证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-030 号 南京证券股份有限公司 第四届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第一次会议于 2023 年 10 月 12 日在公司总部以现场结合通讯方式召开，会议通知和材料于 2023 年 9 月 27 日以邮件方式发出。会议应出席董事 15 名，实际出席董事 15 名（其 中，董事查成明、毕胜及独立董事李心丹、王旻以视频方式出席会议），符合有 关法律法规、规章、规范性文件以及公司《章程》等规定。经与会董事推选，会 议由李剑锋先生主持，公司监事及高级管理人员列席会议。会议作出如下决议： 一、审议并通过《关于选举公司董事长的议案》，选举李剑锋先生为公司第 四届董事会董事长，任期自本次董事会会议审议通过之日起至第四届董事会任期 届满时止。 表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、审议并通过《关于聘任公司总裁的议案》，同意聘任夏宏建先生为公司 总裁，任期自本次 ...

经审阅拟聘任高级管理人员的简历和相关资料，同意公司第四届董事会聘任 夏宏建先生为公司总裁，聘任江念南先生为公司总工程师、首席信息官，聘任邱 楠先生、蒋晓刚先生、张兴旭先生、高金余先生为公司副总裁，聘任刘宁女士为 公司财务总监，聘任校坚先生为公司合规总监，聘任赵贵成先生为公司首席风险 官，聘任徐晓云女士为公司董事会秘书。上述人员符合相关法律法规规定的上市 公司和证券公司高级管理人员的任职资格条件，具备履行公司相关职务所必需的 经营管理能力；本次董事会会议的召集、召开、表决以及聘任高级管理人员的相 关程序符合法律法规和《公司章程》规定。 南京证券股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第一次会议相关事项的独立意见 独立董事：赵曙明、李心丹、王旻、董晓林、吴梦云 2023 年 10 月 12 日 根据《公司法》《公司章程》等有关规定，我们作为南京证券股份有限公司 （以下简称"公司"）的独立董事，在认真审阅相关议案并了解情况的基础上， 依据客观公正的原则，基于独立判断的立场，现就第四届董事会第一次会议相关 事项发表独立意见如下： ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-029 号 南京证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由董事会召集，由李剑锋董事长主持。本次股东大会的召集、 召开、审议和表决程序符合《公司法》和《南京证券股份有限公司章程》等有关 规定。 (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2023 年 10 月 12 日 (二)股东大会召开的地点：南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼）3 楼报告厅 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 20 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,015,406,316 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股 ...

关于南京证券股份有限公司 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：南京证券股份有限公司 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）于 2023 年 10 月 12 日 9：30 在南京市江东中路 389 号（金 融城 5 号楼）3 楼报告厅召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受 公司的委托，指派律师（以下简称"本所律师"）出席会议见证，并依据《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简 称"《股东大会规则》"）和《南京证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）出具本法律意见书。 本所律师根据对事实的了解和对法律的理解，已按有关法律、法规的规定对 公司本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会 议人员资格和召集人资格的合法有效性，以及本次股东大会表决程序、表决结果 和决议的合法有效性发表法 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-028 号 南京证券股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 10 月 12 日 9 点 30 分 召开地点：南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼）3 楼报告厅 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 至 2023 年 10 月 12 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15 ...

