公司章程 2025年12月19日 - 1 - | 股份增減和回購 股東和股權管理 控股股東和實際控制人 . . . 股東會的一般規定 股東會的提案與通知 股東會的表決和決議 董事的一般規定 董事會專門委員會 公司董事、高級管理人員的資格和執業規範 . | | | | | | | | | | | | | | | | | | | . 4 . 6 . 7 . 7 . 10 . 11 . 13 . 13 . 21 . 22 . 26 . 28 . 30 . 33 . 40 . 40 . 44 . 51 . 56 . 58 . 65 | 第一章 總則 . . . 第二章 經營宗旨和範圍 . 第三章 股份 . . . 第一節 股份發行 . 第二節 第三節 股份轉讓 . 第四章 股東和股東會 . 第一節 第二節 第三節 第四節 股東會的召集 . 第五節 第六節 股東會的召開 . 第七節 第五章 董事和董事會 . 第一節 第二節 董事會 . 第三節 獨立董事 . 第四節 第六章 高級管理人員 . 第七章 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

格隆汇12月19日丨招商证券(06099.HK)宣布，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《证券公司治理准则》等法律法规及公司章程的要求，公司第三届职工代表大会选举马小利为第八届董 事会职工代表董事。马小利任期自2025年12月19日起，至公司第八届董事会任期届满之日止。 ...

6099 獨立非執行董事 葉熒志先生 張瑞君女士 陳欣女士 曹嘯先生 豐金華先生 招商證券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）成員載列如下： 執行董事 霍達先生 （董事長） 朱江濤先生 （總裁） 非執行董事 羅立女士 劉振華先生 李德林先生 李曉霏先生 黃堅先生 張銘文先生 丁璐莎女士 職工代表董事 馬小利先生 董事名單與其角色和職能 - 1 - 附註： C： 相關委員會之主席 M： 相關委員會之成員 中國，深圳 2025年12月19日 - 2 - 本公司董事會下設五個委員會。下表載列各委員會成員的資料： 委員會 董事 戰略與可持續 發展委員會 風險管理 委員會 審計委員會 薪酬與考核 委員會 提名委員會 霍達先生 C M 朱江濤先生 M M 羅立女士 M M 劉振華先生 M 李德林先生 M 李曉霏先生 M M 黃堅先生 M 張銘文先生 M M 丁璐莎女士 M M 馬小利先生 葉熒志先生 M C 張瑞君女士 C M 陳欣女士 M M C 曹嘯先生 M M 豐金華先生 M M ...

格隆汇12月19日丨招商证券(06099.HK)宣布，公司不再设置监事会，自2025年12月19日起生效。由董事 会审计委员会行使监事会职权，《招商证券股份有限公司监事会议事规则》同步废止。 ...

董事會欣然宣佈，臨時股東大會已於2025年12月19日（星期五）上午十時正假座中國廣東 省深圳市福田區福田街道福華一路111號招商證券大廈以現場會議的方式舉行。 臨時股東大會由董事會召集，並由董事長霍達先生主持，以現場投票與網絡投票相結合 的方式進行表決。香港中央證券登記有限公司（本公司H股證券登記處）、2名股東代表、1 名本公司監事代表以及北京市金杜（廣州）律師事務所的2名代表為臨時股東大會的點票監 票人。14名董事及6名本公司監事出席臨時股東大會。本公司全體高級管理人員亦列席臨 時股東大會。 - 1 - 6099 (1)於2025年12月19日舉行之 2025年第二次臨時股東大會投票表決結果；及 (2)委任職工代表董事 臨時股東大會投票表決結果 茲提述招商證券股份有限公司（「本公司」）(1)日期為2025年11月28日之2025年第二次臨時 股東大會（「臨時股東大會」）通告；及(2)日期為2025年11月28日之臨時股東大會通函（「該 通函」）。除非本公告另有定義，本公告所用詞彙與該通函所界定者具有相同涵義。 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其 準確性或完整性亦不 ...

招商证券股份有限公司 股东会议事规则 2025 年 12 月 19 日 1 第一章 总 则 第一条 为促使股东会会议的顺利进行，规范股东会的组织和行为，提 高股东会议事效率，保障股东合法权益，保证股东会能够依法行使职权及 其程序和决议内容有效、合法，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上市公司股东会规则》《上 海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所证券上市规则》等法律法 规及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定， 制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董 事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职 权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一 次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举 ...

第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律法规和《公 司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规定。 第一章 总 则 2025 年 12 月 19 日 1 公司的控股子公司及其他控制的主体发生的关联交易适用本制度。公 司的参股公司发生的关联交易，以其交易标的乘以参股比例或协议分红比 例后的数额，适用本制度规定。 第三条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性， 保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交 易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程 序和信息披露义务。 第四条 公司应当建立有效的约束制衡机制，强化合规风控作用，充分 披露关联交易信息。 招商证券股份有限公司 关联交易管理制度 第一条 为了保证招商证券股份有限公司（以下简称公司）与关联方之 间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，保护广大投资者特别是中小 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上交所上市规则》）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《香 港联合交易所有限公司证券 ...

招商证券股份有限公司 募集资金管理办法 2025 年 12 月 19 日 1 第一章 总 则 第一条 为加强和规范招商证券股份有限公司（以下简称公司）募集资 金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资者的合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募 集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上交所 上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》（以下简称《规范运作指引》）、《香港联交所有限公司证券上市 规则》（与《上交所上市规则》合称《上市规则》）和《招商证券股份有 限公司章程》(以下简称《公司章程》)等有关规定和要求,结合公司的实际 情况，制定本办法。 第二条 本办法所称"募集资金"是指公司通过发行股票或者其他具有 股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实 施股权激励计划募集的资金。"超募资金"是指实际募集资金净额超过计 划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家 产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上 应当用于主营业务，有利于增 ...

招商证券股份有限公司 独立董事制度 2025 年 12 月 19 日 1 第一章 总 则 第一条 为了促进招商证券股份有限公司（以下简称公司）的规范运作， 规范独立董事的行为，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东 的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 （以下简称《监管办法》）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独 立董事管理办法》）、《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称《上交所上市规则》）、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称《规范运作指引》）、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》） 等法律法规以及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 若未作特殊说明，下列用语在本制度中具有以下含义： （一）独立董事：指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其 ...

招商证券股份有限公司 会计师事务所选聘制度 2025 年 12 月 19 日 1 第一章 总 则 第一条 为规范招商证券股份有限公司（以下简称公司）选聘 （含续聘、改聘，下同）年审会计师事务所的工作，切实维护股 东利益，提高审计工作和财务信息的质量，根据《关于做好上市 公司2008年度报告相关工作安排的公告》证监会公告〔2008〕48 号、《关于要求深圳上市公司建立健全会计师事务所选聘制度的 通知》（深证局公司字〔2009〕48号）、《关于进一步规范深圳 上市公司选聘会计师事务所相关事项的通知》（深证局公司字 〔2008〕20号）、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》及《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》的相关规 定，结合《招商证券股份有限公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度所述会计师事务所是指公司聘任的为公司定期 财务报告提供法定审计服务的会计师事务所。 第三条 公司聘用承办公司审计业务的会计师事务所，应由董 事会审计委员会（以下简称审计委员会）审议同意后，提交董事 会审议，并由股东会决定。公司不得在股东会决议前委任、变更 会计师事务所。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选 ...