广西柳药集团股份有限公司 股东会议事规则 (2025 年 8 月修订) 第一章 总 则 第一条 为规范广西柳药集团股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股东会规则》 《上市公司治理规则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性 文件及《广西柳药集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关 规定，制订本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、法规、规范性文件、《公司章程》及本规 则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东 ...

（2025 年 8 月修订） 广西柳药集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广西柳药集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，促进公司规范运作，规范独立董事行为，维护公司整体利益，保障全 体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规及规范性文件及《广西柳药集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与公司及 公司主要股东、实际控制人直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体 ...

广西柳药集团股份有限公司 章 程 $$\Xi{\bf O}\,{\bf\underline{{{=}}}}\,\Xi{\bf\#}/\backslash\,\Xi$$ 第三条 公司于 2014 年 11 月 6 日经中国证券监督管理委员会证监许可 [2014]1187 号文核准，首次向社会公众发行人民币普通股 28,125,000 股，于 2014 年 12 月 4 日在上海证券交易所（以下简称"证券交易所"）上市。 | ਮ | | --- | | | | 广西柳药集团股份有限公司章程（2025 年 8 月修订） 广西柳药集团股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护广西柳药集团股份有限公司（以下简称"公司"或者"本公司"）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司经广西壮族自治区商务厅《关于同意广西柳州医药有限责任公司变更为 股份制企业的批复》（桂商资函[2011]18 号）批准，在原 ...

广西柳药集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广西柳药集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员离职管理，确保公司治理的稳定性，维护公司及股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等法律、法规及规范性文件及 《广西柳药集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事、职工代表董事）、高级管 理人员因主动辞职、任期届满、被解除职务以及其他导致其实际离职的情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。董事、高 级管理人员辞任应当提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因。董事辞任 的，自公司收到辞职报告之日辞任生效。高级管理人员辞任的，自董事会收到辞 职报告时生效。有关高级管理人员辞职的具体程序和办法由其与公司之间的劳动 合同规定。 第四条 如存在以下情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法 律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定，履行董事职务，但相关法规另有 规定的除外： （一）董事任期 ...

广西柳药集团股份有限公司 2025 年股票期权激励计划实施考核管理办法 广西柳药集团股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步建立、健全公司 长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、核心 骨干的积极性，有效提升公司的核心竞争力与可持续发展能力，将股东利益、公 司利益和核心团队个人利益紧密结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展， 确保公司经营目标和发展战略的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益 与贡献对等的原则，公司制定了《广西柳药集团股份有限公司 2025 年股票期权 激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"） 为保证本激励计划的顺利实施，形成良好均衡的价值分配体系，同时保障本 激励计划的公平性、有效性，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及 《公司章程》、本激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 （一）战略导向，目标分解。根据业务和职能分类将公司战略目标和年度重 点工作逐层分解到各业务板块、具体子公司和业务单元，强化目标责任管理，并 贯穿于生产经营管理全过程，推动公 ...

广西柳药集团股份有限公司 信息披露管理制度 (2025年8月修订) 第一章 总 则 第二条 本制度所称信息披露，是指当公司在经营运作中发生或即将发生可能对 公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的信息以及证券监管部门要求或公 司主动披露的信息时，根据相关法律、法规及规范性文件等规定，在规定时间内通 过规定的媒体，以规定的方式向社会公众进行公布，并及时报送证券监管部门备案。 第三条 本制度适用于如下人员、机构等信息披露义务人： （一）公司董事、董事会； （二）公司董事会秘书、证券投资部； （三）公司其他高级管理人员； （三）公司各部门、各子（分）公司及参股公司及其主要负责人； （四）公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东； （五）其他负有信息披露职责的公司人员和部门； （六）法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定的其他承担信息披露义务的主体。 第一条 为规范广西柳药集团股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行 为，加强信息披露事务管理，提高公司信息披露质量，保护投资者合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） ...

广西柳药集团股份有限公司 第一条 为满足广西柳药集团股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策 科学性，提高重大投资的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件及《广西柳 药集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司设 立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"），结合公司实际情况，制订本 细则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对公司长期发展 战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 以 上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名（召集人），负责主持委员会工作。战略 委员会主任委员由董事长提名，并全体董事过半数选举产生。 第六条 战略委员会委员的任期与其董事任期相同，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，其委员资格自其不再担任董事 ...

广西柳药集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强广西柳药集团股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、真 实、准确、完整、公平地披露信息，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文 件和《广西柳药集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度，是指当出现、发生或即将发生可能对 公司品牌形象、经营发展、证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的任何情形 或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关单位、部门、人员，应当及时将 相关信息通向董事长、董事会秘书报告的制度。 第三条 本制度所称"重大信息报告义务人"（以下简称"信息报告义务人"） 包括： （一）公司董事、高级管理人员，公司各部门、分支机构负责人； （二）公司各子公司的董事、监事、高级管理人员及其负责人； （三）公司派驻参股公司的董事、监事、高级管理人员； （四）公司控股股东、实际控制人，持有公司 5%以上股份的其 ...

广西柳药集团股份有限公司 募集资金管理制度 (2025年8月修订) 第一章 总 则 第一条 为进一步规范广西柳药集团股份有限公司（以下简称"公司"）对募 集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金 监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规及规范性文件和《广西柳药集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公 司控制的其他企业实施的，适用本制度。 第四条 公司董事会负责建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、 监督和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、 风险控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。 董事会应当持续关注募集资金存 ...

广西柳药集团股份有限公司 董事会议事规则 (2025 年 8 月修订) 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范广西柳药集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规 范性文件及《广西柳药集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关 规定，结合公司实际情况，制订本规则。 第二条 董事会是公司的常设机构，对股东会负责并报告工作，执行股东会 决议，维护公司和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第二章 董事会的构成和职权 第三条 董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名、职工代表董事 1 名。 公司设董事长 1 名，可设副董事长 1 名，董事长、副董事长由董事会以全体董事 会的过半数选举产生。 第四条 董事会行使下列职权： 1 （一）召集股东会，并向大会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （ ...