博通集成电路（上海）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 博通集成电路（上海）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 ...

博通集成电路（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人钱佩信作为博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的第二届董事会独立董事，本人严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规及《公 司章程》规定，恪尽职守，勤勉尽责，发挥独立董事的独立作用，维护了公司及 全体股东的利益尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度工作情况报告如 下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 钱佩信先生：1936 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华本科学历。 1993 年 5 月至 2003 年 3 月，历任清华大学微电子所所长、清华大学信息科 学技术学院副院长、清华大学北方微电子学研究开发基地集成电路开发和工业试 验线主任。于 2023 年 11 月不再担任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立董事的情况说明 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东、实际控制人之间不存在妨碍独立董事进行独 立客观判断的关系，不存在直接或间接利害关系，不存在影响独立董事独立性的 情况。 本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》的规 ...

证券代码：603068 证券简称：博通集成 公告编号： 2024-003 博通集成电路（上海）股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告 一、 董事会会议召开情况 博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第 四次会议于 2024 年 4 月 26 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式举行。会 议通知于 2024 年 4 月 10 日以专人送达、电话及电子邮件方式发出。会议由董事 长 Pengfei Zhang 先生召集并主持，会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人。 公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议符合《中华人民共和国公司法》 和《博通集成电路（上海）股份有限公司章程》等有关规定。 二、 董事会会议审议情况 本次董事会就以下议案进行了审议，表决通过如下： 1、 审议通过《公司 2023 年度董事会工作报告》。 2023 年，公司董事会严格按照法律法规、规范性文件及《公司章程》的规 定，贯彻落实股东大会的各项决议，认真履行职责，不断规范公司治理。全体董 事认真负责、勤勉尽职，为公司董事会的科学决策和规范运作做了大量富有成效 的工作。公司前任独立董事钱佩信、杨莞平、现任 ...

Financial Performance - The company reported a revenue of CNY 704.59 million for 2023, a decrease of 1.21% compared to CNY 713.22 million in 2022[22]. - The net profit attributable to shareholders was CNY -94.03 million in 2023, an improvement from CNY -238.06 million in 2022[22]. - The basic earnings per share for 2023 was CNY -0.63, compared to CNY -1.58 in 2022[24]. - The total assets decreased by 4.90% to CNY 1.92 billion at the end of 2023 from CNY 2.02 billion at the end of 2022[22]. - The company achieved a consolidated revenue of RMB 704.59 million in 2023, a year-on-year decrease of 1.21%[57]. - The consolidated net profit attributable to the parent company was RMB -94.03 million[57]. - The company's main business cost was RMB 488.94 million, a decrease of 7.72% compared to the previous year[61]. - The gross profit margin for the integrated circuit segment was 30.61%, an increase of 4.90 percentage points year-on-year[63]. Research and Development - The company focused on enhancing its R&D capabilities, resulting in a slight increase in R&D expenses in 2023[26]. - In 2023, the company's R&D expenses amounted to 298.95 million yuan, an increase of 3.92% compared to the previous year, representing 42.43% of total revenue[39]. - The company has launched a new generation of highly integrated Bluetooth audio SoC products, which fill the market gap for TWS Bluetooth earphone chips, providing advanced audio processing and ultra-low power solutions[37]. - The company has successfully mass-produced multiple high-precision positioning chips, achieving leading levels in civilian navigation chips and entering key customer supply chains[38]. - The company has initiated the development of Wi-Fi 7 chip products, following the successful launch of several Wi-Fi 6 MCU chips[35]. - The company has accumulated 152 patents in the field of wireless RF, showcasing its strength in technology research and development[52]. Market Position and Strategy - The company aims to expand its product offerings in wireless connection chips, including Wi-Fi and Bluetooth audio products[33]. - The company aims to expand into the IoT market, including smart transportation, smart home, and wearable devices, to strengthen its market position[48]. - The company has established a leading market share in domestic consumer electronics and industrial applications of wireless ICs[46]. - The company has maintained a leading position in the Wi-Fi MCU chip shipment volume, serving well-known brand customers in various IoT fields[37]. - The company is exploring potential acquisitions to enhance its product portfolio, with a budget of $100 million allocated for this purpose[106]. - The company plans to actively expand overseas markets and target international first-class customers to increase market share[89]. Governance and Compliance - The company has received a standard unqualified audit report from Lixin Certified Public Accountants, ensuring the accuracy and completeness of the financial report[5]. - The company has confirmed that all board members attended the board meeting, ensuring accountability for the annual report[4]. - The company has not reported any significant differences in governance practices compared to regulatory requirements[97]. - The company has established a robust governance structure, ensuring compliance with relevant laws and regulations, and has maintained timely and accurate information disclosure[144]. - The company has implemented a management and supervision system for its subsidiaries to ensure compliance with operational standards[140]. Shareholder Matters - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 0.5 per 10 shares, totaling RMB 7,521,248.30 for the year 2023[6]. - The total number of shares held by directors and senior management decreased from 29,551,806 at the beginning of the year to 26,711,305 at the end of the year, representing a reduction of approximately 9.7%[103]. - The company has a lock-up period for shares that may extend under certain conditions, protecting shareholder interests[150]. - The company guarantees that it will not engage in any business that competes with Broadcom, nor will it invest in or control any competing entities[155]. - The company has committed to ensuring that its major shareholders do not interfere with its management activities[163]. Risk Management - There are no significant risk events reported during the reporting period, and potential risks have been detailed in the management discussion section[8]. - The company faces risks related to product development, including potential misjudgment of market demand and delays in product launch[90]. - The company faces significant competition risks from well-funded international firms like Qualcomm and MediaTek, as well as domestic chip design companies, which may impact its market share and profitability[91]. - The company has implemented multiple incentive measures to retain its core technical team, but risks of talent loss remain due to competitive offers from industry peers[92]. Employee and Compensation - The company has increased its workforce to 375 employees, a net increase of 20 from the previous year, enhancing team capabilities[40]. - The total number of R&D personnel was 333, making up 88.80% of the company's total workforce[75]. - The company has established a comprehensive training system to develop strong R&D and management talent[129]. - The company has implemented a differentiated compensation structure that includes base salary and bonuses[127]. - The total remuneration for directors and senior management during the reporting period amounted to 733.24 million yuan[103]. Environmental and Social Responsibility - The company has not reported any overdue amounts for its entrusted wealth management products[173]. - The company made a total donation of 1 million yuan to the Tsinghua University Education Foundation, benefiting 1 individual[144]. - The company has not engaged in any significant contracts or guarantees during the reporting period[177]. - The company has not reported any significant lawsuits or arbitration matters for the current year[169].

