宝胜科技创新股份有限公司 独立董事候选人声明 本人王益民，已充分了解并同意由提名人宝胜科技创新股份 有限公司董事会提名为宝胜科技创新股份有限公司（以下简称 "该公司"）第八届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本 人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任该公司 独立董事独立性的关系，具体声明如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人尚未根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相 关规定取得独立董事资格证书。本人承诺在本次提名后，参加上 海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董 事资格证书。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 ...

证券代码：600973 证券简称：宝胜股份 公告编号：2024-004 宝胜科技创新股份有限公司 关于 2023 年度拟不进行利润分配的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 今后公司将严格按照相关法律法规和《公司章程》等规定，为中小股东参与 现金分红决策提供便利，同时积极履行公司的利润分配制度，重视以现金分红形 式对投资者进行回报，给全体股东带来更多的回报。 三、母公司报表未分配利润为负但合并报表未分配利润为正的情况说明 截止 2023 年 12 月 31 日，公司母公司报表中期末未分配利润为 -27,773,640.82 元，合并报表中期末未分配利润为 630,209,149.95 元。公司控 股子公司每年均严格按照相关法律法规和《公司章程》等规定向母公司进行分红， 报告期内，公司控股子公司向母公司实施现金分红 133,053,373.51 元，虽然本 年度母公司期末未分配利润仍为负，但数值已较去年明显缩小。为保障公司及子 公司正常生产经营，实现母公司和子公司共同的持续、稳定、健康发展， ...

宝胜科技创新股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 2023 年度，我们作为宝胜科技创新股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，严格依照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、 《公司章程》、《独立董事制度》等法律法规和规范性文件的要求，积极出席相 关会议，对公司重大事项发表客观、公正的独立意见，关注全体股东尤其是中小 股东的合法权益，忠实履行了独立董事职责和义务。现将主要情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，公司董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 名，独立董事人 数大于董事会的三分之一。董事会下设审计、提名、战略及薪酬与考核四个专门 委员会，其中审计、薪酬与考核委员会主任委员均由独立董事担任，审计委员会 主任委员为会计专业人士。 1、现任独立董事的基本情况 公司现任第八届董事会独立董事为路国平、王跃堂、张利军、裴力。基本情 况如下： 王跃堂：男，1963 年 6 月出生，博士学历，注册会计师。现任南京大学管 理学院院长，会计学教授，博士生导师；宝胜股份独立董事。 路国平：男，1960 年 3 月出生，本科学历，注册会计师。现任南京审计大 学国富中审学院副院长 ...

证券代码：600973 证券简称：宝胜股份 公告编号：2024-008 宝胜科技创新股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 宝胜科技创新股份有限公司（以下简称"宝胜股份"或"公司"）于 2024 年 3 月 14 日召开第八届董事会第十次会议审议通过了《关于续聘会计事务所的 议案》，同意续聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计 机构，聘期为一年。并提请公司股东大会授权公司管理层决定其报酬。现将有关 事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所信息 （一）机构信息 1.基本信息 大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信"）成立于 1985 年， 2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事务所，总部位于北京，注册地址为北京市 海淀区知春路 1 号 22 层 2206。大信会计师事务所（特殊普通合伙）在全国设有 32 家分支机构，在香港设立了分所，并于 2017 年发起设立了大信国际会计网络， 目前拥有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等 36 家网络成 员所。大信 ...

