中天运会计师事务所(特殊普通合伙)JONTEN CPAS 内部控制审计报告 华北制药股份有限公司 内部控制审计报告 中天运会计师事务所（特殊普通合伙） JONTEN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS (LIMITED LIABILITY PARTNERSHIP) 目 录 | 一、内部控制审计报告 … | | --- | | 二、华北制药股份有限公司内部控制评价报告 ………………………………2 | 我们认为,华北制药于 2023年12月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在 所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 中天运[2024]控字第 90001 号 华北制药股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了华 北制药股份有限公司(以下简称"华北制药"或"公司")2023年12月31日的财务报告内 部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是华北制药董事会的责任。 二、注册会计师的责任 中 ...

证券代码:600812 证券简称:华北制药 编号：临 2024-013 华北制药股份有限公司 日常关联交易公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本事项经公司第十一届董事会第十一次会议审议通过，该议案尚需提交股东大会 审议。 该关联交易属日常关联交易，价格公允，遵循了公开、公正、公平和诚信原则， 保障了公司正常的生产经营，不会对公司的独立性产生影响，不会对关联方形成较大依 赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 《关于公司日常关联交易的议案》已经华北制药股份有限公司（以下简 称"公司"）关联交易工作小组、独立董事专门会议暨董事会关联交易审核 委员会审议通过，并于 2024 年 3 月 28 日经公司第十一届董事会第十一次会 议审议通过。关联董事肖明建、刘新彦、王亚楼、曹尧、王秀军、宋仁涛回 避了表决。该议案尚需提交公司股东大会审议。 独立董事专门会议暨董事会关联交易审核委员会审议并以书面表决方 式通过了《关于公司日常关联交易的议案》，全体独立董事一致同意：公司 日常关联交 ...

公司代码：600812 公司简称：华北制药 华北制药股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 华北制药股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内 ...

华北制药股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 （2024 年 3 月 28 日公司第十一届董事会第十一次会议审议通过） 第一条 为强化公司内部控制制度建设，夯实信息披露编制工作基础，加强公司董事 会对财务报告的监控，根据中国证监会、上海证券交易所有关规定及《公司章程》《董事会 审计委员会工作细则》《独立董事年报工作制度》等法律法规，特制定本规程。 第二条 公司年度财务报告审计工作事宜安排由董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）与负责公司年度审计工作的会计师事务所协商确定。 第三条 审计委员会委员在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律法规和公 司章程的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作，维护公司整体利益。 第四条 审计委员会应当审阅公司的财务会计报告，对财务会计报告的真实性、准确 性和完整性提出意见，重点关注公司财务会计报告的重大会计和审计问题，特别关注是否 存在与财务会计报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性，监督财务会计报告问题 的整改情况。 第五条 审计委员会应当督促外部审计机构诚实守信、勤勉尽责，严格遵守业务规则 和行业自律规范，严格执行内部控制制度，对公司财务会计报告进行核查 ...

华北制药股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2024 年 3 月 28 日公司第十一届董事会第十一次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，健全董事会的审计评价和监督机制，确保董事会对 公司的有效监督，完善公司治理结构，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《公司章程》及其他有关规定，结合公司的实际情况，公司设立董事会审 计委员会，并制定本工作细则。 第七条 审计委员会的办事机构设在公司审计部门，负责协助审计委员会日常工作联 1 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）是董事会设立的专门工作机构， 主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。审计委员 会对董事会负责，向董事会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由全体独立董事及一名非独立董事组成，委员会至少有一名独立 董事为专业会计人士。审计委员会委员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独 立董事应当过半数。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一 提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名 ...

华北制药股份有限公司 董事会对总经理授权管理办法 （2024年3月28日公司第十一届董事会第十一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善华北制药股份有限公司(以下简称"公司")法人治理结 构，建立科学、规范、高效的决策机制，提高公司运行效率，根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称《公司法》)等法律法规、《华北制药股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）《董事会议事规则》等规定，结合公司实际情况，制定 本办法。 第三条 授权管理的基本原则 （一）审慎授权。优先考虑风险防范目标要求，从严控制授权事项，防止违规 授权、过度授权。 （二）范围限定。凡专属董事会法定职权的事项，不得授权。 （三）适时调整。授权事项在授权有效期内保持相对稳定，并根据内外部因素 的变化情况和企业管理工作的需要，适时变更或终止授权。 （四）有效监控。对授权决策过程及执行情况进行监督检查，保障对授权事项 决策过程及执行情况的有效监控。 第二章 授权内容 第四条 公司董事会授权事项分为一般授权事项和特别授权事项。一般授权事 项为本办法规定的授权事项，特别授权事项为股东大会、董事会根据临时性工作需 要通过会议决议、授权委托书等书面 ...

