首创证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议文件 2023 年第二次临时股东大会会议文件 首创证券股份有限公司 2023 年 12 月 22 日·北京 2023 年第二次临时股东大会会议议程 现场会议时间：2023 年 12 月 22 日（星期五）14 点 30 分 现场会议地点：北京市朝阳区安定路 5 号院 13 号楼 A 座公司总部会议室 网络投票：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票 时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00； 通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 会议召集人：首创证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会 会议主持人：苏朝晖董事长（按照《公司章程》规定主持召开） 现场会议日程： 一、主持人宣布会议开始 二、宣布股东大会出席情况、推选监票人和计票人 三、介绍会议基本情况 四、审议股东大会议案（含股东发言、提问环节） 五、填写现场表决票并开始投票 六、休会（汇总统计现场投票情况和网络投票情况） 七、宣布会议表决结果（最终投票结果以公司公告为准） 八、公 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2023-040 首创证券股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2023年12月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 12 月 22 日 14 点 30 分 召开地点：北京市朝阳区安定路 5 号院 13 号楼 A 座公司总部会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 22 日 至 2023 年 12 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票 ...

投资者关系活动记录表 投资者关系活动记录表 证券代码：601136 证券简称：首创证券 首创证券股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-005 | | 特定对象调研 分析师会议 | | --- | --- | | 投资者关系 | □媒体采访 业绩说明会  | | | □新闻发布会 □现场参观 | | 活动类别 | □路演活动 □一对一沟通 | | | □其他（请文字说明其他活动内容） | | 时间 | 2023 年 11 月 10 日（星期五）15:30-16:30 | | 地点及方式 | 公司通过上海证券报·中国证券网路演中心网站 | | | （https://roadshow.cnstock.com/）采用网络互动的方式召开 2023 | | | 年第三季度业绩说明会 | | 参与单位名称及 | 投资者网上提问 | | 人员姓名 | | | 上市公司 | 首创证券董事长 苏朝晖 | | | 首创证券党委书记、董事、总经理 毕劲松 | | | 首创证券独立董事 叶林 | | 接待人员姓名 | 首创证券副总经理、董事会秘书 何峰 | | | 首创证券总会计师（财务负责人） 唐洪广 | | 投资 ...

投资者关系活动记录表 证券代码：601136 证券简称：首创证券 首创证券股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-005 特定对象调研 分析师会议 □媒体采访  业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 □现场参观 活动类别 □路演活动 □一对一沟通 □其他（请文字说明其他活动内容） 时间 2023年11月10日（星期五）15:30-16:30 公司通过上海证券报·中国证券网路演中心网站 地点及方式 （https://roadshow.cnstock.com/）采用网络互动的方式召开2023 年第三季度业绩说明会 参与单位名称及 投资者网上提问 人员姓名 首创证券董事长 苏朝晖 首创证券党委书记、董事、总经理 毕劲松 上市公司 首创证券独立董事 叶林 接待人员姓名 首创证券副总经理、董事会秘书 何峰 首创证券总会计师（财务负责人） 唐洪广 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2023-039 首创证券股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●会议召开地点：https://roadshow.cnstock.com/（上海证券报·中国证券网 路演中心网站）。 ●问题预征集：投资者可于 2023 年 11 月 9 日（星期四）16:00 前通过公司 邮箱（pr@sczq.com.cn）进行提问，邮件标题注明"601136 2023 年第三季度业 绩说明会问题预征集"。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 首创证券股份有限公司（以下简称公司）已于2023年10月28日发布公司2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年第三季度经营 成果、财务状况，公司计划于2023年11月10日15:30-16:30举行2023年第三季度业 绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次业绩说明会通过网络互动方式召开，公司将针对 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was approximately ¥447.74 million, representing a 2.71% increase compared to ¥435.92 million in the same period last year[5]. - Net profit attributable to shareholders decreased by 10.86% to ¥184.65 million from ¥207.68 million year-on-year[5]. - The basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.07, down 12.50% from ¥0.08 in the same period last year[5]. - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 reached ¥1,297,751,548.91, an increase of 8.66% compared to ¥1,194,316,165.05 in the same period of 2022[20]. - Net profit attributable to shareholders of the parent company was ¥459,680,551.44, slightly up from ¥449,550,295.20 in the previous year[21]. - The net profit margin for the first three quarters of 2023 was approximately 35.5%, compared to 37.6% in the same period of 2022[20]. - Net profit for the first three quarters was ¥447,506,554.62, a decrease of 17.3% compared to ¥541,604,004.19 in the same period of 2022[31]. - The company reported a total comprehensive income of ¥485,778,405.24, a decrease from ¥536,646,524.32 in the same period of 2022[32]. Assets and Liabilities - Total assets increased by 6.13% to approximately ¥42.26 billion compared to ¥39.73 billion at the end of the previous year[6]. - Total assets as of September 30, 2023, amount to ¥42,259,854,177.13, an increase from ¥39,820,575,017.37 at the end of 2022[18]. - Total liabilities increased to ¥30,156,523,227.93 from ¥27,709,756,669.39, reflecting a growth of approximately 8.83%[19]. - Total liabilities increased to CNY 29,084,385,410.82 from CNY 26,483,044,096.07, indicating a rise in financial obligations[29]. - Total equity decreased slightly to CNY 11,957,535,382.45 from CNY 11,977,423,730.21, reflecting a minor decline in shareholder value[29]. Cash Flow - The company's cash flow from operating activities showed a significant negative net amount of approximately -¥5.57 billion year-to-date[5]. - Cash inflow from operating activities for the first three quarters of 2023 was CNY 3,355,236,228.37, down 22.7% from CNY 4,341,035,606.48 in the same period of 2022[24]. - Net cash flow from operating activities was -CNY 5,568,657,199.36, compared to -CNY 4,003,482,917.12 in the previous year, indicating a decline in operational performance[24]. - Cash inflow from investment activities increased significantly to CNY 8,239,579,628.80, up 40.0% from CNY 5,889,633,178.37 year-on-year[25]. - Net cash flow from investment activities was CNY 3,380,261,319.49, a substantial increase from CNY 1,185,209,429.25 in the same period last year[25]. - Cash inflow from financing activities decreased to CNY 2,201,080,000.00, down 49.7% from CNY 4,376,840,000.00 in 2022[25]. - Net cash flow from financing activities was -CNY 466,222,402.61, compared to a positive CNY 1,547,662,152.09 in the previous year, reflecting challenges in raising funds[25]. Shareholder Information - Total number of common shareholders at the end of the reporting period is 77,994[13]. - Beijing Capital Group holds 1,551,690,000 shares, accounting for 56.77% of total shares[13]. - Beijing Infrastructure Investment Co., Ltd. holds 473,080,000 shares, representing 17.31% of total shares[13]. - The company has no significant related party transactions among its top five shareholders[14]. - The company does not have any significant financing or margin trading activities among its top shareholders[16]. Income and Expenses - The company reported a significant decrease in net interest income year-to-date, down 648.16% due to increased interest expenses from repurchase agreements[10]. - The company experienced a decrease in net commission income from ¥820,879,720.99 to ¥630,971,562.56, a decline of about 23.1%[20]. - Net interest income turned negative at ¥-94,990,818.63, down from a positive ¥2,945,281.30 in the previous year[31]. - Net commission and fee income decreased to ¥613,153,067.56, down 24.3% from ¥809,782,973.70 in 2022[31]. - Total operating expenses increased to ¥723,517,540.13, up 20.3% from ¥601,203,814.82 in 2022[31].

