上海沪工焊接集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构，促进上海沪工焊接集团股份有 限公司（以下简称"公司"）规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或个人的影响。若发现所议事项存在影响其独立性的情况，应向公司申明 并实行回避。任职期间出现明显影响独立性的情形的，应及时通知公司，提出解 决措施，必要时提出辞职。 第五条 独立董事应当按照中国证监会的要求，参加中国证监会及其授权机 构所组织的培训。 第六条 独立董事（至少一名）应当出席公司年度报告说明会，就投资者关 心的问题予以解答。 第三章 独立董事的任职条件 第七条 担任公司独立董事应当符合下列条件： （一）根据法律、行政法规和其他规定，具备担任上市公司董事的资格； 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法 规、规范性文件和《上海沪工焊接集团 ...

上海沪工焊接集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度工作中，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、中国证监会 《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规以及《公司章程》、《独立董事 工作制度》等规定，认真履行独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审议董 事会各项议案，对相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，努力维护 公司利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度独立董事履行 职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 潘敏：女，1970 年出生，中国国籍，管理学博士，中国注册会计师、高级会 计师。历任国富浩华会计师事务所、信永中和会计师事务所、天健会计师事务所 合伙人。现任福建实达电脑设备有限公司董事、上海锦和商业经营管理股份有限 公司独立董事、哈尔滨誉衡药业股份有限公司独立董事、华谊腾讯娱乐有限公司 独立非执行董事和上海洪源投资控股有限公司高级财务顾问。2020 年 5 月起担 任本公司独立董事。 （二）独立性说明 本人作为公司的独立董事，任 ...

上海沪工焊接集团股份有限公司 募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 二 0 二三年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mk.gov.cn）"进行查询 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查询 一 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于上海沪工焊接集团股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZA11615号 上海沪工董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》以及《上海证券交易所 上市公司自律监管指南第1号 -- 公告格式》的相关规定编制募集资 金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项报告编 制相关的内部控制,确保募集资金专项报告真 ...

上海沪工焊接集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章总则 第一条 为了规范上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 工作，保证公司内部重大信息有效的传递、汇集和管理，及时、准确、全面、完整地披 露信息，促进公司依法规范运作，切实维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）、《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海沪工焊接集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指所有可能对公司品牌、形象、经营、发展、证 券及其衍生品种的交易价格、交易量或投资人的投资决策产生较大影响的信息，包括但 不限于重要会议、重大交易、关联交易、重大诉讼和仲裁、重大风险、重大变更事项等。 第三条 "重大信息内部报告"是指当发生或即将发生本制度第二条所述情形或事 件时，按照本制度规定负有报送义务的有关人员、部门和机构，应及时将有关信息通过 董事会秘 ...

上海沪工焊接集团股份有限公司 第五条 公司住所：上海市青浦区外青松公路 7177 号，邮编 201700。 第六条 公司的注册资本为人民币 317,990,632 元。 公司因增加或者减少注册资本而导致注册资本总额变更的，在股东大会通 过同意增加或减少注册资本决议后，对公司章程进行相应修改，并由董事会安 排办理注册资本的变更登记手续。 章程 第一章 总则 第一条 为维护上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司章程指引》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。根 据《公司法》的规定，公司采用发起方式设立，由全体发起人认购公司发行的全 部股份。 公司由上海沪工焊接集团有限公司全体投资者作为发起人，由上海沪工焊接 集团有限公司整体变更为上海沪工焊接集团股份有限公司。公司于 2011 年 10 月 18 日在上海市工商行政管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 9131000063214 ...

上海沪工焊接集团股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第六条 委员任期与同届董事会任期一致，委员任期届满，可连选连任。委 员会委员在任职期间不再担任公司董事职务时，其委员资格自动丧失，董事会应 根据本规则增补新的委员。 第七条 公司设立审计部，审计部在审计委员会的指导和监督下开展内部审 计工作。董事会秘书负责审计委员会和董事会之间的具体协调工作。 第一章 总则 第一条 为建立和规范上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称"公司"） 审计制度和程序，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《上海沪工焊接集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定等，公司董事会（以下简称"董事会"）设立审计委员会（以下 简称"委员会"），并制定本规则。 第二条 委员会是公司董事会下设的专门工作机构，为董事会有关决策提供 咨询或建议，向董事会负责并报告工作。 第三条 本规则适用于委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。 第二章 委员会组成 第四条 委员会由 3 名董事组成，审计委员会的成员应当为不在公司担任高 级 ...