证券代码：600812 股票简称：华北制药 编号：临2024-011 华北制药股份有限公司 关于公司担保事宜的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：内蒙古华北制药华凯药业有限公司（以下简称"华凯公司"）、 华药国际医药有限公司（以下简称"华药国际"）、华北制药集团先泰药业有限公司（以 下简称"先泰公司"）、华北制药金坦生物技术股份有限公司（以下简称"金坦公司"）、 华北制药集团爱诺有限公司（以下简称"爱诺公司"）、华北制药集团动物保健品有限 责任公司（以下简称"动保公司）以上六家公司为公司全资子公司；河北华北制药华恒 药业有限公司（以下简称"华恒公司"）、华北制药河北华民药业有限责任公司（以下 简称"华民公司"）、华北制药华胜有限公司（以下简称"华胜公司"）、华北制药华 坤河北生物技术有限公司（以下简称"华坤公司"）以上四家公司为公司控股子公司； 石家庄焦化集团有限责任公司（以下简称"焦化集团 "）非上市公司关联人。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：2024 年计划对子公司 ...

证券代码：600812 股票简称：华北制药 编号：临 2024-012 华北制药股份有限公司 关于向子公司提供统借统还资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、统借统还概述 （一）统借统还基本情况 为促进华北制药股份有限公司（以下简称"公司"）的健康发展，降低 资金成本，根据中国财政部和国家税务总局有关规定，公司以统借统还形 式向下属公司提供资金支持。本次提供统借统还额度的对象为公司全资或 控股子公司，不构成关联交易。 具体内容如下： 2023 年公司计划统借统还贷款额度 15.4 亿元，实际发放贷款 14.5 亿 元。2024 年公司拟定统借统还额度为 14.5 亿元。具体如下表： 单位：万元 单位名称 资产总额 负债总额 资产负债率 2023 年 2023 年 2024 年计划 计划额度 实际金额 统借统还额度 统借统还对象：公司下属全资及控股子公司 统借统还额度：14.5 亿元 统借统还期限：不长于相应外部融资期限。 利率：不高于相应外部融资利率。 还款方式：按季结息，到期还款或续借 ...

华北制药股份有限公司 财务预决算报告 华北制药股份有限公司（以下简称"公司"）根据 2023 年度财务决算情况及 2024 年度经营管理目标，编制了公司 财务预决算报告。 一、2024 年度预算情况 元，同比增加 7.28 亿元。归属于母公司的净利润 0.05 亿元， 同比增加 6.94 亿元。 （二）资产负债及股东权益状况。截止 2023 年末,合并 口径资产总额 209.57 亿元，比年初减少 2.64 亿元。其中： 流动资产 80.18 亿元，占资产总额的 38.26%；非流动资产 129.39 亿元，占资产总额的 61.74%。负债总额 146.86 亿元， 比年初减少 3.06 亿元。其中流动负债 102.69 亿元，占负债 总额的 69.92%；非流动负债 44.18 亿元，占负债总额的 30.08%。所有者权益总额 62.70 亿元，比年初增加 0.42 亿 元。其中，归属于母公司的所有者权益 53.15 亿元，比年初 增加 0.15 亿元。合并口径资产负债率 70.08%，比年初 70.65% 降低 0.57 个百分点。 （三）资金、资产运营状况。截止 2023 年末，公司合 并范围内货币资金 ...

证券代码：600812 股票简称：华北制药 编号：临 2024-009 华北制药股份有限公司 第十一届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 华北制药股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届监事会第八次 会议于2024年3 月18日向全体监事以书面和电子邮件形式发出会议通知， 以现场表决方式于 2024 年 3 月 28 日在公司会议室召开。本次会议应出席 监事 5 名，实际出席监事 5 名，会议由吕伟先生主持。会议的召集、召开 和表决程序符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 会议审议并以书面表决方式通过了以下议案： （一）审议通过《2023 年度监事会工作报告》 表决结果：同意 5 票； 反对 0 票； 弃权 0 票。 （二）审议通过《2023年年度报告全文及摘要》 3、在提出本意见前，未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密 规定的行为。 表决结果：同意 5 票； 反对 0 票； 弃权 0 票。 （三） ...