一、本次现场检查的基本情况 保荐机构于 2023 年 12 月 14 日、2023 年 12 月 29 日对华正新材进行了现场 检查。参加人员为李圣莹、朱译。 在现场检查过程中，保荐机构结合华正新材的实际情况，查阅、收集了华正 新材自 2023 年 1 月 1 日至现场检查日的有关文件、资料，与公司管理人员和员 工进行了访谈，实施了包括审核、查证、询问等必要程序，检查了公司治理和内 部控制，信息披露，公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来，募投 项目建设情况，关联交易、对外担保以及经营状况等情况，并在前述工作的基础 上完成了本次现场检查报告。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理和内部控制情况 保荐机构查阅了华正新材的公司章程、股东大会、董事会及监事会的议事规 则、募集资金管理制度等公司治理与内控制度，查阅了华正新材董事会、监事会、 股东大会的议案、会议决议、会议记录等资料，对公司内控制度的执行情况进行 了访谈。 兴业证券股份有限公司 关于浙江华正新材料股份有限公司 2023 年度现场检查报告 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"我公司"）作为浙江华正新 材料股份有限公司（以下简 ...

| 证券代码：603186 | 证券简称：华正新材 | 公告编号 | 2024-001 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113639 | 转债简称：华正转债 | | | 浙江华正新材料股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 累计转股情况：浙江华正新材料股份有限公司（以下简称 "公司"）公 开发行的可转换公司债券（以下简称"华正转债"）自2022年7月28日开始转股， 截至2023年12月31日累计共有人民币63,000元"华正转债"已转换为公司股票， 累计转股数量为1,615股，占"华正转债"转股前公司已发行股份总额的0.0011%。 1 简称"可转债募集说明书"）规定，公司该次发行的"华正转债"自 2022 年 7 月 28 日起可转换为本公司股份，转股起止日期为 2022 年 7 月 28 日至 2028 年 1 月 23 日。本次可转债的初始转股价格为 39.09 元/股，最新转股价格为 38.51 元/ 股。 ...

| 证券代码：603186 | 证券简称：华正新材 | 公告编号：2024-002 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113639 | 转债简称：华正转债 | | 浙江华正新材料股份有限公司 关于 2020 年限制性股票激励计划第三个解除限售期 解锁暨上市公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 如有董事对临时公告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的， 公司应当在公告中作特别提示。 重要内容提示： 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 118,720 股。 本次股票上市流通总数为 118,720 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 1 月 8 日。 一、2020 年限制性股票激励计划批准及实施情况 （一）2020 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2020 年 11 月 5 日，公司召开第四届董事会第八次会议，会议审议通过了 《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司 <2020 年限制性股票 ...

法律意见书 浙江天册律师事务所 关于 浙江华正新材料股份有限公司 限制性股票激励计划 第三个解除限售期解除限售条件成就的 法律意见书 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 邮编 310007 电话：0571－87901111 传真：0571－87901500 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于浙江华正新材料股份有限公司 限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的 法律意见书 编号：TCYJS2023H1948号 法律意见书 基于上述，本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的规定，按照我国律 师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对华正新材本次激励计划有 关事项进行了核查和验证，查阅了与本次激励计划相关的文件和资料，现就华正 新材本次限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就（以下简称 "本次解除限售"）实施相关事项出具法律意见如下： 一、2020年限制性股票激励计划批准及实施情况 1、2020 年 11 月 23 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议并通过了《关 于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年限制 ...

