浙商证券股份有限公司 股东大会议事规则 （2023年修订） 第一章 总则 临时股东大会不定期召开，出现《公司法》和《公司章程》规定的应当 召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应于事实发生之日起2个月 内召开。 因特殊情况需要延期召开的，应当及时向公司住所地中国证监会派出机 构和上海证券交易所报告，说明延期召开的理由并公告。 1 第一条 为维护浙商证券股份有限公司（以下简称"公司"）和股东的合法权益， 规范公司行为，保证股东大会规范、高效、平稳运作及依法行使职权， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》《证券公司监督管理条例》《上市公司股东大会规则》等 法律、法规、规范性文件以及《浙商证券股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 本规则适用于公司股东大会，对公司、股东、股东授权代理人、公司董 事、监事、高级管理人员以及列席股东大会的其他有关人员均具有约束 力。 第三条 公司应严格按照法律、法规、《公司章程》和本规则中相关规定召开股 东大会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应切实履行职责，认 真、按时组织股东大会。公司全体董 ...

浙商证券股份有限公司独立董事 对公司第四届董事会第十二次会议相关事项的独立意见 1 经审查邓宏光先生的个人履历等相关资料，未发现其有《公司法》 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理 办法》等法律、法规及规范性文件规定的不得担任证券公司高级管理 人员的情形，符合担任公司高级管理人员的任职资格条件，具备担任 拟任职务所需的专业素质和职业素养。上述人员的提名、审议、表决 程序符合《公司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》和《公司章程》的规定。我们同意聘任邓宏光先生担 任公司董事会秘书。 四、关于2022年度高管薪酬核定的议案 公司制定了以绩效考核为中心的、较为完善的高级管理人员薪酬 方案。薪酬考核根据公司的年度经营目标、财务目标，结合公司实际 情况并参照行业薪酬水平制定，考核结果与公司实际经营结果相吻 合，有利于激励公司高级管理人员勤勉尽责、提高公司的整体经营管 理水平，符合投资者的利益，有利于公司长远发展。我们一致通过《关 于2022年度高管薪酬核定的议案》，并同意提交董事会审议。 作为浙商证券股份有限公司(以下简称"公司")第四届董事会独 立董事，根据《上市公司 ...

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2023-092 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 各位监事同意将本议案提交股东大会审议。 浙商证券股份有限公司 第四届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"或"公司"）第四届监事会 第八次会议于 2023 年 10 月 20 日以书面方式通知全体监事，于 2023 年 10 月 27 日以通讯表决方式召开。会议应出席监事 3 人，实际出席 3 人。会议的召开符合 《公司法》和《公司章程》规定。会议作出决议如下： 一、审议通过公司《2023 年第三季度报告》 监事会发表如下书面意见：公司 2023 年第三季度报告的编制和审议程序符 合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，报告内容和 格式符合中国证监会和证券交易所的要求，报告真实反映公司的经营结果和财务 状况等事项，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。未发现参与报告 编制和审议的人员有泄密、违规行为。 ...

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2023-091 浙商证券股份有限公司 第四届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"或"公司"）第四届董事会 第十二次会议于 2023 年 10 月 20 日以书面方式通知全体董事，于 2023 年 10 月 27 日以通讯表决方式召开。会议应表决董事 8 人，实际表决董事 8 人。会议的 召开符合《公司法》和《公司章程》规定。 经审议，作出决议如下： 一、审议通过公司《2023 年第三季度报告》 各位董事一致同意公司根据证监会、交易所相关规定及企业会计准则等要求 编制的《2023 年第三季度报告》。 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具体内容请参阅与本公告同日披露的《浙商证券股份有限公司 2023 年第三 季度报告》（公告编号 2023-093） 二、审议通过公司《关于修订<浙商证券股份有限公司章程>的议案》 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚须提交股 ...

浙商证券股份有限公司 董事会合规与风险控制委员会议事规则 （2023年修订） 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，提高公司合规与风险控制的能力和水平， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《浙商证券股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他有关法律、法规的规定，公司董 事会设立合规与风险控制委员会（以下简称"委员会"），并制定本议事规则（以 下简称"本规则"）。 第二条 委员会是公司董事会下设的专门工作机构，为董事会有关决策提 供咨询或建议，向董事会负责并报告工作。 第三条 本规则适用于委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。 第二章 委员会组成 第四条 委员会由 3 名董事组成。委员会委员由董事长、二分之一以上独立 董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 委员会设主席（召集人）一名。主席由公司董事长提名，并由董 事会批准任命。 第六条 委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期与董事任期一致。 委员任期届满，可连选连任。委员会委员在任职期间不再担任公司董事职务时， 其委员资格自动丧失。 第七条 委员会委员可以在任期届满以前向董事会提出辞职，辞职报告中 ...