南京证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议文件 南京证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议文件 二〇二三年十月 南京证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议文件 南京证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议议程 现场会议时间：2023 年 10 月 12 日上午 9:30 现场会议地点：江苏省南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼） 3 楼报告厅 投票方式：现场投票和网络投票相结合（网络投票时间及投票注 意事项详见本公司于 2023 年 9 月 27 日在上海证券交易所网站披露的 本次股东大会会议通知） 现场会议日程： 一、宣布会议开始 二、宣布股东大会现场出席情况，推举计票人和监票人 五、投票表决 六、休会，汇总现场及网络投票结果 七、宣布投票表决结果 八、律师宣读关于本次股东大会的法律意见书 九、宣布会议结束 三、介绍会议基本情况和注意事项 四、审议议案（含股东发言和提问环节） 南京证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议文件 目录 | 议案一：关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案 1 | | --- | | 议案二：关于选举公司 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-027 号 （一）召开时间：2023 年 9 月 13 日下午 14:00-15:00 南京证券股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 9 月 6 日(星期三)至 9 月 12 日(星期二)16:00 前登录上证 路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 office@njzq.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 25 日发布公 司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半年度 经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 9 月 13 日下午 14:00-15:00 举行 2023 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 20 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 reached ¥1,294,960,685.02, representing a 34.94% increase compared to ¥959,632,632.14 in the same period last year[20]. - Net profit attributable to shareholders of the parent company was ¥456,156,611.07, up 26.73% from ¥359,957,579.60 in the previous year[20]. - The net profit attributable to shareholders of the parent company after deducting non-recurring gains and losses was ¥449,826,998.07, reflecting a 27.61% increase from ¥352,511,815.07 year-on-year[20]. - The company's operating income for the first half of 2023 was CNY 224.51 billion, a year-on-year increase of 9.03%[25]. - The net profit for the same period was CNY 85.05 billion, reflecting a year-on-year growth of 4.75%[25]. - The company's net profit for the first half of 2023 was ¥458,174,942.16, up 26.7% from ¥361,755,046.09 in the first half of 2022[101]. - The total comprehensive income for the first half of 2023 reached CNY 607,399,216.54, compared to CNY 410,478,204.89 in the same period of 2022, reflecting a significant increase[105]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period amounted to ¥56,294,857,854.38, an increase of 8.97% from ¥51,661,082,120.54 at the end of the previous year[20]. - Total liabilities increased by 12.44% to ¥39,140,511,110.22 from ¥34,810,587,825.56 at the end of the previous year[20]. - The total equity attributable to shareholders of the parent company was ¥16,812,158,234.90, a slight increase of 1.83% from ¥16,509,244,726.81 at the end of the previous year[20]. - The company's total assets increased to ¥283,141.73 million, up from ¥195,560.42 million at the end of the previous year, indicating significant growth[45]. - The company's total liabilities increased by 14.60% to ¥15,197,026,023.36, representing 27.00% of total assets[40]. - The total assets of Nanjing Securities are approximately CNY 16.79 billion, indicating a stable asset base[114]. Cash Flow - The net cash flow from operating activities was negative at -¥1,819,475,482.04, compared to a positive cash flow of ¥2,478,696,314.85 in the same period last year, marking a decrease of 173.40%[20]. - The company's cash flow from operating activities showed a net outflow of CNY 1,819,475,482.04 in the first half of 2023, compared to a net inflow of CNY 2,478,696,314.85 in the same period of 2022[106]. - Cash inflow from financing activities was CNY 5,663,820,000.00, significantly higher than CNY 1,103,000,000.00 in the same period of 2022[107]. - The total cash inflow from financing activities was 5,663,820,000.00 RMB, while the cash outflow was 3,938,691,055.02 RMB, resulting in a net cash flow of 1,725,128,944.98 RMB[109]. Capital Structure - The registered capital of Nanjing Securities is CNY 3,686,361,034, remaining unchanged from the previous year[11]. - The company plans to issue up to 1,105,908,310 A shares, raising a total of no more than 5 billion yuan, with Zijin Group expected to subscribe for 500 million yuan[72]. - The company issued 10 new collective asset management products during the reporting period, with a steady growth in business scale and further optimization of business structure[35]. - The company has a total bond balance of 15 billion yuan as of the latest report, with various bonds maturing between 2024 and 2026[86]. Risk Management - The company has established a comprehensive risk management system to address market, credit, liquidity, and operational risks[51]. - The company continues to enhance its compliance and risk management culture, ensuring a robust internal control system and maintaining a strong financial leverage and asset quality[29]. - Credit risk management includes strict control measures and dynamic management of trading counterparties to mitigate potential losses[52]. - The company has maintained stable operations in credit-related businesses and bond investments without significant credit risk events during the reporting period[53]. Corporate Governance - The company has not distributed dividends or conducted capital reserve transfers during the reporting period[57]. - The company has strengthened its compliance team and established a regular compliance assessment mechanism[54]. - The company has committed to avoiding and minimizing related party transactions, ensuring fair market practices[66]. - The report indicates that there are no changes in the controlling shareholder or actual controller during the reporting period[82]. Social Responsibility - The company has been recognized as a "Charity Star" by charity associations in the Yangtze River Delta region for its contributions to poverty alleviation and rural revitalization efforts[62]. - The company has actively engaged in environmental protection activities, including tree planting initiatives to support rural revitalization[60]. - In the first half of 2023, the company implemented infrastructure projects in Ningxia and Guizhou, including road improvements for cattle breeding cooperatives, enhancing rural living conditions[63]. - The company organized over 500 volunteer activities in the first half of 2023, promoting community service and support for vulnerable groups[64]. Employee and Management - The company employs 2,192 people, including 10 senior management personnel[120]. - The company has not disclosed any significant changes in its employee incentive plans during the reporting period[57]. - The company has included 7 subsidiaries and structured entities in its consolidated financial statements for the first half of 2023[121]. Accounting Policies - The company has not made any changes to its significant accounting policies or estimates during the reporting period[193]. - The company applies the control-based approach for determining the scope of consolidated financial statements, including itself and its subsidiaries[127]. - The company recognizes revenue when control of goods or services is transferred to customers, based on the transaction price allocated to each performance obligation[177].

详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司 2023 年半年度报告》。 二、审议并通过公司《2023 年度中期合规报告》。 表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。 证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-025 号 南京证券股份有限公司 第三届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第三届董事会第 十四次会议于 2023 年 8 月 14 日以邮件方式发出通知及会议材料，于 2023 年 8 月 24 日在公司总部以现场结合通讯方式召开。会议应出席董事 15 名，实际出席 董事 15 名（其中，毕胜董事、赵曙明独立董事、吴梦云独立董事、王旻独立董 事以视频方式出席会议），符合有关法律法规、规章、规范性文件以及公司《章 程》等规定。会议由李剑锋董事长主持，公司监事及部分高级管理人员列席会议。 会议作出如下决议： 一、审议并通过《关于公司 2023 年半年度报告的议案》。 表决结果：同意 15 票； ...

独立董事：赵曙明、李心丹、董晓琳、吴梦云、王旻 2023 年 8 月 24 日 南京证券股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见 公司第四届董事会董事候选人李剑锋、夏宏建、陈玲、孙隽、肖玲、查成明、 毕胜、成晋锡、薛勇、李雪、赵曙明、李心丹、董晓林、吴梦云、王旻（其中， 赵曙明、李心丹、董晓林、吴梦云、王旻为独立董事候选人）具备担任公司董事 或独立董事的条件和履职能力，不存在《公司法》等法律法规规定不得担任公司 董事或独立董事的情形。上述人员的提名方式和程序、提名人资格符合相关法律 法规、规范性文件及《公司章程》的要求。我们同意将上述人员作为公司董事候 选人提交公司股东大会选举。 根据《公司法》《公司章程》等有关规定，我们作为南京证券股份有限公司 （以下简称"公司"）的独立董事，在认真审阅相关议案并了解情况的基础上， 依据客观公正的原则，基于独立判断的立场，现就第三届董事会第十四次会议审 议的提名第四届董事会董事候选人事宜发表独立意见如下： ...