| 证券代码：603186 | 证券简称：华正新材 | 公告编号 | 2023-060 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113639 | 转债简称：华正转债 | | | 浙江华正新材料股份有限公司 第五届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 浙江华正新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第四次会 议通知、议案材料于 2023 年 12 月 22 日以电子邮件和电话的方式送达全体监事， 会议于 2023 年 12 月 28 日以通讯投票表决的方式召开。本次会议由监事会主席 汤新强先生召集并主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次监事会 会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。 经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020 年 限制性股票激励计划（草案）》的相关规定及公司 2020 年第一次临时股东大会的 授权，公司 2020 年限制性股票激励计划第 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 浙江华正新材料股份有限公司（以下简称"公司"）2020年限制性股票激 励计划第三个解除限售期符合解除限售条件的激励对象共计24人，可解除限售的 限制性股票数量为11.8720万股。 本次解除限售的限制性股票在解除限售手续办理完后、上市流通前，公 司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。 公司于2023年12月28日召开了第五届董事会第六次会议、第五届监事会第四 次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限 售条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020年限制 性股票激励计划（草案）》的相关规定及公司2020年第一次临时股东大会的授权， 董事会认为公司2020年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件已 经成就，同意公司为24名激励对象持有的11.8720万股限制性股票办理解除限售 所需的相关事宜。具体情况如下： 一、2020 年限制性股票激励计划批准及实施情况 1、2020 年 11 月 5 日，公司 ...

重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 证券代码：603186 证券简称：华正新材 公告编号：2023-059 浙江华正新材料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 8 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 58,440,311 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 41.1516 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，由董事长刘涛先生主持，会议采用现场投 票与网络投票相结合的方式进行表决，本次会议的召集、召开和表决方式符合《公 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 15 日 (二) 股东大会召开的地点：浙江省杭州市余杭区余杭街道华一路 2 号公司 2 楼会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优 ...

下 天册律师事务所 T T & C LAW FIRM 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于 浙江华正新材料股份有限公司 关于浙江华正新材料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 下 天册律师事务所 T & C LAW FIRM 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话:0571-8790111 传真:0571-87901500 一 天册律师事务所 法律意见书 浙江天册律师事务所 编号:TCYJS2023H1805 号 致:浙江华正新材料股份有限公司 浙江天册律师事务所(以下简称"本所")接受浙江华正新材料股份有限公司(以 下简称"华正新材"或"公司"）的委托,指派本所律师参加公司 2023 年第一次临 时股东大会,并根据《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《中华人 民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")和《上市公司股东大会规则》(以下简称 "《股东大会规则》")等法律、法规和其他有关规范性文件的要求出具本法律意见书。 在本法律意见书中,本所律师仅对本次股东大会召集、召开程序、出席人员的 资 ...

| 证券代码：603186 | 证券简称：华正新材 | 公告编号 | 2023-058 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113639 | 转债简称：华正转债 | | | 浙江华正新材料股份有限公司 关于控股股东上层股权结构变动的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次股权结构变动是浙江华正新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 控股股东华立集团股份有限公司（以下简称"华立集团"）的控股股东浙江立成 实业有限公司（以下简称"立成实业"）股权结构变动，系公司实际控制人汪力 成先生向其子汪思洋先生转让部分立成实业股权。本次股权转让系公司实际控制 人家族内部资产安排，不会对公司经营产生重大影响，不触及要约收购。 立成实业股权结构变动前，公司与控股股东、实际控制人的股权结构关系如 下图所示： 本次股权结构变动未导致公司控股股东及实际控制人发生变化。本次股 权结构变动后，公司控股股东仍为华立集团，实际控制人仍为汪力成先生。本次 股权转让前后，公司控股股东、 ...

会议资料 浙江华正新材料股份有限公司 2023年第一次临时股东大会会议资料 | 证券代码：603186 | 证券简称：华正新材 | | --- | --- | | 转债代码：113639 | 转债简称：华正转债 | 浙江华正新材料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 二〇二三年十二月十五日 1 浙江华正新材料股份有限公司 2023年第一次临时股东大会会议资料 浙江华正新材料股份有限公司 2023年第一次临时股东大会会议议程 会议召开和表决方式：本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。 公司通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向股东提供网络投票平台，公 司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 现场会议时间：2023年12月15日（星期五）下午14:00。 网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的 投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00- 15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 现场会议地点：浙江省杭州市余杭区余杭街道华一路2号公司2楼会议室。 会议主持 ...