证券简称：金辰股份 证券代码：603396 国金证券股份有限公司关于 营口金辰机械股份有限公司 2021年股票期权与限制性股票激励计划 股票期权注销及限制性股票回购注销相关事项 之 独立财务顾问报告 二〇二四年三月 | 第一章 | 释义 2 | | --- | --- | | 第二章 | 声明 3 | | 第三章 | 基本假设 4 | | 第四章 | 本次激励计划的审批程序 5 | | 第五章 | 本次注销股票期权和回购注销限制性股票情况 8 | | 第六章 | 独立财务顾问的核查意见 10 | | 第七章 | 备查文件 11 | 第一章 释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 金辰股份、本公 | 指 | 营口金辰机械股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司、公司 | | | | 本激励计划、本计 | 指 | 营口金辰机械股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票 | | 划 | | 激励计划 | | 独立财务顾问 | 指 | 国金证券股份有限公司 | | 独立财务顾问报告 | 指 | 国金证券股份有限公司关于营口金辰机械股份有限公司 2021 年股票 ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2024-040 营口金辰机械股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本次使用闲置募集资金进行现金管理金额为人民币 10,000 万元。 （三）资金来源 1、资金来源：公司向特定对象发行股票的部分闲置募集资金。 重要内容提示： 履行的审议程序：营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）于2024 年1月23日召开了第五届董事会第二次会议及第五届监事会第二次会议，审议通 过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使 用总额不超过人民币40,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。公司于2024 年2月1日召开了第五届董事会第三次会议及第五届监事会第三次会议、于2024年 2月20日召开了2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于增加使用部分闲 置募集资金进行现金管理及募集资金余额以协定存款方式存放的议案》，同意公 司增加使用不超过人民币40,000万元的闲置募集资金进行现金 ...

国金证券股份有限公司 关于营口金辰机械股份有限公司 使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的 核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"保荐人"或"保荐机构"） 作为营口金辰机械股份有限公司（以下简称"金辰股份"、"公司"或"发行人"） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督 导》等法律法规的规定，就金辰股份拟使用募集资金置换预先投入募投项目及支 付发行费用的自筹资金事项进行了审慎核查，发表核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意营口金辰机械股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可【2023】1855 号），公司本次向特定 对象发行人民币普通股（A 股）22,527,596 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行 价格为人民币 44.39 元/股，募集资金总 ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2024-032 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意营口金辰机械股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可【2023】1855号），公司本次向特 定对象发行人民币普通股（A股）22,527,596股，每股面值为人民币1.00元，发行 价格为人民币44.39元/股，募集资金总额999,999,986.44元，扣除不含税的发行费 用人民币20,170,308.87元，实际募集资金净额为人民币979,829,677.57元。上述募 集资金已于2024年1月10日划转至公司本次向特定对象发行开立的募集资金专项 存储账户中，由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年1月11日出具的《验 资报告》（容诚验字[2024]110Z0001号）予以验证。 公司已将上述募集资金存放于募集资金专项账户，并与保荐机构、存放募集 资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。同时，针对涉及子 公司为主体的募集资金投资项目，签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。 营口金辰机械股份有限公司 关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用 的自筹资金 ...

【RsM】容 诚 关于以自筹资金预先投入募集资金投资 项目及支付发行费用的鉴证报告 营口金辰机械股份有限公司 容诚专字[2024]110Z0031 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 目 录 序号 内 页码 关于营口金辰机械股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项目 及支付发行费用的鉴证报告 容诚专字[2024]110Z0031 号 以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发 l-2 行费用鉴证报告 以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发 3-5 行费用专项说明 l 2 营口金辰机械股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的营口金辰机械股份有限公司(以下简称金辰股份公司)管理 a 就会计邮 层编制的《关于以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的专项说 明》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供金辰股份公司为用募集资金置换预先已投入募集资金投资项 目及支付发行费用的自筹资金之目的使用,不得用作任何其他目的。我们同意将本 鉴证报告作为金辰股份公司用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目及支付 发行费用的自筹资金必备的文件,随其他文件一起报送并对外披露。 二、管理层 ...

关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第三次临时股东大会 证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2024-039 召开的日期时间：2024 年 4 月 2 日 13 点 30 分 召开地点：营口市西市区新港大街 95 号公司三楼大会议室 营口金辰机械股份有限公司 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 2 日 至 2024 年 4 月 2 日 股东大会召开日期：2024年4月2日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召 ...

一、通知债权人的理由 证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2024-034 营口金辰机械股份有限公司 关于减少注册资本及通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司本次回购注销部分限制性股票将涉及总股本减少、注册资本减少，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等相关法律、法规的规定， 公司债权人自接到公司通知起 30 日内、未接到通知者自本公告披露之日起 45 日 内，均有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。债 1 权人未在规定期限内行使上述权利的，不会因此影响其债权的有效性，相关债务 将由公司继续履行，本次回购注销将按法定程序继续实施。公司各债权人如要求 本公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《公司法》等法律、法规的有关规定 向本公司提出书面要求，并随附有关证明文件。 债权申报所需材料：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及 其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营 业执照副本原件及复印件、法定代表人 ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2024-033 营口金辰机械股份有限公司 关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 限制性股票回购注销数量：8,280 股，回购价格：8,280 股限制性股票 回购价格为 58.57 元/股； 期权注销数量：24,990 份； 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 13 日分 别召开第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于 注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》；鉴于以下八名激励对象 黄永远、栗慧琦、刘宜、洪楚国、杨娜、张亦瞳、郭万龙、许伟伟因个人原因离 职，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及《营 口金辰机械股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划》"）的有关规定，公司同意注销八名激励对象已获授但尚 未行权的股票期权 24,990 份，回购注销八名激励对象已获 ...

上海市锦天城律师事务所 关于营口金辰机械股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权注销 及限制性股票回购注销 相关事项的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于营口金辰机械股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权注销 及限制性股票回购注销相关事项的 法律意见书 致：营口金辰机械股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"锦天城"或"本所"）接受营口金辰机械 股份有限公司（以下简称"公司"或"金辰股份"）的委托，担任公司"2021年股票期 权与限制性股票激励计划"（以下简称"本次激励计划"）相关事项的专项法律顾 问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）等有关法律法规的规定，按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神，为公司2021年股票期 ...