申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于安集微电子科技（上海）股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的 核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为安集 微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"、"安集科技"）向特定 对象发行股票的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对安集科技 拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，发表核查意 见如下： 一、本次募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意安集微电子科技（上海）股份 有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕561 号），安集微 电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）向特定对象发行 1,272,570 股股票，募集资金总额为人民币 207,136,218.90 ...

（1）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 井光利先生，1962 年出生，中央党校经济学研究生学历，正高级会计师。 历任天津文化用品采供供销站科长，天津一商集团财务部副部长、财务部部长、 副总经理和总经理。2022 年 5 月退休。2023 年 5 月至今任公司独立董事。 安集微电子科技（上海）股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 本人作为安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）第三届董事会的独立董事，按照《公司法》《证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件 及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，本着认真负责的态度，忠实勤勉 地履行独立董事的义务和职责，积极出席公司 2024 年度召开的董事会及董事会 各专门委员会相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事的专业 优势及独立作用，现将 2024 年度主要工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，本人作为公司第三届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委 员会委员，按照公司董事会 ...

2024年度独立董事述职报告 安集微电子科技（上海）股份有限公司 本人作为安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）第三届董事会的独立董事，按照《公司法》《证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件 及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，本着认真负责的态度，忠实勤勉 地履行独立董事的义务和职责，积极出席公司 2024 年度召开的董事会及董事会 各专门委员会相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事的专业 优势及独立作用，现将 2024 年度主要工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （1）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李宇先生，1979 年出生，中国社会科学院民商法学博士，2013 年 8 月至 2024 年 12 月为上海财经大学法学院历任讲师、副教授、教授、博士生导师，现任浙 江大学教授、博士生导师。2023 年 5 月至今任公司独立董事。 （2）是否存在影响独立性的情况进行说明 作为独立董事，本人与公司以及公司主要股东、董事、监 ...

安集微电子科技（上海）股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现 2025 年限制性股票激励计划与激励对象工作业绩、贡献 紧密结合，从而提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象，即董事会 审议通过的所有激励对象，包括公司董事、高级管理人员、核心技术人员、董事 会认为需要激励的其他人员。 四、考核机构 安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善 公司法人治理结构，健全公司的长效激励约束机制，吸引留住优秀人才，充分调 动公司核心团队的积极性，有效将股东利益、公司利益和员工利益三者紧密结合， 共同促进公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2025 年限制性股票激励计划（以下简称"股权激励计划"或"限制性股票激励 计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（2025 修正）《上海证券交易 ...

Financial Performance - Anji Microelectronics reported a significant increase in revenue, achieving a total of $500 million for the fiscal year, representing a 25% year-over-year growth[18]. - The company's operating revenue for 2024 reached ¥1,835,015,178.35, representing a 48.24% increase compared to ¥1,237,871,129.22 in 2023[25]. - The net profit attributable to shareholders for 2024 was ¥533,643,641.69, a 32.51% increase from ¥402,733,766.50 in 2023[25]. - The net cash flow from operating activities for 2024 was ¥493,210,493.99, up 46.69% from ¥336,234,683.53 in 2023[25]. - The company has reported a gross margin of 40%, which is an improvement from 35% in the previous year, reflecting better cost management and operational efficiency[18]. - The company achieved a revenue of 1,835.02 million yuan, representing a year-on-year growth of 48.24%[46]. - The net profit attributable to shareholders reached 533.64 million yuan, an increase of 32.51% compared to the previous year[46]. - The company’s cash flow from operating activities was 493,210,493.99 RMB, a 46.69% increase compared to the previous year[141]. Research and Development - Anji Microelectronics is investing heavily in R&D, with a budget allocation of $100 million, focusing on advanced packaging technologies and 3D integration solutions[18]. - The R&D expenditure as a percentage of operating revenue was 18.13%, a slight decrease of 0.98 percentage points from 19.11% in 2023, but the absolute value of R&D spending grew by 40.64%[29]. - R&D investment increased by 40.64% year-on-year, totaling approximately ¥332.77 million, representing 18.13% of operating revenue[95][96]. - The company has obtained a total of 305 invention patents, with 29 new patents granted during the reporting period[92][93]. - The company has established a comprehensive R&D management system, covering project validation, R&D process tracking, and patent application[56]. - The company is actively developing new products and technologies, with ongoing projects including copper polishing liquids and tungsten chemical mechanical polishing liquids, both achieving significant progress[98]. Market Expansion and Strategy - The company plans to enter new markets in Europe and North America, aiming for a 20% market share in these regions within the next three years[18]. - Future outlook indicates a projected revenue growth of 30% for the next fiscal year, driven by new product launches and market expansion strategies[18]. - The company aims to become a world-class high-end semiconductor materials supplier by expanding its product line and enhancing technology capabilities through self-built, cooperative, or acquisition strategies[161]. - The company plans to enhance its production capacity and establish new production bases to meet the demands of new wafer fabs, thereby increasing global market share and brand recognition[163]. - The company will focus on strategic investments and acquisitions to extend its semiconductor materials supply chain, aligning with the development paths of leading international material companies[163]. Corporate Governance - The company has not reported any non-operational fund occupation by controlling shareholders or related parties[9]. - The company has confirmed that all board members attended the board meeting[5]. - The company has not violated any decision-making procedures regarding external guarantees[11]. - The company emphasizes that forward-looking statements do not constitute substantive commitments to investors[8]. - The company has established a strategic committee to enhance decision-making processes[189]. - The company has not faced any significant governance discrepancies with regulatory requirements, ensuring independence from controlling shareholders[170]. Sustainability and Social Responsibility - Anji Microelectronics is committed to sustainability, with plans to reduce carbon emissions by 25% over the next five years through energy-efficient manufacturing processes[18]. - The company is committed to integrating green development concepts into its operations, supporting sustainable development goals[50]. - The company is committed to sustainable development, integrating ESG principles into its operations and increasing investments in environmental initiatives[165]. Product Development and Innovation - The company highlighted the importance of wet electronic chemicals as essential materials in the production of ultra-large-scale integrated circuits, flat panel displays, and solar cells, requiring ultra-clean and high-purity standards[14]. - The semiconductor manufacturing process involves critical steps such as photolithography, where geometric patterns are transferred onto substrates, emphasizing the significance of photoresists and etching processes[14]. - The company discussed the significance of process nodes and line widths in semiconductor manufacturing, indicating that smaller dimensions reflect higher technological standards[14]. - The company has successfully developed and launched multiple tungsten polishing liquids for advanced processes in storage and logic chips, with sales continuing to increase[89]. - The company has successfully developed and industrialized advanced etching post-cleaning solutions, leading to increased sales and expansion into overseas markets[90]. Employee Development - The company’s employee count grew by 29.49% year-on-year, reaching a total of 606 employees, with R&D and technical personnel making up 50.66% of the workforce[49]. - The company has developed a structured talent training system focusing on leadership, professional skills, and general skills[200]. - Training programs include new employee onboarding, environmental health and safety, intellectual property management, and quality management tools[200]. - The company encourages employees' personal growth by providing clear promotion paths and incentives for further education[200]. Financial Management - The company plans to distribute a cash dividend of 4.5 CNY per 10 shares, totaling approximately 58,090,709.25 CNY, which represents about 11.47% of the distributable profit for the year[7]. - The total share capital after accounting for repurchased shares is 129,090,465 shares[7]. - The company has established long-term stable partnerships with key raw material suppliers, ensuring reliable product mass production and supply capabilities[107]. - The company’s total assets increased by 32.59% to ¥3,451,756,060.58 at the end of 2024, compared to ¥2,603,401,095.73 at the end of 2023[25].

