国投证券股份有限公司 关于上海医药集团股份有限公司 2024 年度日常关联交易的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为上海 医药集团股份有限公司（以下简称"上海医药"或"公司"）持续督导工作的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》以及《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，对上海医 药 2024 年度日常关联交易的事项进行了核查，核查的具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司第八届董事会第八次会议于 2024 年 3 月 28 日审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易/持续关连交易的议案》，预计 2024 年度日常关联交易金额将 不超过人民币 31,421.90 万元，占公司最近一期经审计净资产绝对值低于 5%，无 需提交股东大会审议。 本次日常关联交易符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 和《公司章程》等有关规定。本次日常关联交易已经获得独立董事专门会议事前 认可。本次日常关联 ...

Recognition and Awards - In 2023, Shanghai Pharmaceuticals was recognized in the "Fortune Global 500" and "Top 50 Global Pharmaceutical Companies," highlighting its comprehensive strength and development foundation[2]. - The company has received 27 national quality awards and 112 provincial and municipal quality awards, reflecting its commitment to quality manufacturing[6]. - The company was recognized in the "Fortune" Global 500 list and ranked among the top 50 global pharmaceutical companies in 2023[32]. - The company has received the "2023 Annual Innovation Award" from the Asia-Pacific Quality Organization[64]. - The company has been recognized as one of the "Top 100 ESG Pioneers" among state-owned enterprises in 2023[64]. Financial Performance - Shanghai Pharmaceuticals reported a revenue of RMB 20 billion for the fiscal year 2023, representing a year-on-year increase of 15%[20]. - The company achieved a net profit of RMB 2.5 billion, which is a 10% increase compared to the previous year[20]. - In 2023, the company's operating revenue reached ¥260.30 billion, an increase of 12.21% compared to ¥231.98 billion in 2022[26]. - The net profit attributable to shareholders was ¥3.77 billion, a decrease of 32.92% from ¥5.62 billion in 2022[26]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 50 billion RMB for the fiscal year 2023, representing a year-over-year growth of 15%[130]. - The company provided a positive outlook for the next quarter, projecting a revenue growth of 10%[133]. Research and Development - Significant progress has been made in the R&D pipeline, with breakthroughs in various clinical stages for biological drugs, chemical drugs, traditional Chinese medicine, and rare disease medications[4]. - The establishment of the Shanghai Pharmaceutical Open Innovation Center and collaboration with academic institutions for drug research signifies its commitment to innovation[4]. - The company has 68 new drug projects in the pipeline, including 55 innovative drugs and 13 improved drugs, with 3 projects submitted for pre-NDA or market application[35]. - The company is actively building an open and diverse innovation ecosystem through increased R&D investment and collaboration with universities and research institutions[34]. - The company has invested significantly in R&D, focusing on innovative drugs, traditional Chinese medicine, and treatments for rare diseases, with 16 projects currently under development in its rare disease platform[57]. Market Expansion and Strategy - Shanghai Pharmaceuticals aims to accelerate international development and enhance its governance and compliance measures to ensure sustainable growth[7]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 30% increase in market share by 2025[20]. - The company plans to strengthen its integrated platform for regional operations and expand its commercial cooperation across multiple fields and channels[7]. - The company is exploring partnerships with international firms to enhance its global reach and innovation capabilities[20]. - The company aims to enhance its digital marketing strategy, aiming for a 40% increase in online sales channels by the end of 2024[130]. Operational Efficiency and Cost Management - Shanghai Pharmaceuticals aims to improve operational efficiency by 15% through digital transformation initiatives[20]. - The company reported a significant decrease in operational costs by 5% due to improved efficiency measures implemented in 2023[130]. - The company aims to reduce operational costs by 8% through efficiency improvements in the supply chain[129]. - The company has implemented strict budget control for sales expenses, ensuring effective management and reduction of costs[105]. - The company has focused on channel cooperation to control expenses while simultaneously pursuing cost-saving measures internally[105]. Corporate Governance and Management - The company has established a comprehensive governance structure, ensuring equal treatment of all shareholders and independent operation of its board and supervisory committee[122]. - The total remuneration for all directors, supervisors, and senior management in 2023 amounted to RMB 43.2417 million[135]. - The company has implemented a comprehensive evaluation mechanism based on core, operational, and constraint indicators for performance assessment and reward[135]. - The board of directors has undergone a re-election process, resulting in changes in several key positions, including the departure of the chairman and vice-chairman[136]. - The company has not faced any penalties from securities regulatory agencies in the past three years[137]. Environmental Responsibility - The company invested 135.28 million yuan in environmental protection during the reporting period[161]. - The company has implemented a comprehensive energy management system, aiming for carbon peak by 2030 and increasing the proportion of green energy year by year[185]. - The company achieved a total reduction of 7,034.3 tons in carbon dioxide equivalent emissions through various carbon reduction measures[185]. - The company has established a wastewater treatment plant with a daily capacity of 1,000 tons, which has been operating normally in 2023[167]. - The company has implemented training and emergency drills throughout 2023, ensuring compliance with environmental safety regulations[176]. Future Outlook - Future guidance estimates a revenue growth of 12% for the next fiscal year, driven by new product launches and market expansion[20]. - The company has set a future revenue guidance of 60 billion RMB for the next fiscal year, indicating an expected growth rate of 20%[130]. - The company plans to enhance its research and development capabilities, focusing on innovative product chains to meet clinical demands[115]. - The company aims to transition to a technology-driven health service provider, enhancing its operational efficiency through digitalization[116]. - The company is considering strategic acquisitions to bolster its market position, with a budget of 100 million allocated for potential deals[129].