一、董事会会议召开情况 首创证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第二次会议于 2023 年 10 月 20 日以书面方式发出会议通知及会议材料，于 2023 年 10 月 27 日在公 司总部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 11 名；实际出 席董事 11 名，其中现场出席的董事 7 名，以视频方式出席的董事 4 名。 证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2023-037 首创证券股份有限公司 第二届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过《关于申请北京证券交易所股票做市交易业务资格并开展 北京证券交易所股票做市交易业务的议案》 本议案事先经公司第二届董事会战略委员会预审通过。 1.同意公司根据中国证监会等监管机构的相关规定，申请北京证券交易所股 票做市交易业务资格，并授权公司经营管理层根据监管要求办理业务资格申请及 1 审批、备案等相关手续。 本次会议由董事长苏朝晖先生召集和主持 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 首创证券股份有限公司（以下简称公司）第二届监事会第二次会议于 2023 年 10 月 20 日以书面方式发出会议通知及会议材料，于 2023 年 10 月 27 日在公 司总部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事 5 名；实际出席 监事 5 名，其中现场出席的监事 3 名，以视频方式出席的监事 2 名。 本次会议由监事会主席李章先生召集和主持，公司相关高级管理人员列席会 议。本次监事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《首创证券股份有限公司章程》等公司规章制度的相关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2023 年第三季度报告> 的议案》 公司监事会就 2023 年第三季度报告出具如下书面审核意见：（1）公司 2023 年第三季度报告的内容和格式符合监管机构的规定，能够真实、准确、完整地反 映公司 2023 年第三季度经营管理和财务状况的实际情况；（2）公司 2023 ...

首创证券股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第二次会议相关事项的 独立意见 根据有关法律、法规和监管要求，以及《首创证券股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和《首创证券股 份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，作为首创证券 股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，在认真审阅有 关文件并了解相关情况的基础上，我们基于独立判断的立场， 对第二届董事会第二次会议相关事项发表独立意见如下： 独立董事：叶林、王锡锌、张健华、荣健 2023 年 10 月 27 日 3.我们一致同意本议案，并同意将《关于审议公司实施 债务融资及相关授权的议案》提交公司股东大会审议。 二、《关于聘任公司副总经理的议案》的独立意见 1.经审阅本次董事会拟聘任高级管理人员的教育背景、 任职经历、履职能力等相关材料，我们认为蒋青峰先生的任 职资格符合上市公司和证券公司高级管理人员的条件，不存 在《公司法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》规 定不得担任上市证券公司高级管理人员的情形，未受到中国 证监会的行政处罚和证券交易所惩戒，亦不存在上海证券交 易所认定不适合担任上市公司高级管理人员的其他情况。 2.公司聘任蒋青峰先生担任副总经 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2023-036 首创证券股份有限公司 关于公司董事会、监事会完成换届选举 并聘任高级管理人员等相关人员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023年9月15日，首创证券股份有限公司（以下简称公司）召开2023年第一 次临时股东大会，选举产生公司第二届董事会7名非独立董事、4名独立董事组成 公司新一届董事会；选举产生公司第二届监事会3名股东代表监事，并与公司职 工代表大会选举产生的2名职工代表监事共同组成公司新一届监事会，任期均自 公司2023年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。至此，公司完成了董事会、 监事会换届选举。 2023年9月15日，公司召开第二届董事会第一次会议选举产生公司第二届董 事会董事长、董事会各专门委员会委员及主任委员，并聘任新一届高级管理人员 等相关人员。同日，公司召开第二届监事会第一次会议，选举产生公司第二届监 事会监事会主席。 现将公司本次董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员等相关人员情况 公告如下： 一、公司第二届董事 ...