公司代码：600973 公司简称：宝胜股份 宝胜科技创新股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 宝胜科技创新股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

宝胜科技创新股份有限公司 审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据中国证监会和上海证券交易所的有关规定以及公司董事会审计委员会 实施细则，2023 年度公司董事会审计委员会本着勤勉尽职的原则，认真履行职 责，现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 报告期内，审计委员会共召开了 5 次会议，全体委员亲自出席了全部会议。 （一）2023 年 1 月 23 日召开了审计委员会第一次会议，会议内容主要为： 会议审议并通过了 2022 年度公司财务未审报表，审计委员会还就（1）财务报表 是否按照新会计准则和证券监管部门的要求及公司的有关财务制度规定编制；（2） 财务部门对法律法规、其他外部要求以及管理层决策、指示和其他内部要求的遵 守情况；（3）公司内部是否配合注册会计师获取其审计所需的充分、适当的材 料和情况与会计师进行沟通和交流；（4）公司内部会计控制制度是否建立健全 等情况与会计师进行了沟通和交流。 （二）2023 年 2 月 21 日召开了审计委员会第二次会议，会议内容主要为： 公司管理层、年审会计师与审计委员会就 2022 年度财务报表审计初稿进行沟通； 同意以此财务报表为基础制作 ...

股东大会召开日期：2024年4月22日 证券代码：600973 证券简称：宝胜股份 公告编号：2024-010 宝胜科技创新股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会 网络投票系统 一、 召开会议的基本情况 召开的日期时间：2024 年 4 月 22 日 15 点 00 分 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开地点：江苏省宝应县苏中路 1 号公司办公楼 1 号会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 22 日 至 2024 年 4 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召 ...

宝胜科技创新股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人宝胜科技创新股份有限公司董事会，现提名王益民为 宝胜科技创新股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任宝胜 科技创新股份有限公司第八届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与宝胜科技 创新股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声 明如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人尚未根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》 及相关规定取得独立董事资格证书。被提名人已承诺在本次提名 后，参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取 得独立董事资格证书。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适 ...

上 海 证 券 交 易 所 上证公监函〔2024〕0026 号 关于对宝胜科技创新股份有限公司有关责任人 予以监管警示的决定 当事人： 杨泽元，宝胜科技创新股份有限公司时任董事长。 经查明，宝胜科技创新股份有限公司（以下简称宝胜股份或公 司）在信息披露方面，时任董事长杨泽元在职责履行方面存在以下 违规行为。 一、重大诉讼进展披露不及时 2023 年 9 月 5 日，公司披露重大诉讼进展公告称，公司前期披 露因合同纠纷对深圳恒大材料设备有限公司等主体提起民事诉讼 （（2021）粤 03 民初 7558 号），诉讼金额 28,306.91 万元。2021 年 12 月 8 日，该案件由广州中院移交深圳中院审理，诉讼对象增加 了随州市天信房地产开发有限公司等；诉讼金额调整为 181,029.72 万元，占公司净资产比例达 40.14%。2022 年 12 月 31 日，公司收到 广东省深圳市中级人民法院出具一审判决，判决被告向公司支付相 关款项。上述诉讼金额重大，公司披露提起诉讼后，诉讼金额等发 生重大调整，法院也出具判决结果，但公司迟至 2023 年 9 月 5 日才 予以披露。 1 上述公告还披露了公司部分重大 ...

宝胜科技创新股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范 公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《中国共 产党章程》（以下简称《党章》）和其他有关规定，制订本 章程。 第二条 公司中文名称：宝胜科技创新股份有限公司 英 文 全 称 ： Baosheng Science and Technology Innovation Co., Ltd 公司住所：江苏省宝应县安宜镇苏中路 1 号 生产地址：江苏省宝应县安宜镇苏中路 1 号、江苏省宝 应经济开发区北园路 9 号 邮政编码：225800。 第三条 公司是由以下股东出资并依照《公司法》和其 他有关规定设立的股份有限公司。 1.宝胜集团有限公司 2.中国电能成套设备有限公司 3.宏大投资有限公司 4.北京世纪创业物业发展有限责任公司（现已更名为 "北京润华鑫通投资有限公司"） 5.上海科华传输技术公司 股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。公司依法 自主经营、自负盈亏、独立核算，以其全部财产对公司的债 务承担责任。 第四条 公司经江苏省人民政府以《关于同意设立宝胜 科技 ...