安集微电子科技(上海)股份有限公司 2025 年第一次独立董事专门会议决议 安集微电子科技(上海)股份有限公司 一、会议召开情况 安集微电子科技(上海)股份有限公司(以下简称"公司")2025年第一次 独立董事专门会议于 2025年 4月 3 日以通讯表决的方式召开,本次会议应出席 独立董事3名,实际出席董事3名。本次会议的召集和召开程序、出席和列席会 议人员资格均符合《公司法》《公司章程》及《独立董事专门会议工作制度》的 有关规定。 二、会议审议情况 (一)审议通过《关于公司2025年度日常关联交易预计的议案》 经审阅,公司独立董事认为:公司预计2025年将要发生的关联交易均为公司 正常经营业务所需,属正常商业行为,遵守了自愿、等价、有偿的原则,定价公 平合理,所发生的关联交易符合公司的利益,不存在损害公司和其他股东利益的 情况。本次董事会审议公司2025年度关联交易预计事项的决策程序,符合有关法 律法规和《公司章程》的规定,公司独立董事专门会议同意将《关于2025年度日 常关联交易预计的议案》提交公司董事会审议。 表决结果:同意3票,反对0票,弃权0票。 特此决议。 (本页以下无正文) 安集微电子科技（上 ...

ANJI 2024 SUSTAINABILITY REPORT 可持续发展报告 安集微电子科技 (上海) 股份有限公司 十本报告 董事长致辞 2024年ESG亮点 关于安集科技 ESG治理 议题重要性评估 绿色生态·环境篇 挚诚共赢 · 社会篇 精业笃行 · 治理篇 附录 关于本报告 ABOUT THE REPORT 本报告是安集微电子科技(上海)股份有限公司发布的第3份年度可持续发展报告, 报告结合公司可持续发展理念、实践、绩效,系统性回应各利益相关方的重点关注议题。 报告边界 报告披露安集微电子科技(上海) 股份有限公司及各子公司在履 行经济、社会、环境和公司治理等方面责任的信息。报告时间范 围以 2024年1月1日至12月31日的信息为主,部分信息超出 以上时间范围。 数据说明 本报告中所采用的信息与数据来自于安集微电子科技(上海)股 份有限公司及各子公司,数据与信息均取自于公司公开发布信 息、正式文件、统计报告与财务报告。报告中如无特别说明,所有 金额均以人民币表示。 本公司董事会承诺,本报告不存在任何虚假记载、误导性陈述, 并对其内容真实性、准确性和完整性负责。 确认及批准 本报告经管理层确认,于2 ...

一、资质条件 安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）聘请了毕马威 华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"）作为公司 2024 年度的财务报表及内部控制审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》的要求，公司对毕马威华振的履职情况进行评估。经评估， 公司认为，近一年毕马威华振资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤 勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 安集微电子科技（上海）股份有限公司 关于毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）2024 年度 履职情况评估报告 毕马威华振于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部 批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特 殊普通合伙），2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日正式 运营。 毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广 场东 2 座办公楼 8 层。 毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格。 截至 2024 年 12 月 31 日，毕马威华振有合伙人 2 ...