内部控制审计报告 上海医药集团股份有限公司 内部控制审计报告 页码 上海医药集团股份有限公司 普华永道 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第 1131 号 (第一页,共二页) 上海医药集团股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审 计了上海医药集团股份有限公司(以下简称"上海医药")2023年12月 31日的财务 报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价 指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是上海医药董事 会的责任。 | 内部控制审计报告 | | --- | 1 – 2 2 财务报告内部控制审计意见 四、 我们认为,上海医药于 2023年 12月 31日按照《企业内部控制基本规范》和相 关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根 据内部控制审计结果推测未来内部控制 ...

目录 Contents 关于本报告 董事长致辞 走进上海医药 年度专题 赓续文化传承 推动新时代中医药高质量发展 可持续发展治理体系 | 可持续发展治理模型 | 23 | | --- | --- | | 利益相关方识别与沟通 | 25 | | 实质性议题分析 | 27 | | 响应联合国可持续发展目标（SDGs） | 28 | 公司治理 | 党建引领发展 | 31 | | --- | --- | | 稳健合规运营 | 32 | | 践行商业道德 | 37 | | 深化数字化运营 | 42 | 45 50 55 62 激发创新活力 提升健康可及 卓越品质保障 优质服务体验 品质为先，同向共行筑健康中国 67 71 74 服务国家战略 推动产业发展 强化供应管理 精诚协作，同源共流助开放共赢 以人为本，同频共振创不凡上药 | 合规雇佣管理 | 79 | | --- | --- | | 赋能人才发展 | 81 | | 多元薪酬福利 | 83 | | 守护职业健康 | 84 | | 深化员工关怀 | 90 | 低碳发展，同心共力守绿水青山 | 完善环境管理 | 98 | | --- | --- | | 应对气候变化 ...

关于支付 2023 年度审计费用及建议 2024 年度审计费用的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开公司第八届 董事会审计委员会第四次会议及第八届董事会第八次会议，会议审议通过了《关于支付 2023 年度审计费用及建议 2024 年度审计费用的议案》，具体内容如下： 一、关于支付 2023 年度审计费用 经公司 2022 年度股东大会审议通过，聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司 2023 年度审计机构（以下简称：年审机构）。根据公司业务发展的实际情况，经与年 审机构协商确认，公司及部分下属子公司合计应支付年审机构 2023 年度审计费用为人民币 2,570 万元整（含相关代垫费用及税金）,内控审计费为人民币 170 万元整（含相关代垫费 用及税金）。 二、关于 2024 年度审计费用的说明 公司于 2023 年 12 月 21 日召开第八届董事会第五次会议，审议通过了《关于变更 2024 年度会计师事务 ...

上海医药集团股份有限公司 关于上海医药集团股份有限公司 2023 年度涉及上海上实集团财务有限 公司关联交易的存、贷款等金融业务情况的专项报告 ter 上海医药集团股份有限公司 关于上海医药集团股份有限公司 2023 年度涉及上海上实集团财务有限公司关联交 易的存、贷款等金融业务情况的专项报告 页码 | 关于上海医药集团股份有限公司 2023 年度涉及上海上实集团 | 1 - 2 | | --- | --- | | 财务有限公司关联交易的存、贷款等金融业务情况的专项报 | | | 告 | | 普华永道中天特审字(2024)第1132号 (第一页,共二页) 上海医药集团股份有限公司董事会: 我们审计了上海医药集团股份有限公司(以下简称"上海医药")2023年12月 31日 的合并及公司资产负债表、2023年度合并及公司利润表、合并及公司股东权益变动 表、合并及公司现金流量表和财务报表附注,并于 2024年 3月 28 目出具了报告号 为普华永道中天审字(2024)第 10006 号的无保留意见审计报告。财务报表的编制和 公允列报是上海医药管理层的责任,我们的责任是在按照中国注册会计师审计准则 执行审计工作的基础 ...

