申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于新疆宝地矿业股份有限公司 2024年持续督导年度报告书 | 保荐机构 | 申万宏源证券承销保荐 | 上市公司简称 | 宝地矿业 | | --- | --- | --- | --- | | | 有限责任公司 | | | | 保荐代表人 | 陈国飞、罗敬轩 | 上市公司代码 | 601121 | | 报告年度 | 2024年 | 报告日期 | 2025年3月28日 | 经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆宝地矿业股份有限公司首次公开 发行股票的批复》(证监许可[2023]305号)核准,新疆宝地矿业股份有限公司 〈以下简称"宝地矿业"或"公司"）首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股) 200,000,000股,每股发行价格为4.38元,募集资金总额为87,600.00万元, 实际募集资金净额为81,444.81万元。上述募集资金已于2023年3月6日全部到账, 大华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司本次发行的资金到位情况进行了审验, 并出具了《验资报告》（大华验字[2023]000112号）。 申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称"申万宏源承销保荐"、"保 荐机 ...

新疆宝地矿业股份有限公司 审 计 报 告 大信审字[2025]第 12-00028 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 审计报告 大信审字[2025]第 12-00028 号 新疆宝地矿业股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了新疆宝地矿业股份有限公司（以下简称"宝地矿业公司"）的财务报表，包 括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于新疆宝地矿业股份有限公司 重大资产购买暨关联交易 之 2024 年度持续督导意见 暨持续督导总结报告 独立财务顾问 二零二五年三月 l 声 明 申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称"独立财务顾问"、"申万 宏源承销保荐")受新疆宝地矿业股份有限公司(以下简称"宝地矿业"、"上 市公司")委托,担任上市公司2023年重大资产购买暨关联交易之独立财务顾问。 本独立财务顾问严格按照《公司法》、《证券法》、《重组管理办法》、《上 市规则》等法律法规的有关规定和要求,按照证券行业公认的业务标准、道德规 范,本着诚实信用、勤勉尽责的态度,在认真审阅相关资料和充分了解本次交易 行为的基础上，出具独立财务顾问持续督导意见。 本独立财务顾问对本次交易出具持续督导意见的依据,是交易各方提供的资 料,并基于其所提供的为出具本持续督导意见所依据的所有文件和材料真实、准 确、完整、及时，不存在重大遗漏、虚假记载或误导性陈述。 本持续督导意见不构成对上市公司的任何投资建议,投资者根据本持续督导 意见所做出的任何投资决策而产生的相应风险,本独立财务顾问不承担任何责任。 本独立财务顾问未委托或授权 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于新疆宝地矿业股份有限公司 2024 年度关联交易执行情况 及预计 2025 年度日常关联交易的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称"申万宏源承销保荐"或"保 荐机构"）作为新疆宝地矿业股份有限公司（以下简称"宝地矿业"或"公司"） 首次公开发行股票并在主板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号 -- 规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求,对宝地矿业 2024 年度关联交易执行情况及预计 2025年度日常性关联交易事项进行了审慎核 查,现将核查情况及核查意见说明如下: 一、日常关联交易基本情况 (一)日常关联交易履行的审议程序 1. 董事会审议情况 2025 年 3 月 27 日,上市公司召开第四届董事会第十次会议,审议通过 《关于 2024 年度关联交易执行情况及预计 2025 年度日常关联交易额度的议 案》,关联董事邹艳平先生、威俊杰先生、尚德先生回避表决,其他非关联董 事全票同意审议通过该议案。 2. 监事会审议情况 2025 年 3 月 27 日， ...