上海沪工焊接集团股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 报告期内，公司通过并购取得的控股子公司华宇科技实际经营业绩未达预期， 公司管理层对有关业务进行审慎评估，结合华宇科技业绩下降以及市场压力增加 的情况，初步判断公司前期并购华宇科技形成的商誉已经出现了比较明显的减值 迹象，为了使年度财务报表客观、公允地反映公司的财务状况，外部评估机构对 商誉减值情况进行了谨慎评估，在评估机构工作的基础上，公司初步确定商誉减 值的影响范围并及时发布了业绩预告。 公司并购华宇科技形成商誉，截至 2022 年末该商誉余额为 9,293.50 万元。 根据公司聘请的评估机构出具的评估报告，公司 2023 年对该商誉计提减值准备 9,293.50 万元，相应减少归属于上市公司股东的净利润 9,293.50 万元，华宇科 技经营业绩及商誉减值对公司 2023 年归属于上市公司股东的净利润影响总额为 -10,106.96 万元。 面对复杂多变的经营环境，公司坚持稳健经营的方针，立足中长期战略目标， 继续推进各项主营业务的可持续性发展。 （一）智能制造板块方面 报告期内，公司积极应对市场变化，进一步整合内外部资源，加大对数字化 焊机、 ...

上海沪工焊接集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露事务管理工作，确保公司信息披露的及时性、公平性、真实性、准确性 及完整性，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上 市公司信息披露管理办法》、上海证券交易所《股票上市规则》《上市公司自 律监管指引第2号——信息披露事务管理》和《上海沪工焊接集团股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规和规范性文件的规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指将可能对公司股票或其他证券及其衍 生品种交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息，在规定时间内、 通过规定的媒体、以规定的方式向社会公众公布，并按规定报送证券监管部门 和上海证券交易所（以下简称"上交所"）。 第三条 本制度适用于如下人员和机构： 第二章 信息披露的基本原则 第四条 公司根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件和上交所发布的 规则、办法、实施细则和通知等相关规定，持续履行信息披露义务。 （一）公司董事 ...

第二条 公司选聘进行会计报表、内部控制审计业务的会计师事务所，需遵 照本制度的规定。选聘其他法定审计业务的会计师事务所，可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核后，报经董事会和股东大会审议。公司不得在董事会、股东大会审 议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章会计师事务所执业质量要求 上海沪工焊接集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章总则 第一条 为规范上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质 量，保证财务信息的真实性、准确性和完整性，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—规范运作》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》和《公司章程》的规定，制定本制度。 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具备国家行业主 ...

上海沪工焊接集团股份有限公司 监事会议事规则 第一条 为完善法人治理结构，促进公司规范运作，维护公司、股东、债权 人合法权益，规范公司监事会的组织和行为，确保公司监事会能够依法独立行使 职权，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《上海沪 工焊接集团股份有限公司章程》，制定本规则。 第二条 监事会代表全体股东对公司的经营管理活动以及对董事、高级管理 人员实施监督，监事会向股东大会负责。 第三条 监事会应严格遵守《公司法》及其他法律、法规关于监事会的各项 规定，认真组织好监事会工作，履行监事会职责，维护公司利益，尤其要关注并 监督股东的合法权益不受损害，对上市公司及全体股东负有诚信及勤勉义务。 第四条 监事会及其成员接受中国证监会及其派出机构的监督、指导。 第五条 监事任职资格 （一）下列人员不得担任公司监事： 1、无民事行为能力或者限制民事行为能力； 2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五 年； 3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的 破产负有个人责任的，自该公司 ...