太平洋证券股份有限公司董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告 太平洋证券股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》，财政部、国务院国资委、中国证监 会《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，上海证券交易所《上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规以及《太平洋证券股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《太平洋证券股份有限公司董事会 审计委员会工作细则》（以下简称《审计委员会工作细则》）等制度的相关规定， 报告期内，太平洋证券股份有限公司（以下称"公司"）董事会审计委员会（以 下简称"审计委员会"）本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，现将审计委员会 2024 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会的基本情况 1 / 3 太平洋证券股份有限公司董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告 事务所事项的议案；公司 2023 年度的内部控制评价工作方案及内部控制评价报 告；公司 2023 年度稽核审计工作情况报告；稽核部季度工作简报及中长期审计 规划；2023 年度会计师事务所履职情况评估报告；审计委员会对会计师事务所 2023 ...

太平洋证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 太平洋证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循 ...

公司代码：601099 公司简称：太平洋 601099 2024 年度社会责任报告 1 / 21 太平洋证券股份有限公司 | 第一部分 报告编制说明 . | | --- | | 第二部分 公司简介 … | | 第三部分 股东和投资者权益保护 . | | 一、保障股东和投资者权益 . | | 二、切实做好客户服务和权益保护工作 | | 三、强化合规风控，持续规范经营 | | 第四部分 坚持以人为本，打造和谐团队 | | 一、加强员工权益保障，完善薪酬福利体系…………………………………………………………… 13 | | 二、注重员工能力培养,拓宽职业发展通道 | | 三、关爱员工身心健康,共建和谐美好未来 | | 四、组织开展多样活动,丰富业余文化生活 | | 五、切实维护合法权益,组织参与民主管理…………………………………………………… 15 | | 六、积极发挥工会作用，持续开展慰问活动 . | | 第五部分 发挥金融优势,支持地区经济发展 | | 一、充分发挥中介职能，开展地区高质量发展 . | | 二、扎根贡山大地，助力乡村振兴 | | 第六部分 践行绿色发展，共建绿水青山 . | | 第七部分 企业荣誉 ...

德皓国际成立于2008年12月8日，注册地为北京市西城区阜成门外大街31号5 层519A，首席合伙人为杨雄先生。 截至2024年12月31日，德皓国际合伙人共66人，注册会计师共300人，签署 过证券服务业务审计报告的注册会计师人数140人。 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）聘请北京德皓国际会计师事 务所（特殊普通合伙）（由北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）更名， 以下简称"德皓国际"）担任公司2024年度财务报告和内部控制审计机构。公司 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法规，对德皓国际在2024年度财 务报告和内部控制审计过程中的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、2024 年年审会计师事务所情况 （一）会计师事务所基本情况 太平洋证券股份有限公司 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 太平洋证券股份有限公司 1.基本信息 2.投资者保护能力 德皓国际已设立职业风险基金，该基金2024年度年末数：105.35万元。同时， 德皓国际已购买的职业保险累计赔偿限额 ...

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2025-08 太平洋证券股份有限公司 续聘会计师事务所公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合 伙）（由北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）更名，以下简称"德皓国 际"） 2025 年 4 月 24 日，太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）召开第四届董事会第六十五次会议，审议通过《关于续聘会计师事务所的 议案》。该议案尚需提交公司 2024 年年度股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 机构名称：北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2008 年 12 月 8 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 31 号 5 层 519A 首席合伙人：杨雄 截至 2024 年 12 月 31 日，北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合伙）合 伙人 66 人，注册会计师 3 ...

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2025-05 太平洋证券股份有限公司 第四届监事会第四十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会于 2025 年 4 月 14 日发出召开第四十三次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送 达的方式通知了各位监事。根据《公司章程》和公司《监事会议事规则》的有关 规定，公司监事会于 2025 年 4 月 24 日召开第四届监事会第四十三次会议，本次 会议采取现场结合通讯方式召开，应到监事 3 名，实到 3 名。公司部分高级管理 人员列席会议。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议 由监事会主席郑亿华先生主持，会议以书面表决方式审议通过如下议案： 一、2024 年度监事会工作报告 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 二、2024 年度利润分配预案 经北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认：2024年度归属于 母公 ...

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2025-04 太平洋证券股份有限公司 第四届董事会第六十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第六十五次会 议的通知于 2025 年 4 月 14 日发出，分别以电子邮件、电话及直接送达的方式通 知了各位董事。根据《公司章程》和公司《董事会议事规则》的有关规定，公司 第四届董事会第六十五次会议于 2025 年 4 月 24 日召开。本次会议采取现场结合 通讯方式召开，应到董事 7 名，实到 7 名。公司部分监事、高级管理人员列席会 议。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议由董事长郑 亚南先生主持，会议以书面表决方式审议通过如下议案： 一、2024 年度总经理工作报告 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、2024 年度董事会工作报告 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 三、2024 年度利润分配预案 ...

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2025-06 太平洋证券股份有限公司 关于 2024 年度拟不进行利润分配的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）2024年度的利润分配预 案为：不进行利润分配，也不进行公积金转增股本和其他方式的分配。 本次利润分配预案已经公司第四届董事会第六十五次会议、第四届监事 会第四十三次会议审议通过，尚需提交公司2024年年度股东大会审议。 公司不触及《上海证券交易所股票上市规则（2024年4月修订）》（以下 简称"《股票上市规则》"）第9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风 险警示的情形。 一、2024 年度利润分配预案内容 （一）利润分配预案具体内容 经北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认：2024年度归属于 母公司股东的净利润为220,051,705.76元，母公司净利润为220,586,997.34元，基 本每股收益0.032元。期初母公司未分配利润为-880,226,84 ...