经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆宝地矿业股份有限公司首次公开 发行股票的批复》(证监许可[2023]305 号)文核准,并经上海证券交易所同意, 公司首次向社会公众公开发行普通股(A 股) 股票 20.000.00 万股,每股面值 1 元,每股发行价人民币 4.38元,共募集资金 876,000,000.00 元,扣除发行费用 61,551,886.95 元,募集资金净额为 814,448,113.05元。上述募集资金到位情况已 经大华会计师事务所(特殊普通合伙)进行审验,并出具"大华验字[2023]000112 号"号验资报告。 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于新疆宝地矿业股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称"申万宏源承销保荐"或"保 荐机构"）作为新疆宝地矿业股份有限公司（以下简称"宝地矿业"或"公司"） 首次公开发行股票并在主板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《上市公司监管指引第２号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求(2022年修订)》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所 上市公 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 | 府号 | 项目名称 | 项目投资总额 (万元) | 募集资金投资 額(万元) | 项目备案或核准文件 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 《自治区发展改革委关于新 | | | 新疆天华矿业有限责任公 司松湖铁矿 150 万吨/年采 选改扩建项目 | 67.828.00 | 67.481.90 | 疆天华矿业有限责任公司松 湖铁矿 150 万吨/年采选改扩 建项目核准的批复》(新发 | | | | | | 改批复 [2021]103 号) | | 2 | 补充流动资金 | 58.000.00 | 13.962.91 | 不适用 | | | 合计 | 125, 828. 00 | 81. 444. 81 | | 公司原募集资金投资项目围绕公司主营业务开展,系公司下属于公司新疆天 华矿业有限责任公司(以下简称"天华矿业")松湖铁矿进行改扩建,包括扩大 矿石开采规模以及提升选矿厂生产能力两部分,实施主体为天华矿业,原募集资 金投资项目计划投资总额67.828.00 万元,其中使用募集资金金额67.481.90万元, 原募集资金投 ...

新疆宝地矿业股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 宋 岩 本人宋岩，作为新疆宝地矿业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《公 司章程》等有关规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责、独 立履职，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，及时了解公司的生 产经营及发展情况，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东 特别是中小股东的合法权益。现将本人2024年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 宋岩，女，1966年12月出生，硕士学位，注册会计师、注册资产评估师 、注册税务师、高级会计师，中国国籍，无境外永久居留权。历任新疆会计 师事务所审计员、股份制部副经理、资产评估部经理、主任会计师助理兼国 际部经理，新疆华西会计师事务所出资人及副主任会计师、五洲松德联合会 计师事务所合伙人，中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人， 新疆百花村股份有限公司独立董事。现任中审华会计师事务所（特殊普通合 伙）合伙人、新疆天顺供应链股份有限公司独立董事、新疆天物生态科技股 份有限公司独立董事、新疆宝地矿业股份有限公司独立董 ...

新疆宝地矿业股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 王庆明 本人王庆明，作为新疆宝地矿业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章 程》等有关规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，积 极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，及时了解公司的生产经营及发展情况， 充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。 现将本人2024年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 王庆明，男，1960年9月出生，本科学历，中国国籍，无境外永久居留 权。历任新疆国土资源厅矿产资源储量处处长，新疆地矿局第十一地质大队 项目负责，新疆地质矿产研究所项目负责，新疆地质调查院项目管理，副院 长兼总工程师、新疆新鑫矿业股份有限公司独立董事。现任新疆宝地矿业股 份有限公司独立董事。 本人已按要求向董事会提交了关于2024年度独立董事独立性情况的自 查表，经自查，本人不存在可能影响独立性的情形。本人及直系亲属和主要 社会关系成员，均未在公司及子公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东及股东投资的单位 ...

新疆宝地矿业股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 潘银生 本人潘银生，作为新疆宝地矿业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等有 关规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，积极出席相关会 议，对各项议案进行认真审议，及时了解公司的生产经营及发展情况，充分发挥独立董 事作用，维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人2024年度 履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，本人作为薪酬与考核委员会主任委员，组织召开了3次会议；作 为公司独立董事，出席2次独立董事专门会议。 | 独立董事 | 薪酬与考核委员会 | | 独立董事专门会议 | | --- | --- | --- | --- | | | 应出席次数 | 实际出席次数 | 应出席次数 实际出席次数 | | 潘银生 | 3 | 3 | 2 2 | （二）参加专门委员会情况 1 二、独立董事履职情况 （一）出席股东大会和董事会会议情况 2024年度，公司共召开3次股东大会，本人均列席参会。公司共召开董事会 6次，本人均亲自出席 ...

