证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-024 ●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期 将在权益分派实施公告中明确。 ●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司将维持每股 分配金额不变，相应调整分配总额。 一、利润分配方案内容 （一）2023 年度利润分配方案 财通证券股份有限公司 关于2023年度利润分配方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： ●分配比例：每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税）。 （一）董事会审议情况 公司于 2024 年 4 月 25 日召开了第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关 于 2023 年度利润分配方案及授权 2024 年中期分红的议案》，并同意将该议案提 交公司 2023 年年度股东大会审议。 经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，公司期末可供分配利润为人民币 3,694,887,687.86 元。综合考虑公司未来发 展和股东利益等因素，经公司第四届董事会第十四次会议审议 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于财通证券股份有限公司 2023年持续督导年度报告书 | 保荐机构 | 申万宏源证券承销保荐 有限责任公司 | 上市公司简称 | 财通证券 | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人 | 叶强、陆小鹿 | 上市公司代码 | 601108 | | 报告年度 | 2023年 | 报告日期 | 2024年4月25日 | 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准财通证券 股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]2927号）核准， 财通证券股份有限公司（以下简称"财通证券"、"公司"或"上市公司"）于2020年 12月10日公开发行了3,800万张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面 值100元，募集资金总额3,800,000,000元，扣除各项发行费用后，实际募集资金 净额3,788,439,622.64元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普 通合伙）审验并出具了天健验[2020]603号的验资报告。 经中国证监会出具的《关于核准财通证券股份有限公司配股的批复》（证监 许可[2022]17 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-026 财通证券股份有限公司 关于预计 2024 年日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）经证监会批准从事证券业务，依法 开展证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等有关业务，交易对手和服务对 象广泛并且具有不确定性，交易对手和服务对象包含公司的关联方。为做好关联 交易管理工作，结合公司日常经营和业务开展的需要，根据《上海证券交易所股 票上市规则》、公司《章程》《关联交易管理制度》等有关规定和要求，公司对 2023 年度发生的日常关联交易进行了梳理确认，并对 2024 年可能发生的日常关联 交易进行了合理预计，具体情况如下： 一、2023 年关联交易情况 2.出售商品/提供劳务情况表 | 关联方 | 关联交易内容 | 2023 年（元） | | --- | --- | --- | | 浙江省金融控股有限公司 | 提供代理买卖证券服务 | 26,426.54 | | 永安期货股份有限公司 | 提供代理买卖证券服务 ...

关于2023年度会计师事务所的履职情况评估报告及 审计委员会履行监督职责情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 的要求，财通证券股份有限公司（"本公司"）对本公司2023 年度的财务报表及内部控制审计机构毕马威华振会计师事 务所（特殊普通合伙）（简称"毕马威华振"）的审计质量管理、 人员资源配置、信息安全管理、审计工作方案及执行等方面 进行了评估；公司董事会审计委员会切实履行监督职责，现 就相关评估及监督情况报告如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立， 于2012年7月5日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙 制企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"毕马威华振"），2012年7月10日取得工商营业执 照，并于2012年8月1日正式运营。 毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东 长安街1号东方广场东2座办公楼8层。毕马威华振的首席合 伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格。于 2023 年12月31日，毕马威华振有合伙人234人，注册会计师1,121 人，其中签署过证券服务业务审计报告的 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-030 财通证券股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 22 日 9 点 30 分 召开地点：杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 1102 会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 22 日 至 2024 年 5 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 ...

财通证券股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善财通证券股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的 作用，规范独立董事专门会议的运作，进一步保护中小股东 及利益相关者的合法权益，促进公司的规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件和《财 通证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《财 通证券股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立 董事工作制度》"）的规定，制定本工作细则。 第二条 独立董事专门会议指由全体独立董事参加的，专 门审议本工作细则和相关法律、行政法规、中国证监会规定 等以及《公司章程》所规定的有关事项的会议。 第三条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与公司和主要股东、实际控制人不存在直接或者间接 利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实 际控制人等单位或者个人的影响。 第四条 独立董事对公司及 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于财通证券股份有限公司部分可转债募集资金投资项目 重新论证并继续实施的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"保 荐机构"）作为财通证券股份有限公司（以下简称"财通证券"、"发行人"或"公司"） 公开发行 A 股可转换公司债券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号 —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》等有关规定，对财通证券 2020 年度公开发行 A 股可转换公司债 券部分募集资金投资项目重新论证并继续实施的事项进行了核查，具体核查情况 如下： 一、公司可转债募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2927 号文核准，公司于 2020 年 12 月 10 日公开发行了 3,800 万张可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元， 募集资金总额为人民币 3,800,000,000.00 元，扣除各项发行费用 ...

(3) 财通证券 CAITONG SECURITIES 年度报告 财通证券股份有限公司 caitong securities co.,ltd. 重要提示 ..................................004 董事长致辞 ..............................006 释义 ............................................008 公司简介和主要财务指标 .......010 公司治理 ..................................064 环境与社会责任 ......................090 重要事项 ..................................095 股份变动及股东情况 ...............106 优先股相关情况 .......................114 债券相关情况 ...........................115 财务报告 ..................................131 证券公司信息披露 ......... ...

审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《证券法》《证券公司治理准则》《证券公司内部 控制指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》《公司章程》及《董事会审计委员会工 作细则》等规定，2023年财通证券股份有限公司（以下简称" 公司"）董事会审计委员会全体委员认真履行职责。现向 公司董事会报告审计委员会2023年度履职情况，请予审阅 。 一、审计委员会成员变动情况 2022年11月15日，公司第四届董事会第一次会议审议 通过《关于选举董事会专门委员会委员的议案》，会议选 举独立董事韩洪灵、高强和职工董事吴佳伟为审计委员会 委员，其中韩洪灵担任主任委员。2023年7月21日，公司 第四届董事会第七次会议审议通过《关于调整董事会审计 委员会委员的议案》，会议选举职工董事胡宏文为第四届 董事会审计委员会委员，与原主任委员（召集人）韩洪灵 组成和委员高强共同组成第四届董事会审计委员会，任期 与本届董事会一致。 二、2023年审计委员会会议召开情况 （一）第四届董事会审计委员会第二次会议 2023年2月14日，公司第四届董事会审计委员会第二 次会议在公司总部西2007会议室召开。会议由主任委员 ...

证券代码：601108 证券简称: 财通证券 公告编号：2024-027 财通证券股份有限公司 关于续聘2024年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 毕马威华振2022年上市公司年报审计客户家数为80家，上市公司财务报表审计收 费总额约为人民币4.9亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，金融业，信息传 输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、 仓储和邮政业，采矿业，房地产业，科学研究和技术服务业，批发和零售业，租 赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，以及文化、体育和娱乐业。毕 马威华振2022年年报审计客户中与本公司同行业的上市公司审计客户家数为17家。 财通证券股份有限公司（以下简称："公司"）于2024年4月25日召开了第四 届董事会第十四次会议，审议通过了《关于审议续聘2024年度审计机构的议案》， 会议同意续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华 振"）担任公司2024年度审计机构， ...