博通集成电路（上海）股份有限公司 内部控制审计报告 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZA12057 号 博通集成电路（上海）股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称 "博通集成"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是博通集成董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，博通集成于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制 基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。 立信会计师事务所 中国注册会计师： （特殊普通合伙） 中国注册会计师： 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可 ...

一、制定规划考虑的因素 证券代码：603068 证券简称：博通集成 公告编号： 2024-008 博通集成电路（上海）股份有限公司 未来三年股东分红回报规划（2024年-2026年）的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 为进一步健全回报股东机制，规范公司分红行为，根据中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监 管指引第 3 号—上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规 范运作》相关文件以及《博通集成电路（上海）股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的规定，特制定《博通集成电路（上海）股份有限公司未来三年股东分红回报规划 （2024年-2026年）》（以下简称"本规划"或"规划"）。 3、若公司经营情况良好,并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发 放股票股利有利于公司全体股东整体利益时,可以提出并实施股票股利分配预案。 4、公司因特殊情况不进行现金分红或现金分红的比例低于规定比例时，董事 会应 ...

2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 天风证券股份有限公司 关于博通集成电路（上海）股份有限公司 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为博通 集成电路（上海）股份有限公司（以下简称"博通集成"或"公司"）2020 年非 公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关规定，对博通集成 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核 查，具体核查情况及意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）2019 年 4 月首次公开发行募集资金 1、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可【2019】354 号"《关于核准博通集成 电路（上海）股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，向社会公开发行人 民币普通股（A 股）股票 34,678,384.00 股，每股发行价格为人民币 18.63 元，共 募集资金人民币 646,058,293.92 元；扣除发行费 用后，募集资金净额为 6 ...

博通集成电路（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人杨莞平作为博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称公司）董事 会的独立董事，2023 年，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公 司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和要求，勤勉尽 责，积极维护公司和股东合法权益。现将本人 2023 年度履职情况向各位进行汇 报： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 杨莞平女士：1966 年出生，中国国籍，清华大学电子工程系学士学历，英国 特许公认会计师。1989 年 1 月至 1993 年 12 月，任北方电信（中国）有限公司 工程师；1994 年 1 月至 1996 年 12 月，任关黄陈方会计师事务所审计师；1997 年 1 月至 2003 年 3 月，任雅芳（中国）有限公司财务总监；2004 年 4 月至 2008 年 11 月，任碧辟（中国）有限公司财务总监；2009 年 2 月至 2013 年 6 月，任 德高广告（上海）有限公司财务总监；2013 年 7 月至 2014 年 6 月任 Lafaso 香 港有限公司财务副总裁；2014 ...

博通集成电路（上海）股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二三年度 博通集成电路（上海）股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-78 | 审计报告 信会师报字[2024]第 ZA12055 号 博通集成电路（上海）股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称"博 通集成"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负 债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大 ...

证券代码：603068 证券简称：博通集成 公告编号：2024-004 博通集成电路（上海）股份有限公司 第三届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 一、 监事会会议召开情况 博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第 四次会议于 2024 年 4 月 26 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式举行。会 议通知于 2024 年 4 月 10 日以电话、专人或电子邮件送达的方式发出。会议由公 司监事会主席 SHU CHEN 先生主持，应到监事 3 名，实到监事 3 名，公司董事 会秘书列席了会议。会议召开符合《中华人民共和国公司法》和《博通集成电路 （上海）股份有限公司章程》等有关规定。 二、 监事会会议审议情况 本次监事会就以下议案进行了审议，表决通过如下： 1、 审议通过《公司 2023 年度监事会工作报告》。 公司监事会勤勉尽责的履行了《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》 和《监事会议事规则》的相关规定和要求，本着对全体股东认真负责的态度，勤 勉尽责 ...