大秦铁路股份有限公司 2023 年年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 ● 每股分配比例：每股派现金股利 0.44 元（含税） ● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 | 股票代码：601006 | 股票简称：大秦铁路 | 公告编号：【临2024-014】 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113044 | 债券简称：大秦转债 | | 由于公司公开发行的可转换公司债券已于 2021 年 6 月 18 日进入转股期， 上述利润分配方案披露之日起至实施利润分配股权登记日期间，公司总股本将增 加。公司拟维持上述现金股利分配总额不变，最终将以利润分配股权登记日的 总股本数量为基数，相应调整每股现金股利金额。 本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。 二、公司履行的决策程序 ●由于公司公开发行的可转换公司债券已于 2021 年 6 月 18 日进入转股期， 上述利润分配方案披露之日起至实施利润分配股权登记日期间，公司 ...

一、审计委员会基本情况 公司董事会审计委员会设三名成员。公司于2023年5月19日召开第七届董事会第 一次会议，审议通过《关于选举董事会审计委员会委员及主任的议案》，选举樊燕萍 女士、许光建先生、朱玉杰先生担任第七届董事会审计委员会委员；樊燕萍女士担任 董事会审计委员会主任。 大秦铁路股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》和公司《董事会审计委员会工作规则》有关规定，作为大秦 铁路股份有限公司（以下简称"公司"）审计委员会成员，现就 2023 年度工作情况 报告如下： 董事会审计委员会同时履行关联交易控制决策委员会的相关职责。 二、审计委员会年度会议召开情况 报告期内，公司审计委员会按照《上市公司治理准则》及相关规定，勤勉尽责， 切实有效地监督公司外部审计，指导内部审计、内控管理及关联交易等相关工作，促 进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 2023 年，公司审计委员会共召开 4 次会议： 1．2023年4月11日，以现场结合视频会议形式，召开2023年第一次审计委员会会 ...

大秦铁路股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 朱玉杰 作为大秦铁路股份有限公司的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《大秦铁路股份有限公 司公司章程》等相关规定和要求，在 2023 年的工作中，坚持诚信、勤勉、尽责， 忠实履行职务，切实维护公司利益，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。 现将 2023 年履行职责情况述职如下： 一、基本情况及独立性说明 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人清华大学计算机科学专业硕士、经济学博士，非执业注册会计师。现任 清华大学经济管理学院教授，博士生导师，兼任清华大学经济管理学院教学办公 室学术主任，教育部金融专业教指委副主任委员，清华大学经济管理学院不良资 产研究中心主任，中国金融协会金融工程专业委员会副秘书长，中国国际经济合 作学会常务理事，中国企业成长与经济安全研究中心学术委员会副主任、绝味食 品、谱尼测试、渤海国际信托、广华兴银行独立董事、诚志股份监事会主席等职 务。经公司 2022 年年度股东大会选举，担任大秦铁路第七届董事会独立董事。 （二）独立性说明 本人及直系亲属、主要社会关系均不在公 ...

关于大秦铁路股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：大秦铁路股份有限公司 审计单位：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86(10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于大秦铁路股份有限公司 2023 年度 经营性资金 用及其他关系 关于来情况的专项说明 毕马威华振专字第 2401306 号 大秦铁路股份有限公司董事会: 我们接受委托,按照中国注册会计师审计准则审计了大秦铁路股份有限公司(以下简 称"贵公 ...

大秦铁路股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 樊燕萍 作为大秦铁路股份有限公司的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《大秦铁路股份有限公 司公司章程》等相关规定和要求，在 2023 年的工作中，坚持诚信、勤勉、尽责， 忠实履行职务，切实维护公司利益，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。 现将 2023 年履行职责情况述职如下： 一、基本情况及独立性说明 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人博士研究生学历，山西财经大学会计学院教授、校学术委员会委员。山 西省审计学会副会长，山西省会计学会资源与环境会计专业委员会主任委员，太 原市会计学会理事。兼任山西省国新能源股份有限公司、山西杏花村汾酒厂股份 有限公司、晋能控股山西电力股份有限公司独立董事。经公司 2022 年年度股东 大会选举，担任大秦铁路第七届董事会独立董事。 （二）独立性说明 本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职、没有直接或 间接持有上市公司 1%及以上的已发行股份、不是公司前十名股东、不在直接或 间接持有公司已发行股份 5%及以上的股东单位任职；亦没有为公司或 ...

