第一拖拉机股份有限公司 监事会议事规则 （2024 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范公司监事会的议事方法和程序，保证监事会工作效率，行使监事会的 职权，发挥监事会的监督作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》（以下简称《治理准则》）、 《第一拖拉机股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律法规规定，制订 本规则。 第二条 公司设立监事会。监事会依据《公司法》等法律法规和《公司章程》赋予的 权利行使监督职能。 第三条 本规则对公司全体监事、监事会指定的工作人员、列席监事会会议的其它有 关人员都具有约束力。 第二章 监事会的组成和产生 第四条 公司设监事会。监事会由 3-5 名监事组成，其中 1 人出任监事会主席。监事 任期 3 年，可以连选连任。监事会主席的任免由全体监事过半数表决通过。 第五条 监事会成员由股东代表和公司职工代表组成，其中公司职工代表的比例不得 低于三分之一。股东代表由股东会选举及罢免，职工代表由公司职工民主选举和罢免。 第六条 公司董事、总经理或其他高级管理人员（包括但不限 ...

关于第一拖拉机股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：第一拖拉机股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等 法律、法规、规章和规范性文件以及《第一拖拉机股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）作 为第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"）的常年法律顾问，指派律师出 席公司 2024 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并依法出具 本法律意见书。 本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序是否符合法律、行政法规 及《公司章程》的规定，以及出席本次股东大会人员的资格、召集人资格、会议 表决程序及表决结果是否合法有效发表意见，而不对本次股东大会所审议的议案 内容以及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或合法性发表意 见。本次股东大会通过网络投票系统进行投票的股东资格由网络投票系统提供机 构验证其身份；本次股东大会的 H 股股东及股东代理人的资格由香港证券登记有 限公司协助公司予以认定。 为出具本法 ...

第一拖拉机股份有限公司 董事会议事规则 （2024年12月修订） 第一章 总则 第三条 董事会下设办公室，负责董事会日常事务，保管董事会 印章。 第四条 董事由股东会选举产生，并可在任期届满前由股东会解 除其职务。董事任期三年。董事任期届满，可以连选连任，但独立董 事连任时间不得超过六年。 任何股东依据公司章程的规定向公司发出的有关提名董事候选 人的意图以及候选人表明愿意接受提名而向公司发出的书面通知的 最短期限为7天。该期限由不早于发出召开股东会的通知书后1天（次 日）开始计算，直至股东会召开日之前的第 7 天止。 公司董事会每个年度更换的董事不得超过公司董事会人数的三 分之一，除非是该届董事会或有关董事任期届满或有关董事辞职或根 据法律法规、公司股份上市地的上市规则的要求除外。 董事长和副董事长由全体董事的过半数选举和罢免，董事长、副 董事长任期三年，可以连选连任。 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序， 促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决 策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 ...

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2024-53 第一拖拉机股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长黎晓煜先生因其他工作安排无法出 席本次会议，经董事推举，魏涛董事主持会议。会议采用现场投票与网络投票相 结合的表决方式，会议的召开和表决符合《公司法》及公司《章程》的规定。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 200 | | --- | --- | | 其中：A 股股东人数 | 199 | | 境外上市外资股股东人数（H 股） | 1 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 667,516,574 | | 其中：A 股股东持有股份总数 | 552,412,968 | | 境外上市外资股股东持有股份总 ...

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2024－52 第一拖拉机股份有限公司 关于聘任公司财务总监的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 12 月 16 日召开第九 届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于聘任公司财务总监的议案》。根据 《公司法》和公司《章程》的有关规定，经公司总经理提名，董事会提名委员会 和董事会审核委员会分别审核同意，董事会同意聘任刘斌先生（简历见附件）为 公司财务总监，任期自公司董事会审议通过之日起至第九届董事会任期届满。 刘斌先生符合《公司法》、公司《章程》规定的高管任职条件，具备履职所 需的专业知识和工作能力，不存在《公司法》规定的不得担任公司高管或被中国 证监会处以证券市场禁入且期限未满的情况，不存在被上海证券交易所公开认定 不适合担任上市公司高级管理人员的情况。 特此公告。 第一拖拉机股份有限公司董事会 2024 年 12 月 17 日 1 附件：刘斌先生简历 刘斌，男，中国国籍，1975 年 4 月出生 ...

