招商局南京油运股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范招商局南京油运股份有限公司（以下简称公 司）募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，依照《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管 理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》 （以下简称《规范运作》）《招商局南京油运股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）及其他相关法律、法规、规范性文件的规定， 结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生 品种，向投资者募集并用于特定用途的资金；超募资金是指实际募集 资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募 集资金安全，不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第四条 公司董事会负责健全并确保本办法的有效实施。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实 施的，公司确保该子公司或公司控制的其他企业遵守本办法。 第五条 公司控股股东、实际控制人及其关联人不得直接或者间 接占 ...

招商局南京油运股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全招商局南京油运股份有限公司（以下 简称公司）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《招商 局南京油运股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关 规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本规则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高 级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本规则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理 人员是指经董事会聘任的总经理、副总经理、总会计师、董事会秘书、 总法律顾问（首席合规官）。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事 应当过半数并担任召集人。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，负责主持委员会工 作，由董事会选举产生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届 ...

招商局南京油运股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进招商局南京油运股份有限公司（以下简称公 司）依法规范运作，进一步提高公司治理水平，明确董事会秘书的职 责权限，保障董事会秘书切实履行勤勉尽责的义务，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法 规、规范性文件及《招商局南京油运股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定，特制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，作为公司与上海证券交易所 （以下简称上交所）之间的指定联络人。董事会秘书为公司高级管理 人员，对公司及董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 公司董事会办公室负责处理董事会日常事务以及信息 披露事务。董事会秘书分管董事会办公室。 第二章 董事会秘书的选任 第四条 董事会秘书由公司董事长提名，董事会决定聘任或解 聘。 第五条 董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月 内，或原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 （三）具备履行职责所必需的工作经验 ...

招商局南京油运股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为了进一步完善招商局南京油运股份有限公司（以下简 称公司）法人治理结构，规范公司选举董事的行为，保证股东充分行 使权利，根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号-规范运作》和《招商局南京油运股份有限公司公司 章程》（以下简称《公司章程》）及其他相关法律、法规、规范性文 件的有关规定，特制定本细则。 第二条 本细则所指的累积投票制度，是指在选举 2 名以上（含 2 名）董事时，出席会议的股东所拥有的投票权数为其所拥有的有表 决权的股份数与应选董事人数之乘积，股东拥有的表决权可以集中使 用。 第三条 本细则所称董事包括独立董事和非独立董事，由职工代 表担任的董事由公司职工民主选举产生或者更换，不适用于本细则的 相关规定。 第四条 通过累积投票制选举董事实行差额选举时，董事候选人 的人数应当多于拟选出的董事的人数。 第五条 公司一次仅选举 1 名独立董事或者 1 名非独立董事时， 不适用累积投票制。 第六条 采用累积投票制时，股东会对董事候选人进行表决前， 股东会主持人应明确告知与会股东对候选董事实行累积投票方式，公 司必须置备 ...

招商局南京油运股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺 的，应当严格遵守。 第一条 为规范招商局南京油运股份有限公司（以下简称公司） 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称中国 证监会）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号—股东 及董事、高级管理人员减持股份》《上海证券交易所股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件和《招商局南京油运股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，现制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司的董事和高级管理人员。 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关 法律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则 中关于股份变动的限制性规定，并应当按照相关规定履行信息披露义 务，保证披露的信息真实、准确、完整。 公司股东、董事、高级管理人 ...