Financial Performance - The company achieved a net profit attributable to shareholders of RMB 138,298,851.67 for the fiscal year 2024[6]. - The proposed cash dividend is RMB 0.375 per 10 shares, totaling RMB 30,000,000, which represents 21.68% of the net profit[6]. - For the first half of 2024, the company distributed a cash dividend of RMB 0.50 per 10 shares, amounting to RMB 40,000,000, leading to a total proposed dividend of RMB 70,000,000 for the year, which is 50.62% of the net profit[7]. - The company's operating revenue for 2024 reached ¥1,195,955,614.09, representing a 38.07% increase compared to ¥866,183,278.19 in 2023[26]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 25.89% to ¥138,298,851.67 in 2024 from ¥186,614,555.13 in 2023[26]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses increased by 36.30% to ¥115,651,985.12 in 2024 from ¥84,852,410.32 in 2023[26]. - The net cash flow from operating activities increased by 31.48% to ¥444,035,098.36 in 2024 from ¥337,718,610.71 in 2023[26]. - The basic earnings per share decreased by 32.00% to ¥0.17 in 2024 from ¥0.25 in 2023[27]. - The total assets as of the end of 2024 were ¥6,531,272,777.84, a 5.58% increase from ¥6,185,831,579.10 at the end of 2023[26]. - The company reported a quarterly revenue of ¥391,043,183.47 in Q3 2024, with a net profit of ¥67,733,236.05 attributable to shareholders[30]. Dividend Policy - The board of directors has approved the profit distribution plan, pending approval from the annual general meeting[6]. - A cash dividend of CNY 70 million is planned for the 2024 interim and annual periods[40]. - The cumulative cash dividend over the last three accounting years amounts to RMB 266 million, with an average annual net profit of RMB 175.01 million, resulting in a cash dividend ratio of 151.99%[163]. - The company has maintained a stable and proactive cash dividend policy since its listing, ensuring continuous cash returns to shareholders while meeting operational funding needs[156]. - The independent directors have the right to express opinions if they believe the cash dividend plan may harm the interests of the company or minority shareholders[155]. Corporate Governance - The company adheres to strict governance practices, ensuring independence from its controlling shareholder and compliance with relevant laws and regulations[121]. - The board of directors is structured to provide scientific and professional opinions, with independent directors holding a two-thirds majority in specialized committees[122]. - The company has established a comprehensive performance evaluation and compensation system, linking the performance of senior management directly to their remuneration[124]. - The company emphasizes investor relations, ensuring timely and accurate information disclosure to protect minority shareholders' rights[125]. - The company has established an audit and compliance management committee to oversee internal and external audits, enhancing governance standards[125]. Risk Management - The company has established a risk control-oriented compliance management system to enhance governance effectiveness[39]. - There are no significant risks reported that could impact the company's future development[10]. - The company faces risks related to concentrated customer base, primarily local steel enterprises in Xinjiang, which may affect sales if key customers experience operational difficulties[118]. - The company has invested heavily in safety management systems to mitigate risks associated with mining operations, but the potential for accidents remains, which could adversely affect performance[118]. Technological Development - The company has filed for 6 patents related to new technologies and equipment aimed at improving resource utilization and reducing costs[39]. - The company is implementing the Songhu Iron Mine project with an annual capacity of 1.5 million tons, which is progressing smoothly[38]. - The company is committed to advancing technology and equipment development, focusing on smart mining systems and automation to improve operational efficiency and safety[109]. - The company emphasizes technological innovation and green development, with several mines recognized as green mines at the regional level[65]. Market Outlook - The company expects continued growth in iron concentrate sales and pricing, contributing to future revenue increases[28]. - The average price of iron ore, as per the Platts index, declined from a peak of $135.13 per ton at the beginning of the year to $103.61 per ton by year-end[47]. - The global steel market is facing challenges due to weak demand, but some emerging markets are showing signs of recovery[103]. - The steel industry is expected to see a slight recovery in demand in 2025, with a projected steel demand of 850 million tons, a decrease of 1.5% year-on-year[105]. Environmental Responsibility - The company emphasizes safety production and environmental protection, implementing measures to ensure a good ecological environment at production sites[41]. - The company invested 3.2955 million yuan in environmental protection during the reporting period[173]. - The company replaced 55 fuel mining vehicles with electric mining trucks, resulting in a reduction of 1,388,547 tons of carbon dioxide equivalent emissions[176]. - The company is committed to achieving a balance of economic, social, and environmental benefits through an integrated ecological mining industry[108]. Strategic Initiatives - The company is planning to acquire Xinjiang Congling Energy Co., which has a reserve of 82.6661 million tons of iron ore, enhancing its resource capacity[63]. - The company is actively promoting low-carbon processes such as electric furnace short-process steelmaking and hydrogen metallurgy[57]. - The company is exploring new mineral types to enhance profitability and sustainability, aiming for breakthroughs in various mining sectors[113]. - The company plans to participate in the bidding for lithium mining exploration rights in the Hotan and Ruoqiang regions of Xinjiang, indicating a strategic move towards expanding its resource base[139].