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2023-097 公司于 2023 年 10 月 27 日召开第四届董事会第十二次会议，会议审议通过 了《关于聘任公司董事会秘书的议案》。经公司董事长提名，并经董事会提名与 薪酬委员会审核通过，同意聘任邓宏光先生为公司董事会秘书，任期自本次董事 会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。 公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。 邓宏光先生具备担任董事会秘书所必须的专业知识、工作经验及相关任职条 件，不存在相关法律法规规定的不得担任董事会秘书的情形。邓宏光先生未持有 公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和 高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券 交易所的惩戒。 二、董事会秘书联系方式 联系电话：0571-87901964 传真号码：0571-87901955 浙商证券股份有限公司 关于聘任公司董事会秘书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、基本情况 近日，浙商证券股份有限 ...

浙商证券股份有限公司 董事会战略发展与ESG委员会议事规则 （2023年修订） 第一章 总 则 第一条 为确保浙商证券股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展规 划的合理性与投资决策的科学性，根据《中华人民共和国公司法》和《浙商证券 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《浙商证券股份有限公司董事会议事 规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）以及其他相关规定，董事会设立战略发展 与ESG委员会（以下简称"委员会"），并制定本议事规则（以下简称"本规则"）。 第二章 委员会组成 第四条 委员会由 5 名董事组成。委员会由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 委员会设主席（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期与董事任期一致。委 员任期届满，可连选连任。委员会委员在任职期间不再担任公司董事职务时， 其委员资格自动丧失。 第七条 委员会委员可以在任期届满以前向董事会提出辞职，辞职报告中 应当就辞职原因以及需要公司董事会予以关注的事项进行必要说明。 第八条 经董事长提议并经董事会讨论通过，可对委员会委员在任期内进 ...

浙商证券股份有限公司 监事会议事规则 （2023年修订） 第一章 总则 监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可 以要求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。监 事会主席是监事会的召集人。 第二章 监事会会议的召集和召开 （一）任何监事提议召开时； 1 第一条 为进一步规范浙商证券股份有限公司（以下简称"公司"）监事会的议 事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司 法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《证券公司监督管理条例》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《浙商证券股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规 则。 第二条 监事会对股东大会负责并报告工作，对公司财务以及公司董事、高级管 理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 监事会可以独立聘请中介机构提供专业意见。 第三条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。 第七条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全体监事 征集会议提案，并至少用两天的 ...

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2023-089 浙商证券股份有限公司 2023 年度第九期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙商证券股份有限公司 2023 年度第九期短期融资券已于 2023 年 10 月 19 日发行完毕，相关发行情况如下： 2023 年 10 月 20 日 | 短期融资券名称 | | | 浙商证券股份有限公司 | | | 2023 年度第九期短期融资券 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券发行简称 | 23 | 浙商证券 | | CP009 | | 短期融资券流通代码 | | 072310218 | | | | 发行日 | 2023 | 年 10 | 月 | 18 | 日 | 起息日期 | 2023 | 年 10 19 | 月 | 日 | | 兑付日期 | 2024 | 年 1 | 月 | 18 | 日 | ...

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2023-088 浙商证券股份有限公司 2023 年度第五期短期融资券兑付完成公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙商证券股份有限公司（以下简称"本公司"）于 2023 年 7 月 20 日成功发 行了浙商证券股份有限公司 2023 年度第五期短期融资券（以下简称"本期短期 融资券"），本期短期融资券发行规模为人民币 10 亿元，票面利率为 2.10%，短 期融资券期限为 91 天，兑付日期为 2023 年 10 月 19 日（详见本公司于 2023 年 7 月 22 日登载于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的《浙商证券股份有限公 司 2023 年度第五期短期融资券发行结果公告》）。 2023 年 10 月 19 日，本公司按期兑付了本期短期融资券本息共计人民币 1,005,221,311.48 元。 特此公告。 浙商证券股份有限公司董事会 2023 年 10 月 20 日 ...