第一条 为强化招商局南京油运股份有限公司（以下简称公司） 敏感信息排查、归集、保密及信息披露，提高信息披露质量，保护投 资者利益。根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》《招商局南京油运股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定和有关要求，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称敏感信息是指涉及公司的经营、财务或者其 他对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的信息，以及中国 证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和上海证券交易所（以 下简称上交所）认定为敏感的其他信息。敏感信息排查指由董事会办 公室牵头，组织其他有关部门对公司、控股股东及所属企业的网站、 内部刊物等进行清理排查，防止敏感信息的泄露；同时对敏感信息的 归集、保密及披露进行管理，必要时，董事会办公室可以对各部室、 子公司进行现场排查，以防止内幕交易、股价操纵行为，切实保护中 小投资者利益。 第三条 董事会办公室为敏感信息的归集、保密及对外披露部 门。 第四条 各部门、子公司应对各自职责范围内的信息和资料进行 排查，主要排查事项如下： 招商局南京油运股份有限公司 敏感信息排 ...

招商局南京油运股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一条 为加强招商局南京油运股份有限公司（以下简称公司） 定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管 理，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有 关法律法规、规范性文件，以及《招商局南京油运股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）、《公司信息披露事务管理制度》等有关 规定，制定本制度。 第二条 公司的董事、高级管理人员应当遵守信息披露有关制度 的要求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流 程。 第三条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在定期 报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时 报告公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期 报告、临时报告的内容，包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、接 受投资者调研座谈等方式。 第四条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要 求，公司应拒绝报送。 第十一条 本制度未尽事宜，按照国家法律、法规、规范性文件 和《公司章程》的有关规定执行。本制度如与有关法律、法规、规范 性文件以及《公司章程》的有关规定不一致的，以国家有 ...

第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过 半数并担任召集人。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作，主 任委员由董事会选举产生。 招商局南京油运股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为规范招商局南京油运股份有限公司（以下简称公司） 董事和高级管理人员的产生，优化董事会和高级管理人员的组成，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《招商局南京油运股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本规则。 第二条 董事会提名委员会主要负责对公司董事和高级管理人 员的人选、选择标准和程序进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员 资格，并由委员会根据上述规定补足委员人数。 第七条 公司董事会办公室为提名委员会日常办事机构，负责 日常工作和联络。 第三章 职责权限 第八条 提 ...

招商局南京油运股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会年报工作规程 第一条 为完善招商局南京油运股份有限公司（以下简称公司） 治理机制，加强内部控制建设，进一步提高公司信息披露质量，充分 发挥审计与风险管理委员会在公司年报编制和披露过程中的监督作 用，根据中国证券监督管理委员会的有关规定以及《招商局南京油运 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《公司信息披露事 务管理制度》及《公司董事会审计与风险管理委员会工作规则》及其 他相关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司年报编制和披露工 作中的实际情况，制定本规程。 第二条 审计与风险管理委员会应积极介入公司年报编制和披 露工作，应当按照有关法律、行政法规、规范性文件的要求，认真履 行审计与风险管理委员会职责，勤勉尽责地开展工作，维护公司整体 利益及股东利益。 第三条 公司管理层应根据公司的实际情况，在每个会计年度 结束后及时提出年度审计工作的时间安排草案，并提交给审计与风险 管理委员会和负责公司年度审计工作的会计师事务所。 第七条 审计与风险管理委员会应在会计师出具初步审计意见 后再一次审阅公司财务会计报表，并形成书面意见。 第四条 审计与风险管理委员会 ...

招商局南京油运股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策和监督功能，及时识别、评估和控制 公司经营活动及运作过程中的重大风险，提高招商局南京油运股份有 限公司（以下简称公司）全面风险管理水平，完善公司内部控制，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称《规范运 作》）《企业内部控制基本规范》《招商局南京油运股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会 审计与风险管理委员会，并制定本规则。 第二条 董事会审计与风险管理委员会负责审核公司财务信息 及其披露、监督及评估内外部审计工作、内部控制和风险、合规管理 及其有效性，对董事会负责，向董事会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计与风险管理委员会成员由三名不在公司担任高级 管理人员的董事组成，其中独立董事应当过半数并担任召集人，委员 中至少有一名独立董事为专业会计人士。 审计与风险管理委员会全部成员均应当具有能够胜任审计与风 险管理委员会工作职责 ...