成立日期：2013年12月2日成立（由中天运会计师事务所 有限公司转制为特殊普通合伙企业） 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号院1号楼1门701- 704 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履 行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》等法律法规的要求，华北制药股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会审计委员会对中天运会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"中天运所"）2023年度履行监督职 责情况报告如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：中天运会计师事务所（特殊普通合伙） 华北制药股份有限公司 （一）审计委员会对中天运所的专业资质、业务能力、诚 信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严 格核查和评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业 能力，能够满足公司审计工作的要求。2023年4月20日，董事 首席合伙人：刘红卫 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司第十一届董事会第六 ...

中天运会计师事务所(特殊普通合伙) JONTEN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS (LIMITED LIABILITY PARTNERSHIP) 目 录 | 一、涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明… | | --- | | 二、涉及财务公司存款、贷款等金融业务情况汇总表… | 关于华北制药股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明 中天运会计师事务所 中国注册会计师: 中国注册会计师: 二〇二四年三月二十八日 中天运会计师事务所(特殊普通合伙) JONTEN CPAS 关于华北制药股份有限公司 2023 年度涉及财务公司 关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 中天运[2024]审字第 90008 号附 1 号 华北制药股份有限公司全体股东: 我们接受委托,根据中国注册会计师审计准则审计了华北制药股份有限公司(以下简 称"华北制药")的2023年度财务报表,包括 2023年12月 31 日合并及公司资产负债表, 2023年度合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量表以及财务报表附注,并于 2024 年 3 月 28 日签发了中天运[20 ...

华北制药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为华北制药股份有限公司（以下简称为"公司"）的独立董事， 2023 年，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件，以及 《公司章程》《独立董事制度》等公司有关制度的规定和要求，本着 客观、公正、独立原则，勤勉尽责、恪尽职守，参与公司的重大决策， 积极发挥独立董事作用，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将 2023 年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人周德敏，男，1966年6月生，美国加州大学伯克利分校化学 生物学博士后，教授。曾任日本筑波大学应用生物化学系助理教授， 美国Chugai-Roche制药公司高级研究员，美国Immusol生物制药公司 创新药物研发部责任人。现任北京大学药学院院长，天然药物及仿生 药物国家重点室主任，教育部长江学者特聘教授，国家973项目首席 科学家，国家创新药物专项生物候选药牵头科学家，科技部重大项目 创新团队 ...

华北制药股份有限公司 对会计师事务所2023 年度履职情况评估报 告 华北制药股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中天运会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中天运会计师事务 所"）作为公司2023年度审计机构。根据财政部、国资委及证 监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》，公司对中天运会计师事务所2023年审计过程中的履职情况 进行评估。经评估，公司认为中天运会计师事务所资质等方面 合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体 情况如下： 二、执业记录 （一）基本信息 签字注册会计师（项目合伙人）：贾建彪先生，2006年成 为注册会计师，2006年开始从事上市公司审计，2011年开始在 一、资质条件 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）始建于1994年3月， 2013年12月完成转制，取得《北京市财政局关于同意设立中天 运会计师事务所（特殊普通合伙）的批复》（京财会许可 [2013]0079号）。组织形式：特殊普通合伙。注册地址：北京 市西城区车公庄大街9号院1号楼1门701-704。首席合伙人：刘 红卫先生。 2023年末，合伙人54人，注册会计师317人，签署过证券 服务 ...

一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人柴振国，男，1959 年 5 月出生，中共党员，西南财经大学 法学博士，教授。曾任河北经贸大学党委常委、副校长。现任中国法 学会理事，中国经济法学研究会常务理事，中国民法学研究会理事， 河北省法学会学术委员会主任，河北省经济法研究会会长，河北省财 税法研究会会长，河北省人大立法咨询委员会委员，河北省法官遴选 （惩戒）委员会委员，河北省高级人民法院专家委员会委员，石家庄 市人民政府专家咨询委员会委员，石家庄仲裁委员会副主任，公司独 立董事。 （二）独立性的情况说明 华北制药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为华北制药股份有限公司（以下简称为"公司"）的独立董事， 2023 年，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件，以及 《公司章程》《独立董事制度》等公司有关制度的规定和要求，本着 客观、公正、独立原则，勤勉尽责、恪尽职守，参与公司的重大决策， 积极发挥独立董事作用，切实维护公司整体利益和全体 ...

