上海市锦天城律师事务所 关于安集微电子科技（上海）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 锦 天 城 律 师 事 务 所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话: 02120511000 传真: 02120511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于安集微电子科技(上海)股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 上海市锦天城律师事务所(以下简称"本所")接受安集微电子科技(上海) 股份有限公司(以下简称"公司")的委托,根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规、 规范性文件和《安集微电子科技(上海)股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》"）的有关规定,指派律师列席公司 2024年第一次临时股东大会(以下简 称"本次股东大会"）,对本次股东大会相关事项进行见证,并依法出具本法律意 见书。 致:安集 ...

| 募集资金总额不超过 | 83,050.00 | 万元（含本数），相应调整了"上 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 海安集集成电路材料基地项目" | 拟使用募集资金投入金额 | 为 | | | | | | | | 万元 | 34,850.00 | 三、财务会计信息 | | | | | | | | 更新 | 年度的财务数据，并相 | 2023 | 及管理层讨论与分 | 应更新分析内容 | | | | | | 析 | 调整本次向不特定对象发行可转 | | | | | | | | | 四、本次向不特定 | 换公司债券拟募集资金总额为不 | 对象发行可转换公 | 超过 | 万元（含本数）， | 83,050.00 | | | | | 司债券的募集资金 | 相应调整了"上海安集集成电路 | 用途 | 材料基地项目"拟使用募集资金 | | | | | | | 投入金额为 | 万元 | 34,850.00 | 结合公司 | 年度利润分配实 | 2023 | | | | | 五、公司利润分配 | 施情况更新最近三年 ...

证券代码：688019 证券简称：安集科技 向不特定对象发行可转换公司债券预案 （二次修订稿） 二〇二四年七月 公司声明 1、本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，并确认不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本预案内容的真实性、准确性、完整 性承担个别和连带的法律责任。 2、本次向不特定对象发行可转换公司债券完成后，公司经营与收益的变化 由公司自行负责；因本次向不特定对象发行可转换公司债券引致的投资风险由投 资者自行负责。 3、本预案是公司董事会对本次向不特定对象发行可转换公司债券的说明， 任何与之相反的声明均属不实陈述。 4、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 5、本预案所述事项并不代表审核、注册部门对于本次向不特定对象发行可 转换公司债券相关事项的实质性判断、确认、批准或注册，本预案所述本次向不 特定对象发行可转换公司债券相关事项的生效和完成尚待上海证券交易所发行 上市审核并报经中国证监会注册。 安集微电子科技（上海）股份有限公司 | 公司声明 | 1 | | --- | --- | | 目 | 录 2 | | 释 | 义 3 | | | 一 ...

本公告中关于安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"安集科技" 或"公司"）本次向不特定对象发行可转换公司债券后其主要财务指标的分析、描 述均不构成公司的盈利预测，投资者不应仅依据该等分析、描述进行投资决策， 如投资者据此进行投资决策而造成任何损失的，公司不承担任何责任。公司郑重 提示投资者，制定填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证。 本公告中关于本次发行的可转换公司债券数量和发行完成时间均为预估和 假设。本次发行尚需上海证券交易所审核通过以及中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）同意注册，能否完成注册、何时完成注册及发行时间等 均存在不确定性。敬请投资者关注。 安集科技拟向不特定对象发行可转换公司债券，根据《国务院办公厅关于进 一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、 《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）和 中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意 见》（证监会公告[2015]31 号）等法律、法规、规范性文件的要求，为保障中小 投资者利益，公司就本次发行对即期回报摊薄的 ...

证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2024-044 安集微电子科技（上海）股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会 第十二次会议于 2024 年 7 月 9 日以现场及通讯表决相结合的方式召开。本次会 议的通知于 2024 年 7 月 4 日通过电子邮件等形式送达全体监事。会议应出席监 事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席冯倩女士主持。会议的召集和召 开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、 部门规章以及《安集微电子科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，作出的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，通过了以下议案： （一）审议通过《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议 案》 根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》 ...

证券代码：688019 证券简称：安集科技 安集微电子科技（上海）股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券方案的 论证分析报告 （二次修订稿） 二〇二四年七月 安集微电子科技（上海）股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告 第一节 本次发行证券及其品种选择的必要性 安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）系上海证券交 易所科创板上市公司。为满足公司发展的资金需求，扩大公司经营规模，增强 公司的研发能力和综合竞争力，提升盈利能力，公司结合自身实际状况，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）以及《上市公司证券发行注册管理办法》（以 下简称"《注册管理办法》"）等相关规定，拟通过向不特定对象发行可转换公 司债券（以下简称"本次发行"；可转换公司债券以下简称"可转债"）的方式 募集资金。 一、本次发行证券种类 本次发行证券的种类为可转换为公司股票的可转换公司债券。该等可转换公 司债券及未来转换的公司股票将在上海证券交易所科创板上市。 二、本次募集资金投资项目的可行性及必要性 本次向不特定对象发行可转换公司债 ...

证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2024-048 安集微电子科技（上海）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 （二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区华东路 5001 号金桥综合保税区 T6-5 公司一楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 86 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 86 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 53,851,220 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 53,851,220 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 41.8645 | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 41.8645 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次会议由董事会召集，由董事长 Shumin Wang 女士主持，以现场投票与网 络投票相结合的方式进行表决。会议的召集、召开与表决符合《公司法》及《公 司章程》的规定。 本公司董事 ...

证券代码：688019 证券简称：安集科技 安集微电子科技（上海）股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 募集资金使用可行性分析报告 （二次修订稿） 二〇二四年七月 安集微电子科技（上海）股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告 一、本次募集资金使用计划 本次向不特定对象发行可转换公司债券拟募集资金总额不超过83,050万元 （含本数），扣除发行费用后募集资金净额将用于投入以下项目： 单位：万元 | 序号 | 项目名称 | 项目投资总额 | 拟使用募集资金投入金 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 额 | | 1 | 上海安集集成电路材料基地项目 | 38,000.00 | 34,850.00 | | 2 | 上海安集集成电路材料基地自动化 | 9,000.00 | 9,000.00 | | | 信息化建设项目 | | | | 3 | 宁波安集新增2万吨/年集成电路材 | 8,000.00 | 6,000.00 | | | 料生产项目 | | | | 4 | 安集科技上海金桥生产基地研发设 | 11,000.00 | 11,000.00 ...

证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2024-043 安集微电子科技（上海）股份有限公司 第三届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 第十二次会议于2024年7月9日以现场与通讯相结合的方式召开。公司于2024年7 月4日以邮件等方式向全体董事发出召开本次会议的通知，与会的各位董事已知 悉与所议事项相关的必要信息。本次会议由董事长Shumin Wang女士召集并主持， 会议应到董事8名，实到董事8名，会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、部门规章以及《安集微电 子科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 作出的决议合法、有效。 会议以现场与通讯表决方式审议通过了以下议案： 一、审议通过《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》 根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》 等有关法 ...

关于调整向不特定对象发行可转换公司债券方案的公告 证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2024-045 安集微电子科技（上海）股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年7月 12日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议及2023年7月28日 召开的2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转 换公司债券方案的议案》，并授权董事会及其授权人士办理本次向不特定对象发 行可转换公司债券相关事宜。详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的相关公告。 公司根据相关监管要求并结合公司实际经营情况，公司于 2024 年 7 月 9 日 召开第三届第十二次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整 公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》，同意对本次向不特定对象 发行可转换公司债券方案中的发行规模和募集资金用途进行调整，具体内容如下： 1、 发行规模 本次修订 ...