...

关于辽宁能源煤电产业股份有限公司 非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 众环专字(2024)3200016号 目 录 起始页码 专项审核报告 汇总表 非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表 l ___ l 关于辽宁能源煤电产业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审核报告 众环专字(2024)3200016 号 辽宁能源煤电产业股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了辽宁能源煤电产业股份有限公司(以下简称"辽宁能源公司") 2023 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表，2023 年度合并及公司的利润表、合并及公司 的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上,对后附的《上市 公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》(以下简称"汇总表") 进行了专项审核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》的规定,编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整 的审核证据是辽宁能源公司管理层的责任,我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表 发 ...

辽宁能源煤电产业股份有限公司 2023 年度会计师事务所的 履职情况评估报告 （一）会计师事务所基本情况 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 1987 年，注册地址为湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路 166 号长江产业大厦 17-18 层，首席合伙人为石文先先生，是全 国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金 融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证 监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，中审 众环会计师事务所具备股份有限公司发行股份、债券审计机 构的资格。2013 年 11 月，按照国家财政部等有关要求转制 为特殊普通合伙制。2023 年末合伙人数量 216 人、注册会计 师数量 1244 人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计 师人数 720 人。 中 审 众 环 会 计 师 事 务 所 2022 年 经 审 计 总 收 入 213,165.06 万元，审计业务收入 181,343.80 万元，证券业 务收入 57,267.54 万元。2022 年度上市公司审计客户家数 195 家，主要行业涉及制造业，批发和零食业，房地产业， 电力、热力、燃气及水生产和供应业 ...

Financial Performance - In 2023, the company achieved a net profit of ¥23,288,437.60, with a net profit attributable to shareholders of ¥23,877,265.56, representing a decrease of 87.74% compared to the previous year[5]. - The company's operating revenue for 2023 was ¥5,596,133,535.46, down 15.46% from ¥6,619,126,721.45 in 2022[19]. - The net cash flow from operating activities decreased by 53.99% to ¥767,995,989.22 from ¥1,669,084,756.19 in 2022[19]. - The basic earnings per share for 2023 were ¥0.02, down 86.67% from ¥0.15 in 2022[19]. - The weighted average return on equity decreased to 0.44% in 2023 from 3.71% in 2022, a reduction of 3.27 percentage points[19]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was -¥41,005,003.97, a significant decline from ¥194,870,235.42 in 2022[19]. - The company reported a net loss of 4,403,000 CNY for its subsidiary, Lighthouse Hongyang Thermal Power Co., which has total assets of 42,482,000 CNY[66]. - The company reported a significant reduction in financial expenses, which decreased to CNY 186,506,942.33 in 2023 from CNY 234,388,795.86 in 2022[189]. Revenue and Sales - The company achieved a total coal production of 5.497 million tons and sales of 5.402 million tons during the reporting period, with a year-on-year decrease of 12.73% in production and 15.21% in sales[41]. - The revenue of large-scale coal mining and washing enterprises in 2023 was CNY 3,495.87 billion, a decrease of 13.1% year-on-year, while total profits fell by 25.3% to CNY 762.89 billion[34]. - The company reported a total revenue of 5,000 million, with a net profit margin of 74.12%[83]. - The company reported a revenue increase of 15% year-over-year, reaching $1.2 billion in Q3 2023[84]. - The company reported a total of 14,311,800 shares held by major shareholder Xu Kaidong, representing 1.08% of total shares[158]. Assets and Liabilities - The total assets of the company at the end of 2023 were ¥13,603,311,316.15, a decrease of 8.90% compared to ¥14,932,062,560.90 at the end of 2022[19]. - The total liabilities decreased from ¥9,637,279,298.65 in 2022 to ¥8,368,535,115.01 in 2023, representing a decrease of approximately 13.16%[182]. - Cash and cash equivalents decreased by 17.12% to CNY 2,392,939,927.35, accounting for 17.59% of total assets[53]. - The total balance of guarantees (excluding guarantees to subsidiaries) at the end of the reporting period is 557,421,138.71 CNY[145]. Operational Efficiency - The company has implemented a cost control plan, achieving significant reductions in variable costs and exceeding cost management targets[32]. - The company successfully streamlined its organizational structure, reducing from 10 departments to 2, with 44 employees properly placed[31]. - The company is focused on maintaining strong financial health while pursuing aggressive growth strategies[83]. - The company aims to increase operational efficiency through innovative processes and cost management strategies[83]. Environmental and Sustainability Initiatives - The company invested 3,800,000 CNY in environmental protection during the reporting period[116]. - The company has established effective pollution prevention facilities, including desulfurization and denitrification systems, to manage emissions from coal-fired boilers[118]. - The company is committed to achieving dual carbon goals by actively engaging in energy conservation and emission reduction initiatives[125]. - The company has established four provincial-level green mines, including Linsheng Coal Mine and Hongyang No. 2 Mine, to promote sustainable mining practices[125]. Governance and Compliance - The board of directors strictly adhered to commitments and fulfilled duties with integrity and diligence, ensuring compliance with relevant laws and regulations[77]. - The supervisory board effectively monitored the company's financial status, asset acquisitions and disposals, and compliance of senior management's duties, safeguarding the rights of shareholders[77]. - The company has established systems for information disclosure and investor relations management, ensuring timely and accurate information dissemination to all shareholders[77]. - The company is focused on maintaining a robust governance framework to support its strategic objectives[88]. Future Outlook and Strategic Plans - The company plans to achieve a coal sales volume of 6.29 million tons and a power generation of 2.104 billion kWh in 2024[72]. - The company expects coal demand to continue growing in 2024, although at a slower rate compared to 2023[69]. - The company is exploring market expansion opportunities, particularly in emerging markets, to drive growth[83]. - The company plans to implement a new marketing strategy aimed at increasing brand awareness by 40% over the next year[82]. Research and Development - The total research and development expenditure was ¥1,229,541.13, constituting 0.02% of total revenue[48]. - Research and development expenses increased by 18%, focusing on sustainable energy technologies[82]. - The company employed 19 R&D personnel, making up 0.13% of the total workforce[49]. Employee and Compensation - Employee compensation accounted for 45.00% of total costs, slightly increasing from 41.79% in the previous year[44]. - The total remuneration for all directors, supervisors, and senior management at the end of the reporting period was 6.5699 million RMB[88]. - The remuneration policy emphasizes synchronization of total wages with profit growth and productivity[102].

证券代码：600758 证券简称：辽宁能源 公告编号：2024-010 辽宁能源煤电产业股份有限公司 关于 2023 年度拟不进行利润分配的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 鉴于公司 2023 年度盈利额度及母公司未分配利润较少的实际 情况，为了提高财务的稳健性，保障公司生产经营的健康发展， 根据《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，从公司实际 经营出发，董事会审慎研究决定，公司 2023 年度不进行利润分 配，也不进行资本公积转增股本。 公司将严格按照相关法律法规和《公司章程》的规定，在符 合分红政策的情况下积极履行分红义务，与投资者共享公司经营 的成果。 重要内容提示： ●辽宁能源煤电产业股份有限公司（以下简称"辽宁能源" 或"公司"）2023 年度将不进行利润分配，也不进行资本公积 转增股本； ●鉴于公司 2023 年度盈利额度较少的实际情况，2023 年度 不进行利润 ...