上 海 证 券 交 易 所 上证公监函〔2023〕0252 号 关于对浙江华正新材料股份有限公司及 有关责任人予以监管警示的决定 当事人： 浙江华正新材料股份有限公司，A 股证券简称：华正新材，A 股 证券代码：603186； 俞 高，浙江华正新材料股份有限公司时任董事会秘书。 经查明，浙江华正新材料股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 10 月 12 日在上证 e 互动回复投资者提问称，"公司具备用于 5.5G 的产品和技术，同时公司也正积极与国内领先的通信公司共同 进行前沿技术布局与产品开发"。相关回复发布后，公司股价于 10 月 13 日和 10 月 16 日连续两个交易日涨停并触及异常波动。公司于 10 月 17 日披露公告澄清称，"公司高频产品 HC298 覆铜板可用于高 频通信天线领域，因 5.5G 尚未形成行业技术标准，因此该产品目前 未直接用于 5.5G 天线领域，后续开发和应用存在不确定性；5.5G 尚未正式商用，目前公司产品未产生相关销售额，未对公司的经营 产生实质影响"。 公司在上证 e 互动平台发布 5.5G 相关产品和技术信息，未能客 观、完整地介绍和反映公司相关产品业务占比 ...

| 证券代码：603186 | 证券简称：华正新材 | 公告编号 | 2023-056 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113639 | 转债简称：华正转债 | | | 浙江华正新材料股份有限公司 第五届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 本议案需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过了《关于召开公司 2023 年第一次临时股东大会的议案》 公司董事会同意于 2023 年 12 月 15 日在公司 2 楼会议室召开公司 2023 年第 一次临时股东大会。 详细内容见公司同日在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn) 及指定信息 披露媒体上披露的《浙江华正新材料股份有限公司关于召开 2023 年第一次临时 股东大会的通知》（公告编号:2023-057）。 浙江华正新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第五次会 议通知、议案材料于 2023 年 11 月 24 日以电子邮件和电话的方式送达全体董事， 会 ...

独立董事工作制度 浙江华正新材料股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二三年十一月 | 第一章 总则 | 1 | | --- | --- | | 第二章 独立董事的任职条件 | 2 | | 第三章 独立董事的任职资格 | 2 | | 第四章 独立董事的提名、选举和更换程序 | 3 | | 第五章 独立董事的职责与履职方式 | 5 | | 第六章 独立董事的履职保障 | 9 | | 第七章 附则 | 10 | 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善浙江华正新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构，切 实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）《上市公司治理准则》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）和《浙 江华正新材料股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，并结合公司 实际情况，制定本制度。 （一）具有注册会计师资格； （二）具有会 ...

| | | 浙江华正新材料股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开的日期时间：2023 年 12 月 15 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省杭州市余杭区余杭街道华一路 2 号公司 2 楼会议室 股东大会召开日期：2023年12月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 15 日 至 2023 年 12 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:1 ...

| 证券代码：603186 | 证券简称：华正新材 | 公告编号 | 2023-055 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113639 | 转债简称：华正转债 | | | 重要内容提示： 被担保人名称：浙江华正新材料股份有限公司（以下简称"公司"）全 资子公司杭州华正新材料有限公司（以下简称"杭州华正"）、公司全资子公司 浙江华正能源材料有限公司（以下简称"华正能源"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额： 特别风险提示：公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产100%，担 保余额超过公司最近一期经审计净资产50%，敬请投资者注意相关风险。 一、担保情况概述 浙江华正新材料股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 （一）担保基本情况 为支持全资子公司杭州华正和华正能源的经营发展，并根据其资金需求情况， 公司于 2023 年 11 月 21 日与南京银行股份有限公司杭州分行（以下简称"南京 银行杭州分行"）和杭州银行股份有限公司余杭 ...

名 称 关于对浙江华正新材料股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定 索 引 号 bm56000001/2023-00012765 分 类 发布机构 发文日期 1699982400000 如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申 请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不 停止执行。 文 号 主 题 词 浙江证监局 2023年11月9日 关于对浙江华正新材料股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施 的决定 【打印】 【关闭窗口】 浙江华正新材料股份有限公司、俞高: 近期，你公司在上海证券交易所投资者关系互动平台回复关于5.5G相关产品和技术提问，未能客观、完整地介绍 和反映公司相关产品业务占比以及对公司业绩的影响等实际情况。 公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条的规定。公司董事会秘书俞 高违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条、第五十一条规定，对上述违规行为承担主要 责任。根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号 ...

| 证券代码：603186 | 证券简称：华正新材 | 公告编号 | 2023-054 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113639 | 转债简称：华正转债 | | | 浙江华正新材料股份有限公司 关于公司及相关人员收到浙江证监局警示函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 近期，你公司在上海证券交易所投资者关系互动平台回复关于 5.5G 相关产 品和技术提问，未能客观、完整地介绍和反映公司相关产品业务占比以及对公 司业绩的影响等实际情况。 公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号） 第三条的规定。公司董事会秘书俞高违反了《上市公司信息披露管理办法》（证 监会令第 182 号）第四条、第五十一条规定，对上述违规行为承担主要责任。 根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第五十二条的规定， 我局决定对你公司、俞高予以警示并记入证券期货市场诚信档案。你公司及相 关人员应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识， ...

2023 年第三季度报告 证券代码：603186 证券简称：华正新材 浙江华正新材料股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | 本报告期 比上年同 | 年初至报告期末 | 年初至报告期 末比上年同期 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 期增减变 | | 增减变动幅度 | | | | 动幅度(%) | | (%) | | 营业收入 | 916,001,187.13 | 17.49 | 2,497,170,121.82 | 5.02 | ...

| 证券代码：603186 | 证券简称：华正新材 | 公 | 告编号 | 2023-053 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113639 | 转债简称：华正转债 | | | | 浙江华正新材料股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 单位：元 | 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | | --- | --- | --- | | 应收票据坏账损失 | 129,704.10 | -2,246.44 | | 应收账款坏账损失 | 3,751,151.71 | 2,523,117.43 | | 其他应收款坏账损失 | 116,855.33 | -172,980.45 | | 长期应收款坏账损失 | 2,232.16 | - | | 合计 | 3,999,943.30 | 2,347,890.54 | 2、资产减值损失 单位：元 1 | 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | | | --- | --- | --- | --- ...

浙江华正新材料股份有限公司（以下简称"公司"）股票连续3个交易日 内收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关 规定，属于股票交易异常波动的情形。 经公司自查，并书面问询公司控股股东及实际控制人，截至本公告披露 日，不存在应披露而未披露的重大信息。 | 证券代码：603186 | 证券简称：华正新材 | 公告编号 | 2023-052 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113639 | 转债简称：华正转债 | | | 浙江华正新材料股份有限公司 股票交易异常波动暨风险提示公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 业绩风险提示：公司于2023年8月16日披露了《公司2023年半年度报告》， 公司2023年上半年营业收入15.81亿元，同比下降1.07%；归属于上市公司股东的 净利润为-1,127.00万元，同比下降116.27%。敬请广大投资者注意公司业绩波动， 注意防范二级市场投资风险。 重大风险提示：1、公司高频产品HC298覆 ...