上海克来机电自动化工程股份有限公司 章 程 二○二四年四月修订 | | | | | | | 第一章 总 则 | - 2 - | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | - 3 - | | 第三章 股 份 | - 3 - | | 第一节 股份发行 - | 3 - | | 第二节 股份增减和回购 - | 5 - | | 第三节 股份转让 - | 6 - | | 第四章 股东和股东大会 | - 7 - | | 第一节 股 东 - | 7 - | | 第二节 股东大会的一般规定 - | 9 - | | 第三节 股东大会的召集 - | 11 - | | 第四节 股东大会的提案与通知 - | 13 - | | 第五节 股东大会的召开 - | 14 - | | 第六节 股东大会表决和决议 - | 17 - | | 第五章 党组织 | - 21 - | | 第六章 董事会 | - 22 - | | 第一节 董事 - 22 - | | | 第二节 董事会 - | 25 - | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 | - 29 - | | 第七章 监事会 | - 31 - | | 第一节 监事 - 31 - ...

经核查独立董事钱晋武、张慧明、张烽的任职经历以及签署的相 关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存 在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司 独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关 要求。 上海克来机电自动化工程股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《股 票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求， 上海克来机电自动化工程股份有限公司（以下简称"公司"）董事会， 就公司在任独立董事钱晋武、张慧明、张烽的独立性情况进行评估并 出具如下专项意见： 上海克来机电自动化工程股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 26 日 ...

证券代码：603960 证券简称：克来机电 公告编号：2024-021 上海克来机电自动化工程股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准上海克来机电自动化工程股份 有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2019]2316 号)核准, 同 意公司向社会公开发行面值总额 18,000.00 万元可转换公司债券，期限 6 年。上 海克来机电自动化工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2019 年 12 月 2 日 公开发行了 180 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 18,000.00 万 元。发行方式采用向公司原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股 东放弃优先配售部分）采用网上通过上海证券交易所交易系统向社会公众投资者 发售的方式进行，认购金额不足 18,000.00 万元的部分（含中签投资者放弃缴款 认购部分）由保荐机构（主 ...

公司第四届监事会成员共 3 人，其中职工监事 1 人，监事会成员包括张海洪 先生、余雷先生、何晓悦女士。 1 序号 会议届次 召开日期 会议决议 1 第四届监事会 第六次会议 2023 年 4 月 28 日 1、审议并一致通过《关于公司 2022 年度监事会工作报 告的议案》； 2、审议并一致通过《关于公司 2022 年年度报告及报告 摘要的议案》； 3、审议并一致通过《关于公司 2022 年度财务决算报告 的议案》； 4、审议并一致通过《关于公司 2022 年年度利润分配方 案的议案》； 5、审议并一致通过《关于公司续聘会计师事务所的议 案》； 6、审议并一致通过《关于公司 2022 年度募集资金存放 与实际使用情况专项报告的议案》； 7、审议并一致通过《关于公司 2022 年度审计报告及财 2023 年度监事会共召开 5 次会议，召开情况如下： 上海克来机电自动化工程股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，公司全体监事严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司 章程》、《监事会议事规则》的规定和要求，勤勉履职，维护公司利益，认真履行 股东大会赋予的职责，规范运作，科学决策，积极推动 ...

证券代码： 603960 证券简称：克来机电 公告编号：2024-027 一、注册资本变更情况 由于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予的激励对象中 3 名激励对象因 个人原因离职，不再具备激励对象资格。公司根据有关规定，以 10.86 元/股的回购 价格，对上述 3 名激励对象已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计 35,000 股 进行回购注销并办理相关手续。公司注册资本将减少 35,000 元。 上海克来机电自动化工程股份有限公司 关于变更注册资本并修订《公司章程》的公告 二、修订《公司章程》部分条款的情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据公司总股本、注册资本的变更，公司拟对《公司章程 》中的有关条款进 行修订，具体修订内容如下： 上海克来机电自动化工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于变更注册资本并修订<公 司章程>的议案》，公司拟对注册资本进行变更，并对《公司章程》中相应条款进行 修订。 除上述条款修订外，《公 ...

证券代码：603960 证券简称：克来机电 公告编号：2024-020 上海克来机电自动化工程股份有限公司 关于聘任会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务审计机 构和内部控制审计机构。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 立信 2023 年业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 35.16 亿 元，证券业务收入 17.65 亿元。 2023 年度立信为 671 家上市公司提供年报审计服务，审计收费 8.32 亿元， 同行业上市公司审计客户 59 家。 2、投资者保护能力 截至 2023 年末，立信已提取职业风险基金 1.66 亿元，购买的职业保险累计 赔偿限额为 12.50 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责 1 （一）机构信 ...

