股票代码：6 0 1 1 0 8 2023 财通证券股份有限公司 目录 | 关于本报告 | 01 | | --- | --- | | 董事会 ESG 声明 | 03 | | 2023 年度 ESG 关键绩效 | 05 | | 关于财通 | 07 | | 专题： | | | 建设"四型财通"争创"一流现代投资银行" | 15 | | 专题： | | | 做浙商浙企自己家的券商 | 17 | | 行稳致远 | | | --- | --- | | 践行可持续发展理念 | | | 坚持党建统领 | 23 | | 精进公司治理 | 23 | | 夯实风控合规 | 30 | 转型突破 | 往"高"攀升，聚力提升产业能级 41 | | --- | | 向"新"进军，撬动产业发展新增长极 42 | | 践行投资者为本理念，切实保护中小投资者利益 | | --- | | 专题： ——财通证券圆满承办《股东来了》（2023） 19 | 朝乾夕惕 绿色金融助力"双碳"目标 发展绿色金融 67 管理 ESG 风险 70 践行责任投资 72 应对气候变化 75 谋篇布局 数字金融智变未来 科技金融赋能创新发展 共同富裕 普惠金融服务美 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-028 财通证券股份有限公司 关于部分可转债募集资金投资项目 重新论证并继续实施的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 财通证券股份有限公司（以下简称"公司"或"财通证券"）于 2024 年 4 月 25 日召开了第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第八次会议，审议通 过了《关于审议部分可转债募集资金投资项目重新论证并继续实施的议案》。现 就相关情况公告如下： 一、公司可转债募集资金基本情况 截至 2024 年 4 月 1 日，公司公开发行可转换公司债券的募集资金结余人民 币 203,776,304.00 元，尚未使用的募集资金用途为国际业务。目前该项目投入正 在进行中，已完成公司内部决策程序及向浙江省发展和改革委员会、浙江省财政 厅的报备工作，尚未使用的募集资金待中国证券监督管理委员会批复后投入项目。 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2927 号文核准，公司于 2020 年 12 月 10 日公开发行了 3,800 万张可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元， ...

Stock Code: 601108 2023 Caitong Securities Co., Ltd. ENVIRONMENTAL, SOCIAL AND GOVERNANCE REPORT Report Profile 01 Board Statement 03 Performance Highlights 05 About Caitong 07 Column: | transformational Caitong, Striving for "First-class Modern | | | --- | --- | | Building a Technology, Service, Platform-based, and Investment Bank" | 15 | Column: | Being a Securities Company of Zhejiang Entrepreneurs and | | --- | | Enterprises 17 | Column: Caitong Securities Successfully Hosted the Event of Here Come the ...

公司代码：601108 公司简称：财通证券 财通证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 财通证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

对财通证券股份有限公司 关于募集资金 2023 年度 存放与实际使用情况的专项报告的鉴证报告 自 2023 年 1 月 1 日 至 2023 年 12 月 31 日止年度 l [ KPMG Huazhen LLP 8th Floor. KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn 半马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 财通证券股份有限公司全体股东： 我们接受委托,对后附的财通证券股份有限公司(以下简称"贵公司")关于募集资 金 2023 年度存放与实际使用情况的专项报告(以下简称"专项报告") 执行了合理保证 的鉴证业务,就专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会(以下简 ...

独立董事2023年度述职报告（贲圣林） 2023年，本人作为财通证券股份有限公司（以下简称" 公司"）的独立董事，严格按照中国证监会《上市公司独立董 事管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关 规定和要求，忠实、勤勉地履行职责，依法促进公司规范运 作，维护公司和全体股东利益，充分发挥独立董事在公司治 理中的作用。现将2023年度履职情况报告如下： 一、基本情况 贲圣林先生，1966 年 1 月出生，博士研究生学历，教 授，博士生导师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任荷兰 银行高级副总裁，汇丰银行董事总经理，摩根大通银行（中 国）有限公司行长及环球企业银行全球领导小组成员等。现 任浙江大学教授、国际联合商学院院长和金融科技研究院院 长，兼任中国人民大学国际货币研究所联席所长、北京前沿 金融监管科技研究院院长、全国工商联国际委员会委员、中 央统战部党外知识分子建言献策专家组成员、浙江省政协常 委和副秘书长、经济委员会副主任、浙江省人民政府参事、 浙江数字金融科技联合会会长、浙江东方金融控股集团股份 有限公司独立董事、兴业银行股份有限公司独立董事、中国 ...

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"，"保 荐机构"）作为财通证券股份有限公司（以下简称"财通证券"或"公司"）持续督 导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号—规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》等有关规定，对财通证券 2023 年度募集资金存放与使用情况 进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于财通证券股份有限公司 （一）公开发行可转换公司债券募集资金 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准财通证券 股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕2927 号）核 准，公司于 2020 年 12 月 10 日公开发行了 3,800 万张可转换公司债券（以下简 称"可转债"），每张面值 100 元，募集资金总额 3,800,000,000 元，扣除各项发行 费用后，实际募集资金净额 3 ...

董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 财通证券股份有限公司董事会 财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据 《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、 监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关 规定和要求，就公司现任独立董事高强先生、韩洪灵先生、 贲圣林先生、方军雄先生的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： 2024 年 4 月 25 日 财通证券股份有限公司 经核查独立董事高强先生、韩洪灵先生、贲圣林先生、 方军雄先生的主要社会关系、任职经历、兼职情况以及签署 的相关自查文件，上述人员不存在任何妨碍其进行独立客观 判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上 市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、 高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等关于独立董 事独立性的要求。 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-023 财通证券股份有限公司 第四届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第八次会议通知 于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件的形式发出，会议于 2024 年 4 月 25 日在公司总 部 11 楼会议室以现场会议方式召开。本次会议应出席监事 5 名，实际现场出席 监事 5 名。本次会议由监事会主席叶笃银先生召集和主持。本次会议的召集召开 符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》等有关规定。本次会议审 议了以下议案： 一、审议通过《关于审议 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交股东大会审议。 二、审议《关于审议 2023 年度监事薪酬及考核情况的议案》 表决结果：2 票同意，0 票反对，0 票弃权。 监事章荣忠先生、胡翠女士、郑杰先生回避表决，本议案尚需提交公司股东 大会审议。 四、审议通过《关于审议 2024 年第一季度报告的议案 ...

财通证券股份有限公司 关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-025 财通证券股份有限公司（以下简称"本公司"）根据《上市公司证券发行 注册管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指南第 1 号——公告格式（2023 年 12 月第二次修订）》和《财通证券股份 有限公司募集资金管理制度》之要求，编制了关于募集资金 2023 年度存放与实 际使用情况的专项报告。现将截至 2023 年 12 月 31 日公司公开发行可转换公司 债券和配股公开发行证券的募集资金的存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）公开发行可转换公司债券募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于核准财通证券股份有限公司公开发行可 转换公司债券的批复》（证监许可[2020] ...