证券代码：601607 证券简称：上海医药 公告编号：临2024-022 上海医药集团股份有限公司 一、《2023 年度总裁工作报告》 表决结果：赞成 8 票，反对 0 票，弃权 0 票 二、《2023 年度可持续发展报告暨环境、社会及管治报告》 表决结果：赞成 8 票，反对 0 票，弃权 0 票 四、《2023 年度全面风险管理报告》 三、《2023 年度公司内部控制评价报告》 本议案已提交公司第八届董事会审计委员会第四次会议审议通过，同意提交 董事会审议。 表决结果：赞成 8 票，反对 0 票，弃权 0 票 第八届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海医药集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"上海医药"）第八届 董事会第八次会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 3 月 28 日在上海市太仓 路 200 号上海医药大厦 2105 会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应到董 事八名，实到董事八名，符合《中华人民共和国公司法》和本公司章程关于董事 会召开法定人数的规定。本 ...

上海医药集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为上海医药集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的独立董事，本人在 2023年积极了解公司经营管理运作情况，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司治理准则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律法 规的要求，就公司重大事项，包括关联交易、对外担保等问题发表了独立意见，履行了诚信勤 勉的义务，维护了全体股东的合法利益，充分发挥独立董事的作用。现将2023年度担任独立董 事的履职情况报告如下： 一、基本情况 本人洪亮，华东政法大学经济法学士，美国芝加哥肯特法学院国际比较法硕士。现为本公 司独立 非执行董事。洪亮先生在公司法、金融法、国资国企等相关法律领域拥有丰富的经 验， 现任上海至合律师事务所创始合伙人，上海证券交易所上市公司上海泛微网络科技股份有限公 司（股票代码 603039）及上海梅林正广和股份有限公司（股票代码 600073）独立董事。洪亮 先生亦为中国人民政治协商会议上海市委员会委员、全国律协公司法专业委员会秘书长、全国 青联委员、上海市第十一次党代会代表、国资国企业务 ...

上海医药集团股份有限公司 2024 年度日常关联交易公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 上海医药集团股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"本集团"）预计 2024年度日常关联交易金额占本公司最近一期经审计净资产绝对值低于5%，不需要提交股东 大会审议； 本次日常关联交易系本公司日常经营所需，属于正常经营行为，以市场价格为基础 协商定价，公平合理，对本公司持续经营能力、盈利能力及资产独立性等不会产生不利影响， 不会对关联方形成较大依赖。 一、日常关联交易基本情况 证券代码：601607 证券简称：上海医药 编号：临 2024-024 （一）日常关联交易履行的审议程序 本公司第八届董事会第八次会议于2024年3月28日审议通过了《关于2024年度日常关联 交易/持续关连交易的议案》，预计2024年度日常关联交易金额将不超过人民币31,421.90万 元，占本公司最近一期经审计净资产绝对值低于5%，无需提交股东大会审议。 本次日常关联交易符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票 ...

本人顾朝阳，清华大学英语学士、中国人民大学管理学硕士、美国图兰大学（Tulane University）经济学硕士、会计学博士，拥有美国公证会计师（非执业）证书。现为本公司独 立非执行董事。同时还担任香港中文大学会计学教授、工商管理学院杰出学人、金融财务MBA 项目主任。曾任卡内基•梅隆大学助理教授、副教授，明尼苏达大学卡尔森商学院副教授、霍 尼维尔会计讲席教授兼会计博士项目负责人，香港中文大学会计学院院长。 上海医药集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为上海医药集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的独立董事，本人在 2023年积极了解公司经营管理运作情况，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司治理准则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律法 规的要求，就公司重大事项发表了独立意见，履行了诚信勤勉的义务，维护了全体股东的合法 利益，充分发挥独立董事的作用。现将2023年度担任独立董事的履职情况报告如下： 一、基本情况 根据《上市公司独立董事管理办法》要求，本人于2023年度报告披露前对自身独立性进行 了自查。本人确认 ...