Summary of the Conference Call Company and Industry Overview - The conference call involved Yitong Co., a company in the agricultural machinery industry, specifically focusing on tractors and related equipment [1][2]. Key Points and Arguments 1. **Gross Margin Decline**: The company's gross margin has decreased due to two main factors: promotional discounts in response to market conditions and adjustments in supplier pricing following the transition to National IV emissions standards [2]. 2. **Seasonal Sales Trends**: The fourth quarter is typically a slow season for the tractor industry, and expectations for this quarter are not optimistic compared to previous years [3]. 3. **Management Changes**: The company has undergone significant management changes, including the appointment of a new chairman, which is seen as a strategic move to rejuvenate leadership with younger executives [3][4]. 4. **Leadership Profiles**: Key young leaders have been introduced, each with specific responsibilities in technology, quality, and market development, indicating a focus on innovation and market responsiveness [5][6][7][8]. 5. **Industry Growth Trends**: The agricultural machinery industry has experienced fluctuations, with a notable decline in sales in 2023 due to earlier demand shifts and market adjustments [9][10]. 6. **Market Dynamics**: The decline in grain prices has affected farmers' purchasing power, leading to a more cautious approach to equipment purchases [10][11]. 7. **Competitive Landscape**: The industry is witnessing a consolidation trend, with smaller companies exiting the market due to inability to compete with larger firms that have better resources and technology [19][20]. 8. **Technological Advancements**: The company is focusing on upgrading its product offerings to include advanced technologies such as stepless transmission and power shifting, which are expected to enhance operational efficiency [15][16][17]. 9. **Export Opportunities**: The company is exploring international markets, particularly in regions like Central Asia and Africa, where demand for agricultural machinery is growing [39][40]. 10. **Sales Model**: The company operates through a dealer sales model, which is influenced by seasonal agricultural cycles, affecting cash flow and inventory management [23][24][25]. Additional Important Insights - **Cash Flow Management**: The company has implemented financial strategies to support dealers, including buyer credit options to alleviate cash flow pressures during peak purchasing seasons [25][26]. - **Market Adaptation**: The company is adapting its products to meet local agricultural needs, which involves minor modifications based on regional soil and crop conditions [42]. - **Future Talent Development**: There is a commitment to increasing the workforce in international markets to support growth and product adaptation efforts [43]. This summary encapsulates the main themes and insights from the conference call, highlighting the company's strategic direction, market challenges, and opportunities for growth in the agricultural machinery sector.

Group 1: Market Demand Factors - The main factors affecting the agricultural machinery market demand include fluctuations in grain prices, changes in subsidy policies, and the number of agricultural machinery in use [2]. - The company's sales volume of large and medium tractors increased by 3.3% in the first three quarters, with large wheel tractors growing by 14.6% [2]. Group 2: Financial Performance - The company's gross profit margin decreased year-on-year in Q3 due to increased promotional efforts in certain regions and adjustments in component settlement prices from the previous year [2]. - The company's export sales saw a slight year-on-year increase in the first three quarters, although the Russian market experienced a significant decline due to unfavorable policies [2]. Group 3: Future Development Focus - The company plans to enhance research and development in intelligent and green agricultural machinery, focusing on improving manufacturing capabilities and increasing talent acquisition [3]. - Future investments will be directed towards meeting the growing demand for agricultural machinery efficiency and adapting to subsidy policies that favor high-quality machinery [2].

会 议 资 料 2024 年 12 月 2024 年第三次临时股东大会 | 一、会议须知…………………………………………………2 | | --- | | 二、会议议程…………………………………………………3 | | 三、会议议案…………………………………………………4 | 1 第一拖拉机股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 会 议 须 知 为维护全体股东的合法权益，确保第一拖拉机股份有限公司（以下简 称公司）2024 年第三次临时股东大会（以下称本次会议）的正常秩序和议 事效率，保证本次会议顺利进行，公司根据中国证监会发布的《上市公司 股东大会规则》、公司《章程》等文件的要求，现就会议有关事项通知如 下： 一、参会股东及股东代表须携带会议通知中所列身份证明文件及相关 授权文件原件办理会议登记有关事宜。出席本次会议的股东及股东代表应 于 2024 年 12 月 30 日（星期一）下午 1:45-2:15 办理会议登记。 二、出席本次会议的人员须将手机调至振动或关机，听从大会工作人 员安排，共同维护股东大会的正常秩序。谢绝个人进行录音、拍照及录像。 三、在会议集中审议议案过程中，参会股东请按大会主 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人黄绮汶，已充分了解并同意由提名人第一拖拉机股份有限公 司董事会提名为第一拖拉机股份有限公司第九届董事会独立董事候 选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何 影响本人担任第一拖拉机股份有限公司独立董事独立性的关系，具体 声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人尚未取得上海证券交易所认可的相关培训证明，承诺将在本 次提名后参加上海证券交易所举办的最近一期任职培训并取得相关 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人第一拖拉机股份有限公司董事会，现提名黄绮汶为第一拖 拉机股份有限公司第九届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信 等不良记录等情况。被提名人已同意出任第一拖拉机股份有限公司第 九届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人 认为，被提名人具备独立董事任职资格，与第一拖拉机股份有限公司 之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人尚未参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料，被提名人承诺将在本次提名后参加上海证券交易所举办的最近 一期任职培训并取得相关证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自 ...