北京万泰生物药业股份有限公司 独立董事2023年度述职报告(邢会强) 作为北京万泰生物药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司 独立董事管理办法》《公司章程》等有关规定，忠实履行独立董事的职责，积极 出席相关会议，认真审议董事会各项议案并对相关事项发表独立意见，恪尽职守、 勤勉尽责，切实维护了公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 邢会强先生，1976 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生。 2005 年至 2007 年，就职于中国工商银行博士后工作站、北京大学博士后流动站， 从事博士后研究；2007 年至今，就职于中央财经大学，先后任法学院讲师、副教 授和教授。2021 年 1 月至今，任公司独立董事；兼任先锋基金管理有限公司、山 西证券股份有限公司、利安人寿股份有限公司独立董事；兼任北京市金融服务法 学研究会会长、中国法学会证券法学研究会副会长兼秘书长；兼任北京策略律师 事务所兼职律师。 作为公司的独立董事，本人的工作履历、专业背景和兼职情况均符合上市 ...

北京万泰生物药业股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人北京万泰生物药业股份有限公司董事会，现提名邢会强先 生为北京万泰生物药业股份有限公司第六届董事会独立董事候选人， 并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任北京万泰 生物药业股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独立董 事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与 北京万泰生物药业股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 1 易所自律监管规则以 ...

证券代码：603392 证券简称：万泰生物 公告编号：2024-016 北京万泰生物药业股份有限公司 第五届董事会第二十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北京万泰生物药业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月18日以电 子邮件方式向全体董事发出第五届董事会第二十六次会议召开通知和会议材料。 本次会议于2024年3月28日以现场与通讯相结合的方式召开。本次会议由公司董 事长邱子欣先生主持，应出席董事7人，实际出席董事7人。公司监事及高级管理 人员列席本次会议。本次会议的出席人数、召开和表决方式符合《公司法》等法 律、法规及《公司章程》的相关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《2023年度总经理工作报告》 表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。 2、审议通过了《2023 年度董事会工作报告》 表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。 该议案尚需提交公司股东大会审议。 3、审议通过了《2023 年年度报告全文及其摘要》 ...

北京万泰生物药业股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人赵治纲，已充分了解并同意由提名人北京万泰生物药业股份 有限公司董事会提名为北京万泰生物药业股份有限公司第六届董事 会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保 证不存在任何影响本人担任北京万泰生物药业股份有限公司独立董 事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的 ...

被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 北京万泰生物药业股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人北京万泰生物药业股份有限公司董事会，现提名赵治纲先 生为北京万泰生物药业股份有限公司第六届董事会独立董事候选人， 并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任北京万泰 生物药业股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独立董 事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与 北京万泰生物药业股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 1 易所自律监管规则以 ...

国金证券股份有限公司 关于北京万泰生物药业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为北京 万泰生物药业股份有限公司（以下简称"万泰生物"或"公司"）非公开发行股 票的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》等法律、法规的要求，对万泰生物 2023 年度募集资金存放与使 用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会""证监许可[2020]518 号"文核准，公司于 2020 年 4 月向社会公开发行人民币普通股"（A 股）4,360 万股，每股发行价为 8.75 元， 募集资金总额为人民币 38,150.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 6,365.19 万 元"（含税）后，实际募集资金净额为 31,784.81 万元。该募集资金净额已于 2020 年 4 月 21 日到账。上述资金到账情况已经容诚会计师事务所"容诚验字[2020] 第 518Z0011 号"《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。 2 ...

（一）2023 年度日常关联交易履行的审议程序 2023 年 1 月 13 日，万泰生物召开第五届董事会第十七次会议和第五届监事 会第十七次会议，审议通过了 关于确认 2022 年度日常关联交易执行情况及预 计 2023 年度日常关联交易的议案》，关联董事邱子欣、叶祥忠、赵灵芝回避表 决。本次日常关联交易事项无需提交公司股东大会审议。公司独立董事对该事项 发表了明确同意的事前认可意见及独立意见。 公司 2023 年度部分实际发生的小额关联交易未作预计或部分超出了预计金 额，相关金额较小，无需提交董事会审议。 （二）2023 年度日常关联交易的预计和执行情况 2023 年度，公司日常关联交易的预计情况和执行情况如下： 国金证券股份有限公司 关于北京万泰生物药业股份有限公司 2023 年度日常关联交易执行情况的核查意见 国金证券股份有限公司（ 以下简称（ 国金证券"或（ 保荐机构"）作为北京 万泰生物药业股份有限公司（ 以下简称（ 万泰生物"或（ 公司"）非公开发行股 票的保荐机构，根据（ 证券发行上市保荐业务管理办法》 上海证券交易所股票 上市规则》 上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》 ...

北京万泰生物药业股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 证券代码：603392 证券简称：万泰生物 公告编号：2024-025 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 4 月 19 日 14 点 00 分 召开地点：北京市昌平区科学园路 31 号公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年4月19日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 19 日 至 2024 年 4 月 19 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日 ...

董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 北京万泰生物药业股份有限公司 公司于 2023 年 3 月 20 日、2023 年 4 月 10 日分别召开第五届董事会第十九 次会议和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于续聘容诚会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构和内部控制审计机构》的议案，同意续 聘容诚会计师事务所为公司 2023 年度审计机构。公司独立董事就前述事项发表 了事前认可意见及同意的独立意见。 二、审计委员会对会计师事务所监督职责情况 根据公司《董事会审计委员会工作规则》等有关规定，审计委员会对会计师 事务所履行监督职责的情况如下： （一）2023 年 3 月 20 日，第五届董事会审计委员会第十二次会议审议通过 《关于续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构和内 部控制审计机构的议案》，公司董事会审计委员会对容诚会计师事务所的专业胜 任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为容 诚会计师事务所具备为上市公司提供财务审计和内控审计服务的经验与能力，在 担任公司审计机构期间，勤勉尽责，能为公司提供公正、公允的审 ...

北京万泰生物药业股 公司董事会认为公司 2023年度在任独立董事在各方面均独立于上市公司, 满足相关法律法规,证监会部门规章,上海证券交易所业务规则和《公司章 程》等相关文件对于独立董事独立性的要求。 北京万泰生物药业股份有限公司董事会 对在任独立董事独立性情况评估的专项意见 北京万泰生物药业股份有限公司(以下简称"公司")根据证监会《上市 公司独立董事管理办法》、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定,要 求公司 2023 年度在任独立董事赵治纲先生、王贵强先生、邢会强先生对自身独 立性进行了自查,并对上述独立董事的独立性情况进行了评估,结合各位 2023 年度在任独立董事自查的结果和公司评估以及调查的情况,出具对上述在任独 立董事独立性情况评估的专项意见如下: ...