大秦铁路股份有限公司 独立董事专门会议决议及独立意见 一、关于预计 2024 年度日常关联交易金额的意见 根据《中国证监会上市公司独立董事管理办法》等有关规定,大秦铁路股 份有限公司(以下简称"公司")于 2024年4月11日召开独立董事专门会 议。作为公司的独立董事,根据《公司章程》《上海证券交易所的上市规则》及 其他有关规定,本着勤勉尽职的原则,认真审核了相关资料,就公司预计 2024 年度日常关联交易金额相关事项进行审议并发表独立意见: 独立董事签名: 郝生跃 许光建 樊燕萍 二、关于《中国铁路财务有限责任公司 2023年度风险评估报告》的意见 根据《中国证监会上市公司独立董事管理办法》等有关规定,大秦铁路股 份有限公司(以下简称"公司")于 2024年4月11日召开独立董事专门会 议。作为公司的独立董事,根据《公司章程》《上海证券交易所的上市规则》及 其他有关规定,本着勤勉尽职的原则,认真审核了相关资料,就《中国铁路财 务有限责任公司 2023年度风险评估报告》相关事项进行审议并发表独立意见: 中国铁路财务有限责任公司(以下简称"财务公司")是经中国银行保险监 督管理委员会批准成立的非银行金融机构,依 ...

独立董事工作规则 大秦铁路股份有限公司独立董事工作规则 大秦铁路股份有限公司 第一条 为规范大秦铁路股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事行为， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，特制定本 规则。 第二条 本规则根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》及其他现行有关法律、法规和《大秦铁路股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）制定。 第三条 公司董事会应设独立董事。独立董事是指不在公司担任除董事外的 其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应 当过半数并担任召集人。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董 事，审计委员会召集人应当由独立董事中会计专业人士担任。 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当具备较丰富的会计专 业知 ...

大秦铁路股份有限公司董事会审计委员会 对 2023 年度毕马威华振会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和大秦铁路股份有限公司（以下简称 "公司"）《公司章程》《董事会审计委员会工作规则》等规定和要求，董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会 对 2023 年度会计师事务所履行监督职责的情况报告如下： 一、2023 年年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 毕马威华振于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批 准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"毕马威华振"），2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照，并 于 2012 年 8 月 1 日正式运营。毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城 区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层。 毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国 ...

| 股票代码：601006 | 股票简称：大秦铁路 | 公告编号：【临2024- 019】 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113044 | 债券简称：大秦转债 | | 大秦铁路股份有限公司关于修订 《公司章程》及《独立董事工作规则》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 大秦铁路股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第七届董 事会第五次会议，审议通过了《关于修订<大秦铁路股份有限公司章程>的议案》《关 于修订<大秦铁路股份有限公司独立董事工作规则>的议案》，决定对《大秦铁路股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《大秦铁路股份有限公司独立董事工 作规则》（以下简称"《独立董事工作规则》"）进行修订。具体内容如下： 一、《公司章程》修订情况 | 原《公司章程》 | 修订后的《公司章程》 | | --- | --- | | 第十三条 公司依法开展经营活动， | 第十三条 公司依法开展经营活动， | | 接受行业监管，执行行业主管部门对运输 ...

上述募集资金已经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其 出具了"毕马威华振验字第2000906号"《大秦铁路股份有限公司公开发行A股可 转换公司债券募集资金验证报告》。 1 （二）募集资金本年度使用情况及结余情况 国泰君安证券股份有限公司 关于大秦铁路股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 大秦铁路股份有限公司（以下简称"大秦铁路"或"公司"）公开发行可转换公 司债券（以下简称"可转债"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法（2023年修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作（2023年12月修订）》《上海证券交易所股票上市规则（2023年 8月修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》 等相关法规和规范性文件的要求，对大秦铁路2021年度募集资金存放与使用情况 进行了专项核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经公司 ...