一、主要会计数据和财务指标 | 报告期指标 | 2024年年报 | 2023年年报 | 本年比上年增减(%) | 2022年年报 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 基本每股收益（元） | 0.0320 | 0.0370 | -13.51 | -0.0670 | | 每股净资产（元） | 1.42 | 1.39 | 2.16 | 1.35 | | 每股公积金(元) | 0.41 | 0.41 | 0 | 0.41 | | 每股未分配利润(元) | -0.14 | -0.17 | 17.65 | -0.21 | | 每股经营现金流(元) | - | - | - | - | | 营业收入(亿元) | 13.19 | 13.71 | -3.79 | 11.72 | | 净利润(亿元) | 2.2 | 2.51 | -12.35 | -4.59 | | 净资产收益率(%) | 2.29 | 2.68 | -14.55 | -4.85 | | 名称 持有数量(万股) | | 占总股本比例(%) | 增减情况(万股) | | --- | --- | --- | --- | | 北京嘉裕 ...

Financial Performance - The company's total revenue for 2024 was CNY 1,319,393,795.14, a decrease of 3.74% compared to CNY 1,370,695,724.74 in 2023[43]. - The net profit attributable to shareholders for 2024 was CNY 250,546,445.42, reflecting a decline of 12.17% from the previous year[43]. - The total assets increased to CNY 18,421,363,692.69, representing a growth of 15.69% compared to CNY 15,923,624,424.87 in 2023[45]. - The total liabilities rose to CNY 8,721,893,935.35, marking a significant increase of 35.45% from CNY 6,439,416,422.39 in 2023[45]. - The basic earnings per share for 2024 was CNY 0.032, down 13.51% from CNY 0.037 in 2023[46]. - The weighted average return on equity decreased to 2.29% in 2024 from 2.68% in 2023, a reduction of 0.39 percentage points[46]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of $1.5 billion, representing a 20% year-over-year growth[196]. - The company reported a revenue increase of 15% year-over-year, reaching $1.2 billion in Q3 2023[194]. Capital Structure - The company's registered capital remains at CNY 6,816,316,370, while net capital increased to CNY 7,778,369,449.24 from CNY 7,483,010,272.65 in the previous year, reflecting a growth of approximately 3.95%[18]. - The company has a 100% ownership of Tai Zheng Capital Management Co., Ltd. with a registered capital of RMB 600 million[32]. - The company holds a 39% stake in Lao-China Securities Public Company, which has a registered capital of 1,000 billion Kip (Lao currency)[33]. - The company has a total of 23 subsidiaries as of the reporting period[35]. - The company’s total equity increased, reflecting a strong financial position and growth potential[122]. Risk Management - The company faces significant risks related to macroeconomic conditions and capital market fluctuations, which could adversely impact its operational performance[9]. - The company emphasizes the importance of compliance with regulatory policies, as changes in these policies can significantly affect its business operations[9]. - The company has established a comprehensive risk management system for new business types, requiring feasibility studies and risk assessments before launching new projects[135]. - The company has implemented a comprehensive risk management system, covering liquidity, market, credit, operational, and reputational risks[176]. - The company employs a stop-loss warning mechanism and diversification strategies to manage market and credit risks, limiting overall risk exposure through business quotas[168]. Business Operations - The company operates 97 branch offices across the country, indicating a stable distribution network[44]. - The company has a total of 74 securities business departments, with 32 located in Yunnan Province and 42 outside of Yunnan[37]. - The company aims to expand its network further to improve accessibility for clients[37]. - The company is focused on enhancing customer service through its extensive network of business departments[37]. - The company is transitioning from traditional brokerage to wealth management to meet the growing demand for wealth management services among residents[149]. Strategic Planning - The company plans not to distribute profits for the fiscal year 2024 due to negative distributable profits, aiming to ensure sustainable business development and long-term strategic planning[6]. - Future plans may involve exploring partnerships or acquisitions to strengthen market position[37]. - The company plans to enhance its wealth management business and improve customer service capabilities in 2025[63]. - The company is committed to sustainable development and aims to create both economic and social benefits while serving the real economy[150]. - The company plans to leverage its strengths in the bond sector to expand its market presence and enhance its service capabilities[150]. Research and Development - The company is investing $50 million in research and development for new technologies aimed at enhancing user experience[38]. - The company is investing $50 million in R&D for new technologies aimed at enhancing product efficiency[194]. - The company plans to continue focusing on industry and enterprise fundamental research to enhance its reputation and value by 2025[91]. Compliance and Governance - The company has not reported any non-operational fund occupation by controlling shareholders or related parties, indicating a stable financial governance structure[8]. - The company adheres to legal regulations and maintains high standards of information disclosure, ensuring accuracy and transparency without any misleading statements or omissions[187]. - The company has established a robust internal management structure, ensuring independent operation of the board and supervisory committee[189]. - The company has revised its governance structure to ensure effective internal control and compliance with legal regulations[182]. Market Expansion - Market expansion plans include entering three new regions, which are projected to increase market share by 10%[38]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 25% market share by the end of the fiscal year[200]. - The company is actively expanding its international business to enhance competitiveness and meet global asset allocation needs[149]. Financial Investments - The company's financial investment assets accounted for 25.27% of total assets, indicating a stable investment strategy[122]. - The company's self-operated bond investment scale is CNY 363,474.94 million, accounting for 19.73% of total assets, while self-operated stock holdings amount to CNY 16,216.83 million, representing 0.88% of total assets[158]. - The company has increased its financing and securities lending by 10.51%, reaching a total of CNY 228,868.19 million by the end of the reporting period[154].