证券代码：603960 证券简称：克来机电 公告编号：2024-013 一、《警示函》具体内容 "何晓悦： 经查，你作为上海克来机电自动化工程股份有限公司（以下简称"克来机电" 或公司）的监事，你的配偶郝已枫在所持公司 3000 股限售股股票解除限售后， 于 2024 年 1 月 26 日买入公司股票 1500 股，2024 年 2 月 8 日卖出公司股票 2000 股，买卖行为前后间隔期不足 6 个月。 上述行为构成《中华人民共和国证券法》第四十四条第一款、第二款规定的 短线交易行为。为维护市场秩序，规制违规交易行为，根据《中华人民共和国证 券法》第一百七十条第二款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措 施。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证 券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向 有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。" 二、相关说明 1、上述《警示函》中所涉及短线交易事项，公司已于 2024 年 2 月 24 日在 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《克来机电关于监事亲 ...

证券代码：603960 证券简称：克来机电 公告编号：2024-012 上海克来机电自动化工程股份有限公司 关于股票交易的风险提示公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司股票自 2024 年 1 月 31 日以来，19 个交易日内 14 次以涨停价收盘， 2024 年 3 月 6 日，公司股票再次触及涨停。公司就市场情绪过热及非理性炒作 风险，再次向广大投资者提示风险，提醒广大投资者注意二级市场交易风险，理 性决策，审慎投资。 短期股价涨幅较大，后期大幅波动的风险。公司股票自 2024 年 1 月 31 日以来，19 个交易日内 14 次以涨停价收盘，累计换手率为 241.85%，2024 年 3 月 6 日，公司股票再次触及涨停，换手率达 29.07%，成交额达 30.78 亿元，鉴 于公司股票股价短期内多次涨停，但公司基本面未发生重大变化，后期面临的下 跌风险较大，公司提醒广大投资者理性决策，审慎投资。 市盈率、市净率显著高于同行业可比公司的风险。截至 2024 年 3 月 5 日，根据中 ...

证券代码：603960 证券简称：克来机电 公告编号：2024-011 上海克来机电自动化工程股份有限公司 股票交易异常波动暨重大风险提示公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海克来机电自动化工程股份有限公司（以下简称"公司"）股票自 2024 年 1 月 31 日以来，已连续 13 个交易日收盘价涨停，股票价格涨幅较大，偏离值 较大，根据《上海证券交易所交易规则》的相关规定，公司股票交易属于异常波 动情况。公司就市场情绪过热及非理性炒作风险，再次向广大投资者提示风险。 短期股价涨幅较大，后期大幅波动的风险。公司股票自 2024 年 1 月 31 日以来，已连续 13 个交易日收盘价涨停，累计换手率为 73.45%，2024 年 2 月 27 日，公司股票换手率达 19.58%，成交额达 20.57 亿元，鉴于公司股票股价连 续涨停，但公司基本面未发生重大变化，后期面临的下跌风险较大，公司提醒广 大投资者理性决策，审慎投资。 市盈率、市净率显著高于同行业可比公司的风险。截至 2024 年 2 ...

三、本人不存在其他可能对贵公司股价产生较大影响的重大 事件。 四、本人不存在其他应披露而未披露的事项。 特此回函。 上海克来机电自动化工程股份有限公司控股股东及实际控 制人关于股票交易异常波动有关情况的回函 上海克来机电自动化工程股份有限公司: 贵公司《关于核实克来机电股票交易异常波动有关情况的函》 已收悉,经过核查,现将有关事项回函如下: 一、截止目前,不存在正在筹划涉及上市公司的重大资产重 组、股份发行、重大交易类事项、业务重组、股份回购、股权激 励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。 二、本人未在股票异动期间买卖公司股票。 贵公司《关于核实克来机电股票交易异常波动有关情况的函》 已收悉,经过核查,现将有关事项回函如下: 一、截止目前,不存在正在筹划涉及上市公司的重大资产重 组、股份发行、重大交易类事项、业务重组、股份回购、股权激 励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。 控股股东及实际控制人： 2024年 2月2日 上海克来机电自动化工程股份有限公司控股股东及实际控 上海克来机电自动化工程股份有限公司: 二、本人未在股票异动期间买卖公司股票。 三、本人不存在其他可能对贵公司 ...