华北制药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为华北制药股份有限公司（以下简称为"公司"）的独立董事， 2023 年，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件，以及 《公司章程》《独立董事制度》等公司有关制度的规定和要求，本着 客观、公正、独立原则，勤勉尽责、恪尽职守，参与公司的重大决策， 积极发挥独立董事作用，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将 2023 年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人谢纪刚，男，1973年1月生，北京交通大学工学博士、应用 经济学博士后。现任北京交通大学会计系副教授、硕士生导师，《会 计研究》等期刊匿名审稿专家，中材节能股份有限公司独立董事，江 苏博生医用新材料股份有限公司独立董事，公司独立董事。 （二）独立性的情况说明 本人已取得独立董事任职资格，未在公司担任除独立董事以外的 任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要 股东公司之间不存 ...

华北制药股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职报告 根据中国证监会、上海证券交易所有关法律法规以及 《董事会审计委员会工作细则》《董事会审计委员会年报工 作规程》等规定，华北制药股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会审计委员会尽职尽责，积极开展工作，认真履行职责。 现将董事会审计委员会2023年度的履职情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司第十一届董事会审计委员会委员:主任为独立董事 谢纪刚先生，成员为独立董事潘广成先生、刘骁悍先生、周 德敏先生、柴振国先生和董事曹尧先生。 二、审计委员会会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会共召开五次会议，具 体如下： 项计提坏账准备的议案》。 2023年4月19日，在年审注册会计师出具2022年度初步 审计意见后召开第三次会议，与年审会计师就年报审计事项 进行了沟通，并就公司财务报表发表了意见。 2023年4月20日,审计委员会召开了第四次会议，审议通 过了公司2022年度财务报告、2022年度内部控制评价报告、 关于中天运会计师事务所从事2022年度公司审计工作的报 告，并向董事会提交了确定公司2022年度审计费用及2023年 续聘审计机构的议案。 ...

华北制药股份有限公司董事会 2024 年 3 月 28 日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等要求，华北制药股份有限公司(以下 简称"公司")董事会，对公司在任独立董事潘广成、刘骁悍、周德 敏、谢纪刚、柴振国 2023 年度独立性情况进行评估并出具如下专项 意见： 经核查公司独立董事潘广成、刘骁悍、周德敏、谢纪刚、柴振 国的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员严格遵守《公司 法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律 法规以及《公司章程》《独立董事制度》对独立董事的任职资格和独 立性要求，不存在影响独立性的情形。 华北制药股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 ...

华北制药股份有限公司 董事会提名与薪酬考核委员会工作细则 （2024年3月28日公司第十一届董事会第十一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范和完善公司董事、高级管理人员（以下简称"高管人员"）提名、产 生与考核程序，优化董事会及经营管理层的人员结构，制订科学有效的薪酬考核管理制度， 完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号--规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《华北制药股份有限公司章 程》(以下简称《公司章程》)的有关规定，公司设立董事会提名与薪酬考核委员会并制定 本细则。 第二条 董事会提名与薪酬考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定 董事、高管人员的选择标准和程序，对董事、高管人员人选及其任职资格进行遴选、审核； 负责制定董事、高管人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高管人员的薪酬政策 与方案。 第二章 人员组成 第三条 提名与薪酬考核委员会成员由全体独立董事和两名非独立董事组成，其中独 立董事过半数。 第四条 提名与薪酬考核委员会委员由董 ...

作为华北制药股份有限公司（以下简称为"公司"）的独立董事， 2023 年，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件，以及 《公司章程》《独立董事制度》等公司有关制度的规定和要求，本着 客观、公正、独立原则，勤勉尽责、恪尽职守，参与公司的重大决策， 积极发挥独立董事作用，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将 2023 年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人潘广成，男，1946年11月生，中共党员，本科学历，高级工 程师。曾任卫生部医疗器械局计划处干部、处长，国家医药管理局人 事司处长、副司长，政策法规司司长，中国医疗器械工业公司副总经 理,中国医药集团总公司董事会秘书，中国化学制药工业协会常务副 会长。现任中国化学制药工业协会执行会长，山东新华制药股份有限 公司独立董事，公司独立董事。 （二）独立性的情况说明 本人已取得独立董事任职资格，未在公司担任除独立董事以外的 任何职务，也未在公司主要股东公 ...